0引言

隨著中國經濟社會的高速發展，水資源供需矛盾日益突出，水資源短缺、水環境惡化等一系列水問題愈發嚴重，成為制約中國經濟社會可持續發展的重要瓶頸。而節水型社會建設是解決水資源短缺等問題最根本、最有效的戰略措施之一，其本質特征是建立以水權交易制度為基礎的水資源權屬管理體系[1]。建立可交易的水權制度，發揮市場在水資源配置中的調節作用，刺激用水主體節水和減排，是提高用水資源利用效率和效益的重要保障[2]。而流域初始水權分配是建立水權交易制度的前提條件和重要內容，是流域水資源高效開發利用和水資源統一管理的基礎[3-4]。因此，開展流域初始水權分配工作，推進水權制度建設，對促進節水型社會建設，提高水資源利用效率和效益，緩解中國水資源供需矛盾具有重要的現實意義。

然而，由于流域初始水權分配的復雜性和特殊性，目前的研究大部分集中在初始水權的定義、制度、經濟學解釋等理論方面，對實際可操作性方面的研究較少，主要是對初始水權分配原則以及分配方法的研究還不是很成熟，至今沒有統一的分配原則和分配方法。對于分配原則，國外一般通過立法對初始水權進行分配，國外的初始水權分配原則主要是河岸權原則、優先占有權原收稿日期：2011-10-21修訂日期：2012-05-16基金項目：水利部公益性行業科研專項經費項目(201001003，201001079)；國家教育部博士學科點專項科研基金（20100141120029）；中央高校基本科研業務費專項資金（201120602020009）作者簡介：肖淳（1986－），男，湖北洪湖人，博士生，主要從事水資源高效利用及環境保護研究。武漢武漢大學水資源與水電工程科學國家重點實驗室，430072。Email：xiaochunwhu@163.com則、水源地優先原則等。在中國，關于初始水權分配原則的研究起步較晚，國內不少學者提出了不同見解，如裴源生[5]和吳鳳平[6]提出了公平性、有效性和可持續性三大基本原則；李海紅、趙建世等[7]此基礎上提出了基本用水保障原則、生態用水保障原則、尊重歷史與現狀原則、公平性原則、高效性原則五大原則；王忠靜[8]提出了糧食安全保障原則、生態用水保障原則、公平性原則和高效性原則。事實上，不同學者提出的水權分配原則基本上可以概括為三大類，就是指導思想類、具體實施類和補充類。不同原則各有側重點，考慮所有原則既不科學也不現實，結合中國國情以及實際需要，基于前人的研究，本文提出了糧食安全保障原則、生態用水保障原則、尊重歷史與現狀原則、公平性原則、高效性原則以及環境保護原則等六大原則，其中糧食安全保障原則、生態用水保障原則屬指導思想類原則，其余屬具體實施類原則。與其他學者提出的原則相比，從用水角度來講，本文提出的原則重點考慮了農業用水、生態用水（生活用水占總用水比例很小，基本都會滿足），且綜合考慮了社會、經濟、生態、環境各方面情況，基本上比較全面。在常見的分配方法中，根據選擇指標的多寡，有單指標模型和多指標模型，如人口分配模型、面積分配模型、產值分配模型、現狀用水分配模型以及混合分配模型等[9]。

這些分配模型中，單指標分配模型分別從不同角度體現了初始水權的分配原則，分配方法簡單方便，但是由于只是片面地強調了某一方面的重要性，得出的方案不易被廣泛接受和認可。混合分配模型是一種基于指標體系的分配模型，屬于多指標分配模型，考慮了不同方面的因素，得出的方案比單指標分配模型合理，應用也較多[10-13]。但是混合分配模型在指標體系的構造上，各層次是一種簡單的單向關系，不能形成反饋作用，指標不能體現原則所富有的精神。本文通過分析初始水權分配與經濟、社會、生態、環境之間的關系，提出了初始水權分配友好的概念，通過構造友好度函數FF（friendlyfunction）將初始水權分配的原則進行了量化，以系統總體友好度最大為目標構建了流域初始水權分配的模型。

1初始水權的分配原則及友好度函數

1.1初始水權分配友好的概念

目前，關于初始水權分配友好的概念尚未有一個明確的定義，國內外也鮮有這方面的研究。事實上，初始水權分配涉及到社會、經濟、生態和環境等各個方面，從系統工程的角度上來看，初始水權分配可看成是一個由社會子系統、經濟子系統、生態子系統、環境子系統組成的復雜巨系統，它具有特定的結構和動態的功能[14]，其中各子系統都是一個多要素、多變量、多特征的系統，存在相互促進或相互制約的關系。在這些子系統中，人類經濟社會活動扮演著重要的角色，實際上初始水權分配友好可以認為是人類經濟社會活動與生態子系統和環境子系統和諧友好發展的高度概括，這種和諧友好的發展，是在以人類經濟社會活動為主體的復合系統中，人類通過不斷地規范和約束自己的行為，協調自身之間以及與水生態環境的關系，合理開發利用水資源，保護水生態環境，促進人水和諧、實現經濟社會的可持續發展。其核心就是在經濟社會發展、水資源開發利用、生態環境之間尋求平衡。因此，初始水權分配友好可以定義為：人類應盡可能地以最小的代價（包括經濟代價、社會代價和生態代價）對初始水權進行公平合理的分配，在保證生態用水和糧食安全用水的同時盡可能滿足各用戶的用水需求，盡可能地減少水事糾紛和矛盾，盡可能地減少河流污染，保持水生態系統的平衡，促進人水和諧，實現人和人、人和自然的友好發展。為了評價初始水權分配系統中各子系統的友好程度，本文通過構造友好度函數來進行量化。

1.2分配原則及友好度函數描述

流域初始水權分配實際上是以政府為主導的水資源宏觀配置行為，其目的在于規范和約束用水主體，促進流域水資源和諧友好的發展[15]。分析“初始水權分配友好”的內涵，如果把初始水權分配友好度函數看成是流域初始水權分配的定量表達，那么選擇系統友好度最大的方案將是初始水權分配的最優方案，同時對初始水權的分配過程又有明確的數學解釋。流域初始水權分配系統可以看成是社會子系統、經濟子系統、生態子系統以及環境子系統的復合體，友好度函數是對初始水權分配系統中社會、經濟、生態、環境各要素友好程度的定量表達，通過友好度函數將初始水權分配的原則與各子系統的關系有機地結合在一起，共同形成了初始水權分配系統，如圖1所示。初始水權的六大基本原則分別從各個側面反映了初始水權分配系統的友好度，其中糧食安全保障原則、尊重歷史與現狀原則和公平性原則主要反映了初始水權分配與社會子系統之間的友好關系；生態用水保障原則主要反映了初始水權分配與生態子系統之間的友好關系；高效性原則主要反映了初始水權分配與經濟子系統之間的友好關系；環境保護原則主要反映了初始水權分配與環境子系統之間的友好關系。構造合理的友好度函數以及友好度子函數是建立初始水權分配模型的關鍵。本文通過選擇有代表性的指標來構造相關的友好度子函數，以體現對應的初始水權分配原則，然后建立整個系統的整體友好度函數，通過求解系統最大友好度來確定初始水權的最優分配方案。