作者：胡玉敏 杜綱 單位：天津城建學(xué)院 天津大學(xué)管理學(xué)院

一、文獻(xiàn)綜述

城市增長是世界性現(xiàn)象，Burchfieldetal(2006)研究了美國1972年與1992年各州城市化土地面積的變化，發(fā)現(xiàn)各州的城市化土地面積普遍增長，全美平均增長0．63%［1］。這意味著美國將近1%的土地在20年間被城市化，城市增長的狀態(tài)十分明顯。McGrath(2005)考察了美國33個(gè)城市化地區(qū)1950、1960、1970、1980、1990年度的城市化土地面積。33個(gè)城市建成區(qū)面積平均是原來的3．38倍，增長了2倍多，有些城市更甚，如Seattle，其城市面積增加到原來的4．78倍［2］。

中國的城市增長在改革開放后的30年表現(xiàn)得更為明顯［3］。城市化處于加速發(fā)展階段，城市化水平從1977年的17．55%增長到2008年的43%左右，越來越多的農(nóng)村人口已經(jīng)遷移到城市。改革開放以來，中國城市建成區(qū)的變化尤為劇烈。城市建成區(qū)的面積已從1985年的9386平方公里增加到2007的35469平方公里，增加了278%。以我國31個(gè)大城市建成區(qū)的變化為例，1986年至1996年間，城市建成區(qū)增長率超過100%的有石家莊市、大連市，大連城市規(guī)模竟是原來的2倍多。超過50%的有鞍山市、上海市、杭州市、濟(jì)南市、青島市、鄭州市、長沙市、成都市、烏魯木齊市，平均增長50．2%。20世紀(jì)90年代后期以來，特別是新世紀(jì)以來，中國城市建成區(qū)的規(guī)模擴(kuò)展加速，1997年城市建成區(qū)面積為20791平方公里，2001年為24026平方公里，2005年為32520．7平方公里，2001年至2005年增加了35．4%，年均增長速度為7．86%。其中廣東、重慶和北京增長幅度最快，增長幅度超過60%，山東、寧夏、江蘇和浙江，增長幅度也都超過50%，深圳市建成區(qū)更是擴(kuò)大了3．8倍。

對(duì)城市增長的早期研究來源于BruecknerandFansler(1983)對(duì)美國城市蔓延的研究［4］。他們的研究發(fā)現(xiàn)，影響城市增長的因素為人口、收入與農(nóng)業(yè)地租，人口的增加和居民收入的增長均對(duì)城市增長起到正向作用，極大似然估計(jì)的系數(shù)分別約為0．015、0．079，而農(nóng)業(yè)地租的作用則相反，極大似然估計(jì)的系數(shù)約為－0．07;運(yùn)輸成本對(duì)城市增長的作用是負(fù)向的，極大似然估計(jì)的系數(shù)約為－0．04，但統(tǒng)計(jì)上不顯著。Brueckner(2000)認(rèn)為，城市增長的三個(gè)基本原因?yàn)?城市人口的增長，人均收入的增加，交通基礎(chǔ)設(shè)施特別是高速公路的過度發(fā)展［5］。城市增長導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈在于三個(gè)方面:第一，不能核算出開敞空間的社會(huì)價(jià)值，導(dǎo)致過量的農(nóng)業(yè)土地及其他土地轉(zhuǎn)換為城市用地;第二，不能計(jì)算出高速公路擁擠的社會(huì)成本;其三，不能完全計(jì)算出新開發(fā)土地的基礎(chǔ)設(shè)施成本。Brueckner＆Kim(2003)通過建立財(cái)產(chǎn)稅與城市增長的模型，發(fā)現(xiàn)當(dāng)效用函數(shù)為CES生產(chǎn)函數(shù)而且替代彈性大的時(shí)候，增加財(cái)產(chǎn)稅可以控制城市的增長與蔓延，提升城市發(fā)展的密度;而當(dāng)效用函數(shù)采用Leontief函數(shù)時(shí)，房屋與其他財(cái)產(chǎn)的替代性很低，財(cái)產(chǎn)稅的增加則有利于城市的增長［6］。所以，他們認(rèn)為，財(cái)產(chǎn)稅對(duì)城市增長的作用取決于效用函數(shù)的形式。但是，他們雖然對(duì)實(shí)證研究提出了希望，但沒有進(jìn)行實(shí)證研究。Song＆Zenou(2006)等通過采用一個(gè)可變替代彈性的對(duì)數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)，從理論上說明了財(cái)產(chǎn)稅的增加可以抑制城市的增長，降低城市的規(guī)模。不僅如此，他們還利用GIS技術(shù)，對(duì)448個(gè)城市化地區(qū)進(jìn)行實(shí)證研究，證實(shí)了理論的結(jié)果，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)稅每增加1%，則城市規(guī)模將降低0．4%，而其他影響城市增長的變量如城市人口、居民收入水平、農(nóng)業(yè)地租、政府的交通運(yùn)輸支出等都對(duì)城市增長起促進(jìn)作用，有正向關(guān)系，通過2SLS方法估計(jì)出的其他變量的彈性分別為人口0．519、收入0．724、運(yùn)輸支出0．288［7］。

McGrath(2005)利用BruecknerandFansler(1983)的研究方法，利用二戰(zhàn)后美國33個(gè)最大都市區(qū)的數(shù)據(jù)對(duì)影響城市增長的因素進(jìn)行了重新檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)典的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所揭示的影響因素可以解釋這種變化。最基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)因素是決定城市規(guī)模大小的最主要的原因。人口、居民收入、運(yùn)輸成本、農(nóng)業(yè)土地的價(jià)值可以解釋城市增長變化的90%。其中，城市土地面積之于人口的彈性為0．76，相應(yīng)的居民收入水平、運(yùn)輸成本、農(nóng)業(yè)土地價(jià)值的彈性分別為0．33、0．28、0．10，說明了在影響城市增長的原因中，人口是最主要的，而居民收入、運(yùn)輸成本和農(nóng)業(yè)土地的價(jià)值處于次要的地位，并且再次驗(yàn)證了BruecknerandFansler(1983)的結(jié)論。McGrath(2005)認(rèn)為，控制城市增長首先要控制人口等經(jīng)濟(jì)因素的增長，此外在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)因素外還有一些其他因素在影響城市的增長，這些因素也需要考慮［2］。對(duì)中國城市增長的研究也是一個(gè)熱點(diǎn)問題。Deng等(2008)對(duì)中國城市擴(kuò)展進(jìn)行了研究，他們利用1980到2000年的高清晰度衛(wèi)星圖像數(shù)據(jù)和有關(guān)影響城市擴(kuò)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)在城市的單中心模型理論的基礎(chǔ)上進(jìn)行多元回歸分析。研究發(fā)現(xiàn)，人均收入水平的提高是城市擴(kuò)展的最重要因素，起到正向作用，其他影響城市擴(kuò)展的關(guān)鍵因素是人口、農(nóng)業(yè)土地的價(jià)值和運(yùn)輸成本。其他影響因素還包括工業(yè)化和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但這兩個(gè)因素的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于直接影響因素［8］。

本文認(rèn)為中國城市增長是政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)增長方式的附屬物，地方政府是城市增長的主要推動(dòng)力量，地方政府是處于特定的中國政府治理結(jié)構(gòu)中的為GDP增長而競(jìng)爭(zhēng)的政府。中國特色的財(cái)政聯(lián)邦體制可以概況為兩點(diǎn):政治集權(quán)與財(cái)政分權(quán)。政治集權(quán)是指上級(jí)政府決定下級(jí)政府的命運(yùn)，下級(jí)政府的領(lǐng)導(dǎo)人由上級(jí)政府任命，這叫做對(duì)上負(fù)責(zé)而不對(duì)下負(fù)責(zé);財(cái)政分權(quán)是指中央將部分財(cái)權(quán)和企業(yè)轉(zhuǎn)移給地方政府，地方政府成為一個(gè)有自己效用函數(shù)的行為主體，形成地方間的競(jìng)爭(zhēng)。在這種對(duì)上負(fù)責(zé)的競(jìng)爭(zhēng)體制中，中央政府(上級(jí)政府)考核地方政府(下級(jí)政府)績效的一個(gè)最主要的指標(biāo)是經(jīng)濟(jì)增長即GDP，中國經(jīng)濟(jì)高速增長的一個(gè)動(dòng)力來源就是地方政府追求GDP的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)，為增長特別是GDP增長而競(jìng)爭(zhēng)。在這種情況下，城市增長成為追求GDP的一個(gè)主要手段。正是基于此種考慮，我們?cè)谧鲗?shí)證分析的時(shí)候，利用了反映此特征的變量。

二、空間計(jì)量模型與變量選擇

對(duì)城市增長的影響因素研究，各類文獻(xiàn)采用的方法和變量不盡相同，本文將主要有代表性的研究方法和變量以及我們的研究方法和變量列表，如表1所示。本文的研究主要采取的變量為人均GDP、人均FDI、人均固定資產(chǎn)投資規(guī)模這三個(gè)變量來解釋中國城市增長的過程。本文的變量選擇其實(shí)隱含了人口因素，也就是我們的模型沒有遺漏主要的變量之一。之所以如此選擇變量，是基于這樣的考慮，中國城市增長的主要?jiǎng)恿碓从谥袊慕?jīng)濟(jì)增長，而城市增長的一個(gè)方面是大力建設(shè)開發(fā)區(qū)以招商引資，人均固定資產(chǎn)投資是眾多研究中國的學(xué)者注意到的問題，因?yàn)橹袊慕?jīng)濟(jì)增長和城市建設(shè)的發(fā)展主要的推動(dòng)力就是投資推動(dòng)。本文下面的研究也證實(shí)了此種變量選擇和模型選擇的解釋力可達(dá)70%。本研究采用1997—2008年度的29個(gè)省區(qū)的城市建成區(qū)、GDP、FDI、固定資產(chǎn)投資的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于:(1)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》(各期);(2)中經(jīng)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫;(3)2005—2008年度的FDI數(shù)據(jù)來自各省區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒和商務(wù)部網(wǎng)站。由于西藏的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不完整而略去，重慶市的數(shù)據(jù)并入四川省進(jìn)行計(jì)算，香港、澳門、臺(tái)灣沒有被納入分析范疇。本文利用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法進(jìn)行模型的估計(jì)［10］。空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型有兩種基本形式:其一為空間自回歸模型(SpatialAutoregressiveModel，SAR)，其二為空間誤差模型(SpatialErrorModel，SEM)。在式(1)中，當(dāng)ρ≠0，而λ=0時(shí)，模型就是空間自回歸模型;當(dāng)ρ=0，而λ≠0時(shí)，模型就是空間誤差模型。本文采用地理權(quán)重矩陣進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，并設(shè)定W1=W2。根據(jù)已有文獻(xiàn)，在具有空間相關(guān)性的參數(shù)估計(jì)時(shí)，主要采用最大似然估計(jì)(maximumlikelihoodmethods)和廣義空間兩階段最小二乘法(GS2SLS)。雖然這兩種方法都可以進(jìn)行估計(jì)，但相對(duì)于后者，最大似然估計(jì)可以通過似然值的比較對(duì)模型空間特征的真正源泉進(jìn)行鑒別。