產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)研究綜述

　　摘 要：產(chǎn)業(yè)集群政策對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展有著非常重要的作用。文章系統(tǒng)梳理了國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)理論、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系、和方法等方面的研究成果。通過(guò)對(duì)當(dāng)前研究成果的論述和評(píng)價(jià)，給出我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)的未來(lái)研究方向。

　　關(guān) 鍵 詞：產(chǎn)業(yè)集群;政策評(píng)價(jià);評(píng)價(jià)方法

　　產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)是政府實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群健康發(fā)展目標(biāo)的必要途徑。在現(xiàn)代政府對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的管理中，基于結(jié)果的集群政策績(jī)效管理在整個(gè)政府產(chǎn)業(yè)管理中占據(jù)了十分重要的地位，他既是提高集群政策運(yùn)行效率、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群又好又快發(fā)展的需要，又是提高政府部門(mén)決策合理性，提升政府公信力的需要。正是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)在政府產(chǎn)業(yè)管理的重要地位和作用，自上世紀(jì)90年代Porter[1]在其《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)中提出產(chǎn)業(yè)集群開(kāi)始，世界各國(guó)開(kāi)始在產(chǎn)業(yè)集群研究中推行集群政策評(píng)價(jià)制度。本文系統(tǒng)梳理了國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)估理論、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系、方法等方面的研究成果，在肯定其理論成果貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，提出一些研究方向的不足建議，希望可以對(duì)以后學(xué)者在這方面研究提供參考。

　　《無(wú)線互聯(lián)科技雜志》國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)刊號(hào)：CN 32-1675/TN，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)刊號(hào)ISSN 1672-6944，面向國(guó)內(nèi)外公開(kāi)發(fā)行。本刊文章已被中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)(知網(wǎng))、萬(wàn)方數(shù)據(jù)期刊網(wǎng)、維普期刊數(shù)據(jù)庫(kù)等網(wǎng)站收錄。

　　1 產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)的提出及問(wèn)題

　　1.1 集群政策評(píng)價(jià)的理論框架

　　自政府實(shí)施產(chǎn)業(yè)集群政策以來(lái)，產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)理論引起了眾多學(xué)者的關(guān)注。作為公共政策評(píng)價(jià)的一個(gè)范疇，國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者借鑒公共政策評(píng)價(jià)理論，研究產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)的理論框架。2003在瑞典舉辦名為“創(chuàng)新集群——一個(gè)新的挑戰(zhàn)”的全球性學(xué)術(shù)會(huì)議，世界各國(guó)關(guān)于創(chuàng)新體系與產(chǎn)業(yè)集群研究的專家學(xué)者共同參與了會(huì)議，本次會(huì)議產(chǎn)生了《集群策動(dòng)綠皮書(shū)(2003)》和《集群政策白皮書(shū)(2004)》2本著作，首次提出要對(duì)5年以上的成熟集群進(jìn)行政策評(píng)價(jià)。

　　俞培果[2]在其發(fā)表的著作《集群策動(dòng)·集群政策與政府行動(dòng)》一書(shū)中提及集群政策評(píng)價(jià)。主要是關(guān)于集群政策測(cè)度的意義，測(cè)量的內(nèi)容和測(cè)量指標(biāo)的選取等的介紹。事實(shí)上，當(dāng)前產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)理論框架還不明確 ，許多地方仍然需要深入研究，從而建造起一個(gè)完善的理論框架。此外，值得注意的是，鑒于產(chǎn)業(yè)集群政策與產(chǎn)業(yè)政策的特殊關(guān)系，從產(chǎn)業(yè)政策評(píng)價(jià)中也可以找到可以學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)。

　　1.2 集群政策評(píng)價(jià)的必要性

　　許多學(xué)者指出，在研究產(chǎn)業(yè)集群政策的過(guò)程中，有必要對(duì)產(chǎn)業(yè)集群政策進(jìn)行評(píng)價(jià)。劉恒江等[3]在分析國(guó)外產(chǎn)業(yè)集群政策時(shí)提出，政府將實(shí)施各種政策干預(yù)，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。為了產(chǎn)業(yè)集群的效率和政府預(yù)期政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，科學(xué)合理的集群政策評(píng)估方法對(duì)于整個(gè)目標(biāo)的推動(dòng)是不可或缺的。

　　繩立成等[4]認(rèn)為為了證明產(chǎn)業(yè)政策的設(shè)計(jì)的合理性以及促進(jìn)集群的良性發(fā)展，應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的集群政策評(píng)估體系。政府部門(mén)只有通過(guò)長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)的對(duì)集群政策效果跟蹤研究，才能制定有利于集群發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集群政策。王曉霞[5]通過(guò)分析集群升級(jí)政策的各種問(wèn)題，指出為了提高集群政策的效果，解決集群政策目標(biāo)不清晰、政策效果不明顯等問(wèn)題，建立針對(duì)地方政府政策績(jī)效的考核機(jī)制是必要的。

　　1.3 集群政策評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題

　　集群政策評(píng)價(jià)要綜合考慮很多方面，很多學(xué)者在實(shí)際研究中會(huì)遇到很多問(wèn)題，因此正確認(rèn)識(shí)政策評(píng)價(jià)時(shí)的問(wèn)題才能更有效的對(duì)政策進(jìn)行評(píng)價(jià)。Maria從集群政策評(píng)價(jià)本身視角來(lái)分析，他認(rèn)為評(píng)價(jià)集群政策是一個(gè)比較復(fù)雜的問(wèn)題，在實(shí)際操作的時(shí)候需要考慮很多的因素，忽略任何一個(gè)重要因素都會(huì)導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果的偏差。就集群政策本身來(lái)分析：集群政策的作用目標(biāo)是多樣復(fù)雜的;集群政策的作用效果難以具體化分析;集群自身發(fā)展和集群政策的作用并非完全一致;集群政策的評(píng)價(jià)體系具有特殊性。

　　一些學(xué)者在比較研究國(guó)外的產(chǎn)業(yè)集群政策中總結(jié)出評(píng)價(jià)時(shí)會(huì)產(chǎn)生的一些問(wèn)題，吳瑾等[6]提出國(guó)外的產(chǎn)業(yè)集群的形成都有其歷史和地理的原因，不同國(guó)家的集群政策效應(yīng)要采取不同的評(píng)估體系，適用于所有集群政策的評(píng)價(jià)方法是不存在的，因此比較不同國(guó)家的集群政策要站在全面客觀的角度去評(píng)估。與之類似的還有趙程程，陳強(qiáng)等[7]在研究國(guó)際集群政策的熱點(diǎn)領(lǐng)域時(shí)指出，由于產(chǎn)業(yè)集群政策涉及的主體比較多，且很多產(chǎn)業(yè)集群促進(jìn)政策都是近來(lái)來(lái)才開(kāi)始實(shí)施的，針對(duì)短時(shí)間的集群政策評(píng)價(jià)還是有難度的。

　　2 產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)的內(nèi)涵

　　關(guān)于政策評(píng)價(jià)內(nèi)涵的討論是政策評(píng)價(jià)的一個(gè)重要內(nèi)容，這是正確認(rèn)識(shí)政策評(píng)價(jià)和選擇合適評(píng)價(jià)指標(biāo)及方法的要求。因此對(duì)產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)內(nèi)涵的討論是很有意義的。而且關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)內(nèi)涵，一直受到很多學(xué)者的關(guān)注。目前關(guān)于集群政策內(nèi)涵的研究大多關(guān)注于對(duì)集群政策評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以及評(píng)價(jià)內(nèi)容的探討。

　　2.1 基于集群政策評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵研究

　　一般來(lái)說(shuō)，對(duì)于特定的集群政策評(píng)價(jià)，要遵循一定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)才能保證評(píng)估結(jié)果的合理性及科學(xué)性。因此很多學(xué)者對(duì)集群政策評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)展開(kāi)相關(guān)討論。如Rosenfeld等[8]在對(duì)多個(gè)集群及其促進(jìn)政策研究后，提出了評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)集群政策整體效率的標(biāo)準(zhǔn)包括從集群的大企業(yè)或從其他科研單位獲取利益的新企業(yè)的數(shù)量、新技術(shù)的出現(xiàn)和不斷增加的R&D容量，勞動(dòng)能力水平的提高以及企業(yè)間分銷網(wǎng)絡(luò)的密集程度。Ecotec咨詢公司[9]在對(duì)一系列集群研究之后總結(jié)出評(píng)價(jià)集群政策的標(biāo)準(zhǔn)：合理性即政府的產(chǎn)業(yè)集群政策是否針對(duì)產(chǎn)業(yè)集群目前存在的問(wèn)題;效果性即政策的實(shí)施是否可以達(dá)到想要的結(jié)果;效率性即該項(xiàng)政策的收益與支出的比率。韓小威[10]則認(rèn)為，大多數(shù)人的福利原則、綜合效果標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力標(biāo)準(zhǔn)是評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)政策有效性的原則和普遍標(biāo)準(zhǔn)。吳瑾等提出美國(guó)的產(chǎn)業(yè)集群政策是將公平性原則作為評(píng)價(jià)集群政策的首要遵循標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)反饋的結(jié)果適當(dāng)?shù)恼{(diào)整集群政策，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。

　　2.2 基于集群政策評(píng)價(jià)內(nèi)容的內(nèi)涵研究

　　在對(duì)集群政策評(píng)價(jià)內(nèi)涵研究時(shí)，許多學(xué)者認(rèn)為關(guān)于評(píng)價(jià)內(nèi)容是一個(gè)重要方面，從而產(chǎn)生了相關(guān)的理論成果。如馬樹(shù)才[11]指出可以將經(jīng)濟(jì)政策分成兩方面內(nèi)容評(píng)估：一是政策決策評(píng)價(jià)，即對(duì)將要實(shí)施的某一項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行評(píng)價(jià)，即事前評(píng)價(jià);二是政策效應(yīng)評(píng)價(jià)，即對(duì)已經(jīng)實(shí)施的某一項(xiàng)或者某幾項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行評(píng)價(jià)，即事后評(píng)價(jià)。針對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)集群政策，王業(yè)強(qiáng)等[12]在分析產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)涵、模式和工具的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群政策按照國(guó)家層面、省區(qū)層面和市縣級(jí)層面進(jìn)行分類，并對(duì)其政策進(jìn)行評(píng)價(jià)。宋蔣萱等[13]評(píng)價(jià)電影產(chǎn)業(yè)政策績(jī)效從政策的國(guó)際表現(xiàn)如海外市場(chǎng)的拓展情況，促進(jìn)建立公平的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)秩序和對(duì)國(guó)內(nèi)電影市場(chǎng)的規(guī)制方面，包括從制片、發(fā)行、放映到人才技術(shù)等方面。李春生[14]在其研究時(shí)提出針對(duì)產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)應(yīng)該從2個(gè)方面入手：一方面是政策的直接影響，包括對(duì)當(dāng)?shù)谿DP、企業(yè)銷售收入等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析;另一方面是政策的間接影響，包括對(duì)集群相關(guān)產(chǎn)業(yè)，集群內(nèi)企業(yè)以及基礎(chǔ)設(shè)施等的帶動(dòng)發(fā)展作用。

　　3 產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系

　　在選擇評(píng)價(jià)方法之前，需要確定集群政策評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。通過(guò)前文對(duì)集群政策評(píng)價(jià)內(nèi)涵的梳理，對(duì)指標(biāo)體系的研究有一個(gè)總體的方向。作為集群政策評(píng)估的重點(diǎn)，其研究方向主要是一從政策類型視角構(gòu)建指標(biāo)體系，二是從政策作用對(duì)象方面構(gòu)建指標(biāo)體系。

　　3.1 基于政策類型視角的評(píng)價(jià)體系

　　李興旺等[15]從扶持政策、促進(jìn)政策、規(guī)制政策3類政策中甄選出具體的政策內(nèi)容，構(gòu)建了關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群政策機(jī)制的P—F—E模型。沈小平等[16]為構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群政策績(jī)效指標(biāo)體系，將政府政策類型從主導(dǎo)統(tǒng)籌性、扶持推動(dòng)性、約束規(guī)范性和準(zhǔn)入限制性4個(gè)方面劃分，開(kāi)展集群政策效應(yīng)分析。童心[17]在研究江西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)政策績(jī)效時(shí)，將政策分為促進(jìn)對(duì)話與合作”“拓展需求”“提供智力支撐”“促進(jìn)國(guó)際聯(lián)系”“完善集群框架”并從這幾個(gè)方面構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

　　3.2 基于政策作用對(duì)象的指標(biāo)體系

　　Raines[18]從集群政策改善集群發(fā)展環(huán)境、增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力方面探究產(chǎn)業(yè)集群政策的效果。段湘姬等[19]從政府對(duì)地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的作用角度評(píng)價(jià)政府政策，即構(gòu)建了以基礎(chǔ)支持、政策引導(dǎo)、規(guī)范市場(chǎng)3個(gè)方面為對(duì)象的指標(biāo)。王帥力[20]將基礎(chǔ)設(shè)施、企業(yè)、市場(chǎng)、環(huán)境4個(gè)作用對(duì)象為一級(jí)指標(biāo)，并進(jìn)一步將4個(gè)指標(biāo)劃分為38子指標(biāo)，這些構(gòu)成了評(píng)價(jià)地方政府產(chǎn)業(yè)集群政策的指標(biāo)體系。此外郅姣姣[21]從政策對(duì)地方經(jīng)濟(jì)，農(nóng)業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)、集群本身、以及集群企業(yè)4個(gè)方面作用構(gòu)建農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

　　4 產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)方法

　　當(dāng)前，政策評(píng)估開(kāi)始成為政策科學(xué)研究的重點(diǎn)，Vendung[22]根據(jù)政策評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，提出了不同政策的評(píng)價(jià)模型，主要可以分為效應(yīng)模型、經(jīng)濟(jì)模型和專業(yè)模型，每個(gè)模型可以又分為不同的子模型。該評(píng)價(jià)模型自提出以來(lái)，在政策評(píng)價(jià)的理論研究和實(shí)踐中得到了廣泛的應(yīng)用。產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)估作為政策評(píng)估的一類內(nèi)容在國(guó)內(nèi)外研究中普遍受到關(guān)注。產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)的核心是評(píng)價(jià)方法。不同的評(píng)價(jià)方法必然導(dǎo)致不同的結(jié)果，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)集群政策產(chǎn)生不同的影響，因此，如何運(yùn)用合理有效的分析方法是產(chǎn)業(yè)集群政策評(píng)價(jià)的關(guān)鍵。

　　4.1 基于文本分析法的集群政策評(píng)價(jià)

　　近年來(lái)隨著政府對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)注，政府不斷出臺(tái)了很多促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的政策，很多學(xué)者通過(guò)對(duì)政府政策文本的梳理，采用文本分析法評(píng)價(jià)集群政策。如沈小平等通過(guò)分別對(duì)政府政策文本規(guī)定的4個(gè)方面主導(dǎo)統(tǒng)籌性、扶持推動(dòng)性、約束規(guī)范性和準(zhǔn)入限制性梳理，以產(chǎn)業(yè)集群直接相關(guān)的政策視角進(jìn)行規(guī)范性分析，從四個(gè)效應(yīng)展開(kāi)評(píng)價(jià)，并就效應(yīng)分析結(jié)果提出相應(yīng)對(duì)策建議。吳敏慧[23]為研究浙江產(chǎn)業(yè)集群政策效果，通過(guò)對(duì)浙江省2008—2010年工業(yè)經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)業(yè)集群政策的收集，運(yùn)用文本分析的方法將政策條文分類分析，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群政策進(jìn)行定性分析。并且具體論述了海寧皮革產(chǎn)業(yè)集群的政策效果及影響。張愛(ài)琴等[24]采用文本挖掘方法研究創(chuàng)新集群政策效應(yīng)，收集了2000年至2016年國(guó)家和省級(jí)創(chuàng)新集群政策文本，從創(chuàng)新的數(shù)量和力度、創(chuàng)新的內(nèi)容解構(gòu)和創(chuàng)新的效果3個(gè)方面對(duì)國(guó)家和省級(jí)創(chuàng)新集群政策進(jìn)行了評(píng)價(jià)和比較分析。

　　4.2 基于層次分析法的集群政策評(píng)價(jià)

　　鑒于文本分析法這類定性研究方法比較缺乏說(shuō)服力，許多學(xué)者開(kāi)始借鑒政策績(jī)效定量研究方法實(shí)行集群政策評(píng)價(jià)。層次分析法作為政策評(píng)估的常用方法，被很多學(xué)者應(yīng)用于集群政策評(píng)價(jià)。如田衛(wèi)東[25]為評(píng)價(jià)區(qū)域優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集群中政府作用，將網(wǎng)絡(luò)層次分析法(ANP)與灰色關(guān)聯(lián)度分析方法(GRAP)有機(jī)結(jié)合，建立了評(píng)價(jià)模型。并將此模型用于對(duì)山東濟(jì)寧市的政府作用研究，實(shí)證評(píng)價(jià)了政府對(duì)四大產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的促進(jìn)效果。問(wèn)倩瑋[26]在研究天津?yàn)I海產(chǎn)業(yè)集群政策績(jī)效，采取層次分析法與綜合評(píng)價(jià)法相結(jié)合，通過(guò)梳理相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群政策理論，借鑒歐盟、日本等國(guó)家的集群政策經(jīng)驗(yàn)設(shè)計(jì)指標(biāo)體系。

　　首先基于層次分析法和專家咨詢法計(jì)算出各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，然后設(shè)計(jì)關(guān)于集群政策的調(diào)查問(wèn)卷，使用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)對(duì)問(wèn)卷結(jié)果進(jìn)行整理計(jì)算得出總體績(jī)效。同樣方法的還有郅姣姣為分析陜西農(nóng)業(yè)集群政策績(jī)效，利用層次分析法和多指標(biāo)綜合法，實(shí)證得到農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的總體績(jī)效和4個(gè)分指標(biāo)的效率。一部分學(xué)者將模糊思想運(yùn)用于層次分析法，Chia-Chi等[27]以模糊層次分析法(FAHP)為分析工具，構(gòu)建新竹科技園政策評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，研究各指標(biāo)的權(quán)重，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。結(jié)果表明要素條件是促進(jìn)發(fā)展最重要的動(dòng)能，此外促進(jìn)國(guó)際聯(lián)系政策和更廣泛的框架政策在集群政策效果中占比很大。

　　嚴(yán)飛[28]利用模糊層次分析法來(lái)計(jì)算集群政策評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的權(quán)重和優(yōu)先次序，發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)政策框架和市場(chǎng)政策被認(rèn)為是最重要的兩類政策，而童心等[29]在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步結(jié)合QFD方法，實(shí)證探析上海生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集群政策的有效性，結(jié)合集群政策功能將集群政策分為5個(gè)維度測(cè)量，得出總的政策效果為66%。