很多學(xué)者認(rèn)為，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，近代法律的演進(jìn)歷程，是權(quán)利本位向社會(huì)本位過渡的過程。具體到合同的觀念上，也表現(xiàn)出由唯意志論向?qū)崿F(xiàn)合同自由的構(gòu)成方向轉(zhuǎn)變;合同法律制度的立法和司法適用也從封閉的、由嚴(yán)密精確法律概念組成的學(xué)院式的規(guī)范體系，向開放化、多元化、充滿人文價(jià)值和注重利益平衡的規(guī)范體系發(fā)展。

一、情勢變更原則概述

情勢變更也稱情事變更。①所謂情勢，是指合同成立后出現(xiàn)的不可預(yù)見的情況，即“必須是影響及于社會(huì)全體或局部之情事，并不考慮原來法律行為成立時(shí)，‘為其考慮基礎(chǔ)或環(huán)境之事情’”

它應(yīng)該特指訂立合同時(shí)的特定環(huán)境。而變更則是指合同成立時(shí)賴以存在的基礎(chǔ)和環(huán)境發(fā)生了變化和改動(dòng)。而關(guān)于情勢變更的具體定義，則眾說紛紜。結(jié)合眾多學(xué)者的定義，筆者認(rèn)為:情勢變更原則，是指合同成立之后，非因當(dāng)事人雙方的原因而發(fā)生訂立合同時(shí)的情事變更的情形。它導(dǎo)致了原合同的成立基礎(chǔ)動(dòng)搖或者喪失，以致合同履行不能，或者繼續(xù)履行原合同，將違背公平正義。

據(jù)此，當(dāng)事人可以根據(jù)誠實(shí)信用原則請求變更或者解除合同。

情勢變更原則來自西方漢謨拉比法典中。在十二、十三世紀(jì)，由于羅馬法在歐陸的復(fù)興，其得到了廣泛的認(rèn)同。但是，到了十七、十八世紀(jì)，由于西方自然法思想的興起，這與情勢變更原則的精神實(shí)質(zhì)產(chǎn)生了矛盾，遂遭到歐洲諸國的抵制與廢棄。二戰(zhàn)以后，無數(shù)的合同得不到履行，為了處理為數(shù)眾多的社會(huì)遺留問題，情勢變更原則再一次被起用。

情勢變更原則的先立后廢再立過程，其根源在于社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的變化無常和迅猛發(fā)展，任何人都不能預(yù)料將來發(fā)生的事情，同時(shí)也不能強(qiáng)加給合同當(dāng)事人這種訂立合同時(shí)必須預(yù)見未來的義務(wù)。同時(shí)，法律的制定過程是一個(gè)緩慢而復(fù)雜的過程，成文的法律條文一面世，就開始滯后于活生生的社會(huì)生活，但同時(shí)法律的穩(wěn)定性又要求其在一定時(shí)間段內(nèi)的穩(wěn)固不變。同時(shí)，當(dāng)事人締約時(shí)的客觀情況當(dāng)然也隨著時(shí)間的前進(jìn)在不斷地向前推演和變化。那么，如何平衡舊的合同條款和新的現(xiàn)實(shí)狀況呢?那么，唯有引入彈性的情勢變更原則軟化僵硬的合同條款和法律規(guī)定，以使合同的履行既能夠滿足雙方當(dāng)事人的意愿，同時(shí)又適當(dāng)?shù)钠胶饬穗p方利益格局的極大差距且促進(jìn)社會(huì)效益的最大化。這種平衡，在外觀上，可能是有損契約嚴(yán)守的規(guī)定，甚至也損害了一方的利益，表面上是不公平和不正義的，但是，它最大程度的達(dá)到了實(shí)質(zhì)公平正義，而這，正是法律公平正義的精神魂魄相暗合的。

二、情勢變更原則的法理基礎(chǔ)

那么，情勢變更原則的理論基礎(chǔ)是什么呢?傳統(tǒng)上，關(guān)于情勢變更原則的理論基礎(chǔ)有默示條款說、行為基礎(chǔ)說、不可預(yù)見說、誠信衡平說。四種學(xué)說，各自都有一定的道理，但是筆者認(rèn)為誠信衡平說更加合理，更加具有說服力。

誠信衡平說此觀點(diǎn)認(rèn)為，情勢變更原則指運(yùn)用，不外乎在事之平，民事法律關(guān)系，復(fù)雜萬端，有當(dāng)事人法律行為時(shí)所得知悉預(yù)見者，有非當(dāng)事人所得逆料而知者，縱法律固定甚詳，亦難綜概無遺，況法律之抽象規(guī)定，常有生硬干烙之弊，故不得不求諸誠實(shí)信用原則之運(yùn)用，英美法稱之為衡平法。法律之精神，有其靜向性與動(dòng)力性兩面，就前者言，乃求法律之穩(wěn)定性，故契約必嚴(yán)守之，以契約本身即私法自治之基本規(guī)范;就后者言，乃求法律之適應(yīng)性，孤當(dāng)契約訂立時(shí)之法律要件之原因基礎(chǔ)或環(huán)境發(fā)生不可預(yù)料之變更，且系不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人之事由者，不得不許以某種程度之變更原有法律行為之效力，亦即求其法之與時(shí)之動(dòng)的適用性。此種變更效力，固非契約所得規(guī)范，但適用時(shí)亦非毫無根據(jù)。

首先，從產(chǎn)生的根源上來說，誠信衡平說發(fā)自于誠實(shí)信用原則，情勢變更原則是誠實(shí)信用原則在合同法中的具體表現(xiàn)。誠實(shí)信用原則為不少民法規(guī)范提供了正當(dāng)性依據(jù)，也是解釋法律和民事行為的依據(jù)。此外，誠實(shí)信用原則尚有補(bǔ)充性功能，即誠實(shí)信用原則具有填補(bǔ)法律漏洞的功能。

其次，誠實(shí)信用原則在民商法中的作用和功效主要是平衡當(dāng)事人之間的利益格局，防止當(dāng)事人濫用權(quán)利。它要求雙方當(dāng)事人選擇誠實(shí)信用的方式和方法來履行義務(wù)和行使權(quán)利。

最后，無論是誠實(shí)信用原則還是情勢變更原則，都是紛繁復(fù)雜、日新月異的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)對立法滯后和法律條文以及契約僵化在恪守法律穩(wěn)定的信條之下的一種處理手段。這種處理手段，一方面最大程度的銜接了法條和生活，另一方面也最大程度地實(shí)現(xiàn)了實(shí)質(zhì)上的公平和正義。

情勢變更原則的淵源是誠實(shí)信用原則，其性質(zhì)、范疇不能超過誠實(shí)信用原則的界限，但是也不能據(jù)此認(rèn)為二者是一樣的。它們的區(qū)別還是顯而易見的:前者只是指導(dǎo)合同履行的一項(xiàng)原則，而后者則廣泛地適用于民商事所有領(lǐng)域;前者的效力主要體現(xiàn)在合同的變更或者解除上，而誠實(shí)信用原則廣泛地用來指導(dǎo)當(dāng)事人行使權(quán)利，履行義務(wù)。此外，誠實(shí)信用原則還產(chǎn)生了合同法中重要的附隨義務(wù)。

情勢變更原則的適用，首先應(yīng)該盡量注意維持原有基本法律關(guān)系，使其繼續(xù)存在或者盡可能地在小范圍內(nèi)變動(dòng)，如果這種“委曲求全”仍然不能排除顯失公平時(shí)，那么就得采取解除或者終止合同關(guān)系的方法。這主要是基于兩個(gè)理由:一是司法實(shí)踐應(yīng)該最大程度的維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的安定性，如果變更合同就可以達(dá)到公平和正義，那么就應(yīng)該最大程度的實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益最大化，因?yàn)楹贤挠喠?、磋商過程是一個(gè)極大的浪費(fèi)社會(huì)資源的過程。二是原合同法律關(guān)系是當(dāng)事人雙方所欲達(dá)到的法律關(guān)系，應(yīng)該最大程度的尊重雙方的意愿。因此，情勢變更原則的效力在適用中應(yīng)該首先考慮變更合同，當(dāng)變更合同達(dá)不到實(shí)質(zhì)正義和公平，再考慮解除合同。

三、情勢變更原則的人文關(guān)懷

所謂人文關(guān)懷，是指對人自由和尊嚴(yán)的充分保障以及對社會(huì)弱勢群體的特殊關(guān)愛。