一、引言

產業內貿易是指一個國家同時進口和出口同一產業產品的現象。產業內貿易在當代國際貿易格局中的地位和作用日益突出，產業內貿易水平的提高將有助于一國經濟的發展和技術進步，更快地融入世界經濟體系。而傳統的比較優勢理論和資源稟賦理論已不能很好的解釋產內貿易。產業內貿易已成為了成為了檢驗商品貿易模式的一個新課題。研究人員陸續提出產業內貿易的一般均衡模型，包括同質產品的產業內貿易模型、水平差異產品的產業內貿易模型、垂直差異產品的產業內貿易模型。

二、產業內貿易研究的理論和模型

Ｖｅｒｎｏｎ，Ｂ．（１９６６）、Ｋｅｓｓｉｎｇ，Ｄ．Ｂ．（１９６８）、Ｂｈａｇｗａｔｉ，Ｊ．（１９７１）從產品生命周期和人力資本的角度研究了產業內貿易。Ｄｉｘｉｔ，Ａ．Ｋ．（１９７７）、Ｓｔｉｇｌｉｔｚ，Ｊ．Ｅ．（１９７７）、Ｋｒｕｇｍａｎ，Ｐ（１９７９）和Ｈｅｉｐｍａｎ，Ｅ．（１９８１）等人把張伯倫的壟斷競爭理論運用到產業內貿易分析中提出了新張伯倫產業貿易模型。蘭卡斯特則提出了新豪泰寧競爭模型，論述了在比較優勢存在的條件下，壟斷競爭仍然可以導致產業內分工和貿易的發生。此外，學者們還對產品的多樣化進行更細致的研究，分為產業內橫向貿易研究（性能和設計上有所差異的產品貿易）和產業內垂直貿易研究（產品質量差異的產品貿易法爾維，１９８１）。楊小凱（１９９４，２００２，２００３）用超邊際分析把比較優勢的獲得分為內生比較優勢和外生比較優勢。得出在外在規模經濟的條件下，即使要素稟賦相同的國家仍可以產生分工和貿易。

三、衡量產業內貿易的指數比較

格魯伯－勞艾德指數（簡稱ＧＬ指數）是迄今為止最具科學性和權威性的測量指標。但在貿易不平衡時，ＧＬ指數達不到１，具有向下偏誤的特性。Ｇｒｕｂｅｌ和Ｌｌｙｏｄ（１９７５）提出新的修正后ＧＬ指數。Ａｑｕｉｎｏ（１９７８）假定總貿易失衡對所有產業的影響是相同的，提出了Ａｑｕｎｉｏ指數，通過舉例測算得出“ＧＬ指數有低估現象，修正后的ＧＬ指數有高估現象”的結論。張彬、孫孟（２００９）對中澳兩國的產業內貿易的實證研究中，分別計算了產業內貿易的ＧＬ指數、修正后的ＧＬ指數以及Ａｑｕｎｉｏ指數，比較分析證實了上述偏誤的存在。為與前人研究進行分析比較，本文采取ＧＬ指數對中日兩國制造業的產業內貿易進行測量。公式如下：ＧＬｉ＝１－｜Ｘｉ－Ｍｉ｜Ｘｉ＋Ｍｉ式中Ｘｉ表示產業ｉ的出口額，Ｍｉ為產業ｉ的進口額。ＧＬｉ取值范圍在０到１之間，當ＧＬｉ等于０時，表示產業ｉ是完全產業間貿易；ＧＬｉ值越大，表示產業ｉ的產業內貿易程度越高；當ＧＬｉ等于１時，表示產業ｉ為完全的產業內貿易。當衡量整體經濟的產業內貿易水平時，ＧＬ＝∑ｉ＝１ｗｉ•ＧＬｉ，其中ｗｉ為行業ｉ在整體經濟中的權數，且∑ｉ＝１ｗｉ＝１。

四、中日制造業產業內貿易的實證研究

１．數據選取。為了比較的方便，本文采用ＳＩＴＣ５分位數據進行計算，數據均來自聯合國商品貿易統計數據庫。產業分類以聯合國《國際貿易標準分類》第３次修訂標準（ＳＩＴＣＲｅｖ．３）為基礎，將分類號前５個數字相同的商品作為同類商品，前５位數字相同的商品的雙向貿易額作為產業內貿易額。依據該標準，第５大類（化學成品及有關商品）、６大類（按原料分類的制成品）、７大類（機械及運輸設備）和８大類（雜項制品，如衛生、水運、鐘表等）貿易商品可大致被歸為制造業商品。其中第５大類和第７大類多為資本或技術密集型商品，第６大類和第８大類多為勞動密集型商品。

２．中日制造業產業內貿易發展的總體水平。２００１－２００９年，制造業商品貿易占中日進出口總額的比重一直占主體地位，最高達到９６．３１％（見表１）。其中，資本和技術密集型商品貿易發展較快，由２００１年的４８．７１％上升到２００９年的５８．４９％，上漲了近十個百分點。化學成品及有關商品幾乎一直保持上升趨勢。相比之下，勞動密集型商品貿易呈現下降趨勢。資料來源：根據聯合國ＣＯＭＴＲＡＤＥ數據庫ＳＩＴＣ（Ｒｅｖ．３）１分位數據計算總體來看，中日制造業商品產業內貿易還處于一個較低水平，第５、６、８大類商品的ＧＬ指數均在０．２以下。僅第７類商品的產業內貿易水平相對較高，ＧＬ指數一直徘徊在０．２４附近。表明中日雙邊貿易目前仍然是以產業間貿易為主。但從表２可中，２００１－２００９年期間，中日制造業產業內貿易水平從總體上呈上升趨勢的。雜項制品（ＳＩＴＣ８）增長最為顯著，增長率達到６０％。數據來源：根據聯合國ＣＯＭＴＲＡＤＥ數據庫ＳＩＴＣ（Ｒｅｖ．３）５分位數據加權計算一般將ＧＬ指數超過０．５的商品視為以產業內貿易為主。表３顯示以產業內貿易為主的商品進出口貿易額所占的比重整體上呈上升態勢。增長最快的是雜項制成品，由２００１年的７．６５％上升到２００９年的９．４７％。數據來源：根據聯合國ＣＯＭＴＲＡＤＥ數據庫ＳＩＴＣ（Ｒｅｖ．３）５分位數據計算表４進一步顯示了２００９年中日制造業產業內貿易發展水平最高的前５位商品。具體篩選和排序的方法是：首先，篩選出ＧＬｉ＞０．９的商品；然后，再按照Ｘｉ＞￥１，０００，０００且Ｍｉ＞￥１，０００，０００的條件進行第二次篩選；最后，根據ｗｉ＊ＧＬｉ指數的高低排序。其中Ｘｉ，Ｍｉ分別是該商品的進、出口額，ｗｉ是該商品的進出口額占該大類產業貿易總額的比重。

３．中日制造業產業內貿易發展的基本類型。依據ＧＨＭ標準：水平型產業內貿易類型所屬產品滿足：１－α?ＵＶｘ／ＵＶｍ?１＋α；垂直型產業內貿易類型所屬產品滿足：ＵＶｘ／ＵＶｍ?１－α或者ＵＶｘ／ＵＶｍ?１＋αＵＶｘ、ＵＶｍ分別表示產業內貿易產品的單位出口價值和單位進口價值。α被稱為“離散因子”，通常取常數０．１５或０．２５，考慮到貿易中發生的運輸成本及保險費，把α設定為０．２５。那么當０．７５?ＵＶｘ／ＵＶｍ?１．２５時，該產品的產業內貿易屬于水平型產業內貿易（ＨＩＩＴ）；當０＜ＵＶｘ／ＵＶｍ＜０．７５或是ＵＶｘ／ＵＶｍ＞１．２５時，該產品的產業內貿易屬于垂直型產業內貿易，其中當０＜ＵＶｘ／ＵＶｍ＜０．７５，可用ＶＩ－ＩＴＬ表示，這些產品質量是相對較低。當ＵＶｘ／ＵＶｍ＞１．２５時，可用ＶＩＩＴＨ表示，這些產品質量較高且具有較強的出口競爭力。表５根據ＧＨＭ法分別計算了２００１－２００９年期間中日制造業細分類型的產業內貿易各自的貿易額占整個產業內貿易的比重。表明期間中日制造業產業內貿易基本上處于ＶＩＩＴＬ和ＶＩＩＴＨ兩種類型之間，但各大類產業的ＶＩＩＴＬ份額總體上保持上升的趨勢，上升最快的是第８類雜項制品，而ＶＩＩＴＨ的份額雖然在最初占比較高的份額，但是總體上逐年浮動下降：第５、６大類基本保持著ＶＩＩＴＬ類型的產業內貿易模式，第７大類由高質量的產業內貿易漸漸轉入低質量的產業內貿易，第８類在ＶＩＩＴＬ中的份額上升比較顯著，但總體上卻是ＶＩＩＴＨ的類型。由圖１可見，中日出口到日本的ＶＩＩＴＬ制造業商品所占比重雖有波動，但整體上是上升態勢。而同期出口到日本的ＶＩＩＴＨ和ＨＩＩＴ制造業商品所占比重卻呈下降趨勢（圖２），這說明中國對日本的制造業產業內貿易的勞動密集型特征在不斷強化。