一、國外研究綜述

（１）財(cái)政對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)投入的理論基礎(chǔ)

ＡｒｒｏｗＫＪ（１９６３）對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的特殊性進(jìn)行了開創(chuàng)性研究，其貢獻(xiàn)在于界定了醫(yī)療服務(wù)市場與完全競爭市場的區(qū)別，提出醫(yī)療市場中醫(yī)療需求的不穩(wěn)定性、醫(yī)療市場供給的不確定性以及供需雙方之間的“信息不對(duì)稱（ＩｎｆｏｒｍａｔｉｏｎＡｓｙｍｍｅｔｒｙ）”會(huì)導(dǎo)致“道德風(fēng)險(xiǎn)（ＭｏｒａｌＨａｚａｒｄ）”、“第三方支付”和“逆向選擇（ＡｄｖｅｒｓｅＳｅｌｅｃｔｉｏｎ）”。Ｆｅｌｄｓｔｅｉｎ（１９８８）從理論角度分析居民基本健康衛(wèi)生具有很大的外部性，基本醫(yī)療保障尤其是公共衛(wèi)生具有公共品性質(zhì)，醫(yī)療市場的信息不對(duì)稱導(dǎo)致嚴(yán)重的市場失靈，必須依靠政府基金的供給。政府應(yīng)該通過強(qiáng)化信息披露、建立合理的醫(yī)療市場進(jìn)入退出機(jī)制等手段，努力消除醫(yī)療市場的信息不對(duì)稱問題，從而逐步減小醫(yī)患雙方由于信息不對(duì)稱而造成的不同市場地位，并建立控制醫(yī)療費(fèi)用上漲的有效機(jī)制，切實(shí)減輕居民的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)。Ｓｕｎｄａｒ（１９９５）和Ｖｉｓａｒｉａ（１９９４）的研究發(fā)現(xiàn)人們自費(fèi)治療時(shí)，偏好私人機(jī)構(gòu)，而非公共衛(wèi)生醫(yī)療機(jī)構(gòu)。

Ｓａｎｊａｙ和Ｐｒａｄｈａｎ（１９９６）從理論上研究認(rèn)為贏利型醫(yī)療保險(xiǎn)市場缺陷可能把風(fēng)險(xiǎn)高但迫切需要治療的病人排除在被保險(xiǎn)人群體之外，財(cái)政參與提供非贏利性醫(yī)療衛(wèi)生保險(xiǎn)服務(wù)可以糾正保險(xiǎn)市場缺陷和幫助低收入者。Ｆｕｃｈｓ（２０００）認(rèn)為采用公共支持措施可以改變醫(yī)療供給機(jī)構(gòu)的激勵(lì)機(jī)制，切斷醫(yī)療服務(wù)提供者的收入與其提供的服務(wù)之間的直接聯(lián)系，避免他們?yōu)槔麧櫵?qū)動(dòng)。Ｇｕｐｔａ和Ｄａｓｇｕｐ－ｔａ（２００２）對(duì)大多數(shù)發(fā)展中國家的研究證據(jù)顯示，政府支持的衛(wèi)生系統(tǒng)常常是無效的，免費(fèi)提供各種衛(wèi)生醫(yī)療服務(wù)給公民實(shí)際上導(dǎo)致了醫(yī)師數(shù)量的減少和服務(wù)質(zhì)量的下降。公共服務(wù)質(zhì)量的惡化同政府和公共衛(wèi)生系統(tǒng)面臨的破產(chǎn)結(jié)合在一起，使得衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)家需要重新考慮衛(wèi)生服務(wù)提供的方法以及認(rèn)真思考成本恢復(fù)的問題。ＲｉｃｈａｒｄＧ•Ｆｒａｎｋ（２００３）對(duì)醫(yī)療服務(wù)的供方進(jìn)行分析，認(rèn)為醫(yī)療機(jī)構(gòu)作為患者的“代理人”和“參謀”對(duì)服務(wù)的種類、數(shù)量、方式等做出選擇，醫(yī)患之間存在著“委托—代理關(guān)系（Ｃｏｍｍｉｓｓｉｏｎ－ＡｇｅｎｔＲｅｌａｔｉｏｎ）”和“信息不對(duì)稱”的市場缺陷，產(chǎn)生醫(yī)生從自身利益出發(fā)的誘導(dǎo)需求，存在著醫(yī)患雙方“激勵(lì)不相容（ＩｎｃｅｎｔｉｖｅＩｎｃｏｍｐａｔｉｂｉｌｉｔｙ）”的可能性，導(dǎo)致服務(wù)提供者為了自身利益而損害患者利益的市場失靈現(xiàn)象，政府必須干預(yù)。Ｓａｎｊａｙ和Ｐｒａｄｈｅｎ從理論上研究認(rèn)為贏利型醫(yī)療保險(xiǎn)市場缺陷可能把風(fēng)險(xiǎn)高但迫切需要治療的病人排除在被保險(xiǎn)人群體之外，財(cái)政參與提供非贏利性醫(yī)療衛(wèi)生保險(xiǎn)服務(wù)可以糾正保險(xiǎn)市場缺陷和幫助低收入者。發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)表明，政府對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的投入與管理是各國通行的做法。

科克漢姆（２００２）通過對(duì)發(fā)達(dá)國家的醫(yī)療保健制度研究表明：無論是社會(huì)化的醫(yī)療保健體系還是分散化的醫(yī)療保障體系，各國政府實(shí)際上都對(duì)醫(yī)療保障實(shí)行直接和間接的管理和控制。ＡｄａｍＷａｇｓｔａｆｆ（１９９９）等通過對(duì)１２個(gè)ＯＥＣＤ國家的醫(yī)療支出分析發(fā)現(xiàn)，居民自費(fèi)比例僅占很小比例，政府稅收支出與政府補(bǔ)貼的醫(yī)療保險(xiǎn)是醫(yī)療支出的主要方式。歐洲發(fā)達(dá)國家在被“福利國家”危機(jī)所困擾的年代里，曾提出“福利社會(huì)”概念，重構(gòu)安全網(wǎng)，促進(jìn)社區(qū)、企業(yè)和個(gè)人的參與，強(qiáng)調(diào)政府與非政府組織的合作，并指出提供公平和有效率的衛(wèi)生服務(wù)是一項(xiàng)政治任務(wù)（Ｂｌｏｏｍ，１９９８）。

推崇經(jīng)濟(jì)自由化市場化的世界銀行（１９９７）也強(qiáng)調(diào)指出，健康服務(wù)產(chǎn)業(yè)是一個(gè)不能聽?wèi){市場調(diào)節(jié)的領(lǐng)域，而需要政府進(jìn)行干預(yù)。在１９９３年世界銀行《投資于健康》的年報(bào)中明確指出公共衛(wèi)生和基本醫(yī)療服務(wù)是公共產(chǎn)品，應(yīng)該由政府投資和管理，世界銀行同時(shí)認(rèn)為，疾病與貧困是密切相關(guān)的，基本醫(yī)療保健的缺乏是窮人無法提高健康水平，扶貧、公共物品、市場缺陷是政府在醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域發(fā)揮主要作用的三條基本理由。一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究了發(fā)展中國家政府投資對(duì)居民健康的影響及健康對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。西奧多•Ｗ•舒爾茨（１９７６）認(rèn)為，人力資本表現(xiàn)為人的知識(shí)、技能、資歷和經(jīng)驗(yàn)等，即人的能力和素質(zhì)。人力資本是通過對(duì)人力的投資而獲得的，這種投資表現(xiàn)在貨幣形態(tài)上就是為提高人力的各項(xiàng)開支，包括保健支出、教育支出、勞動(dòng)力遷移的支出等等。在人力資本投資的各種方式中，通過投資于健康來改善人力資本存量的質(zhì)量是提高人口素質(zhì)、增加窮人福利的重要手段，同時(shí)也是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿Α?

（２）ＤＥＡ評(píng)估影響醫(yī)院效率因素文獻(xiàn)綜述

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（簡稱ＤＥＡ），其優(yōu)點(diǎn)在于處理多投入、多產(chǎn)出的問題，因此被廣泛應(yīng)用于效率水平的評(píng)估。第一個(gè)將ＤＥＡ方法應(yīng)用于醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域的是Ｓｈｅｒｍａｎ（１９８４），其以比率分析法作為比較組（ｃｏｍ－ｐａｒａｂｌｅｇｒｏｕｐｓ），對(duì)馬薩諸塞州的７個(gè)教學(xué)醫(yī)院中的外科醫(yī)療單元（ｍｅｄｉｃａｌｓｕｒｇｉｃａｌａｒ－ｅａ）的經(jīng)濟(jì)效益做出了評(píng)價(jià)，得出ＤＥＡ方法比傳統(tǒng)的比率分析法更有效。從此以后，大量的學(xué)者研究了ＤＥＡ方法在醫(yī)院和醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)中的應(yīng)用。①關(guān)于醫(yī)院床位規(guī)模與醫(yī)院效率問題的研究ＧａｙｎｏｒＭ和ＡｎｄｅｒｓｏｎＧＦ（１９９５）利用１９５３－１９８７年間５０００所樣本醫(yī)院數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)床位的增加會(huì)帶來醫(yī)院成本的迅速提高。Ｍｏｒｅｙ（１９９２）運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)美國３００家醫(yī)院的服務(wù)質(zhì)量與醫(yī)院成本的研究表明，醫(yī)院床位的增加引起醫(yī)院成本的上升。Ａｌｅｔｒａｓ（１９９９）分別應(yīng)用長期和短期成本函數(shù)對(duì)希臘９１所醫(yī)院進(jìn)行比較研究，發(fā)現(xiàn)通過調(diào)整醫(yī)院生產(chǎn)規(guī)模可以達(dá)到獲得潛在效率的目的。ＰｏｌｙｚｏｓＮＭ（２００２）運(yùn)用相關(guān)、回歸分析研究醫(yī)院效率發(fā)現(xiàn)：區(qū)綜合醫(yī)院（ｄｉｓｔｒｉｃｔｈｏｓｐｉ－ｔａｌｓ）及綜合的醫(yī)院（ｇｅｎｅｒａｌｈｏｓｐｉｔａ１ｓ）床位數(shù)在２５０－４００張，社區(qū)醫(yī)院（ｒｅｇｉｏｎａｌｈｏｓｐｉｔａ１ｓ）及教學(xué)醫(yī)院（ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙｈｏｓｐｉｔａ１ｓ）床位數(shù)為４００左右時(shí)醫(yī)院效率高。②關(guān)于醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)所有權(quán)與醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)效率關(guān)系的研究學(xué)術(shù)界一致認(rèn)為醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)所有權(quán)與醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)效率肯定是存在一定關(guān)系的，但是究竟是何種關(guān)系，不同的學(xué)者提出了不同的研究結(jié)論，至今尚未形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)。Ｇｒｏｓｓｋｏｐｆ和Ｖａｌｄｍａｎｉｓ（１９８７）運(yùn)用ＤＥＡ方法分析了所選醫(yī)院的效率，通過比較加利福尼亞市的２２家公立醫(yī)院（ｐｕｂｌｉｃｈｏｓ－ｐｉｔａｌｓ）與６０家私人非贏利醫(yī)院（ＮＦＰｈｏｓｐｉ－ｔａｌｓ）的經(jīng)營效率，以四個(gè)投入指標(biāo)和四個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)建立ＤＥＡ模型，得出的結(jié)論是：公立醫(yī)院比私人非贏利醫(yī)院有較高的效率，這是因?yàn)楣⑨t(yī)院有嚴(yán)格的預(yù)算約束。