作者：王凱偉 周波 單位：湘潭大學公共管理學院

目前行政監督的研究多采用定性的分析方法,往往憑學識、經驗、印象或跟著感覺走,缺乏數據支持和科學的分析測評,注重行政監督實效的宏觀把握和審視,忽視微觀和具體的數據分析,導致評估結果相對主觀,難以體現出行政監督實效的真實狀況。對此,筆者倡導應學習和借鑒地方政府績效評估,將定量分析方法與定性分析方法有效結合,運用于行政監督研究領域。鑒于模糊綜合評價法能將復雜問題簡單化,適合于政治學領域問題的研究,本文采用模糊綜合評價法對地方政府依法行政監督實施效果評估體系進行實證分析。

一、模糊綜合評價法原理

模糊綜合評價法(FuzzyComprehensiveEvaluation)是在綜合考慮多種因素的作用下,運用模糊數學工具對某事物的性質或狀態做出的綜合判斷和評價。[1]從這種意義上來說,模糊綜合評價方法是一種定性與定量相結合的方法,它的原理就是將比較模糊的問題轉化為具體的數據。對于地方政府行政監督實施效果評估指標體系來說,既包括定量指標,又包含定性指標,定量指標可以通過資料和數據的采集來獲得,評估結果比較客觀;而定性指標則需要通過一定的實證調查來獲取所要評估的信息,評估結果比較模糊。這樣就需要采用模糊綜合評價方法來將這類指標評估的結果具體化。模糊綜合評價法包含確定評價對象指標集、確定評價集、建立多因素評價、確定模糊評價矩陣等幾個步驟。具體來說,模糊綜合評價法的第一步是對每個評估指標做出“優秀”、“良好”、“一般”、“差”、“很差”或“高、中、低”等不同程度的定性判斷;第二步是邀請專家對每項指標的權重進行打分;第三步將專家的評定分數代入構建的模糊綜合評價模型中進行一定的數學運算,從而得出定量的結果;第四步則是將評估結果去對應評價集上的評語,確定評估等級。這種評估方法不管是多層評價還是單層評價模型,其中都有關鍵的兩步驟:確定單因素評價矩陣R和計算模型評價子集B=A×R。模糊綜合評價數學模型的構建步驟為:

第一,確定評價對象指標集。設評估指標體系共有m個指標,則評價對象的指標集合表示為U={U1,U2,…,Um},其中Ui(i=1,2,…,m)是評估對象的第i項指標。

第二,確定評價集。評價集是指對評估對象各種可能做出的評語的總的集合,如“優秀”、“良好”、“一般”、“差”、“很差”或“高、中、低”。設集合U每一個評語標志為Vj(j=1,2,…,m),則n個評語可以表示為V={V1,V2,…,Vn}。

第三,建立多因素評價。由于每個指標的重要性不同,就有必要對各指標的重要性進行賦值,確定各指標的重要性等級。多因素評價最重要的環節之一是確定各因素的權重,即指標體系權重集A。可以通過層次分析法計算權重,也可以通過專家賦值法確定權重。設由m個指標,每個指標的權重為ai(i=1,2,…,m),ai∈[0,1],則權重集表示為A={a1,a2,…,an},其中,a1+a2+…+an=1。當涉及需要從不同方面來綜合評價某一事物時,得到的將是一個綜合的評價結果,該結果仍是評語集合V這一論域上的一個模糊子集合B1,這就是綜合評價問題。[2]因此,對于多因素評價來說,若評語集合為V,每一項指標的評估結果用Ri(i=1,2,…,n)來表示,則R1=r1(V1)+r2(V2)+…+rn(Vn),R1可以記做向量形式:B1=[r1,r2,…,rn],則對于包含m個指標的評估結果來說,B=(R1,R2,…,Rm),其中Rj∈[0,1](j=1,2,…,n),表示為第j指標的評估結果。

第四,確定模糊評價矩陣R。建立模糊評價模型之前,應先建立模糊評價矩陣R[3]:其中,rij(i=1,2,…,m;j=1,2,…,n)表示對于第i個指標做出第j種評語的可能程度,其值可以通過專家評分或層次分析法計算得出。最后,建立模糊綜合評價的數學模型,進行綜合評價。模糊綜合評價法的關鍵就在于將評價集U上的一個模糊集合A經過模糊關系R變換為評語集合V這一論域上的一個模糊集合B[4],2,…,m;j=1,2,…,n),這就是模糊綜合評價的數學模型。B也可以記為B=(b1,b2,…,bn)。模糊綜合評價方法在政府績效評估運用中能夠使定性的評價得出量化的結果,而且在對各項指標評價之后可清楚明確地對其進行比較,得出各項指標的強弱。這有助于公共組織找出問題的根源,以提出有針對性的改進策略。[5]

二、地方政府依法行政監督實施效果評估體系的構建

模糊綜合評價法是對既定的指標體系的評估結果進行一定的定量分析,根據數據分析的結果得出評估結論的一種分析方法。因此,評估結論是否科學、可靠,很大程度上取決于指標體系是否科學、合理和可行。地方政府依法行政監督實施效果評估指標體系構建是一個系統的工程,其步驟主要包括:

1.指標選樣

在抽樣調查的基礎上,遵循依法行政監督實施效果評估指標體系構建的整體性、科學性、系統性、可測性等原則,分析影響依法行政監督實施效果的各種權變因子,如行政監督實施效果評估目的因子、行政監督機關工作職能因子、主客觀條件因子、事物發展變化趨勢因子、實施效果評估所需信息的數量和質量因子等,根據行政監督機關的職能和目標、層層分解影響依法行政監督實施效果的關鍵要素,以平衡計分卡為分析框架,從監督業績、監督成本、內部管理、創新與發展這四個維度,本文構建了包括53項具體指標的依法行政監督實施效果評估指標體系。為保證指標體系的科學性與合理性,本文進行了實證調查,采用SPSS等統計軟件對依法行政監督實施效果評估指標體系的有效性進行統計檢驗,采用剖面分析檢驗指標的平均值是否存在顯著差異、采用單變量判定分析測量各項指標的有效程度、采用逐步回歸分析尋求最佳測度指標組合等分析方法,刪除了一些信度或效度較低的指標,進一步整合現有的依法行政監督實施效果評估指標,最終確定了37項信度和效度良好的依法行政監督實施效果評估指標,包括12項定性指標與25項定量指標,如圖1所示。該評估指標體系包括目標層(一級指標)、領域層(二級指標)和具體指標(三級指標)。其中,Mn代指各項指標,指M層n項指標,其中M={A、B、C},表示有3層指標;n為各層指標的項目,表示第M層的1-n個項數。遵循依法行政監督實施效果評估的原則和目標,結合地方政府效能建設的基本要求,注重行政監督評估過程和結果應用,本文對各項指標進行了細化,以便調查研究資料的獲取和收集,保證評估結果的準確性和可靠性。將監督業績具體化為7個可測指標,監督成本分解為4個可評指標,內部管理內化為14個可量指標,創新與發展細化為12個可考指標。三級指標體系的結構及內涵,見表1。