一、證券犯罪案件偵查的困境

（一）證券犯罪隱蔽性強，偵查機關(guān)難以主動發(fā)現(xiàn)并追究刑事責任

由于證券交易本身的資本虛擬性和價格不確定性以及其專業(yè)性和復雜性，使證券犯罪在民眾的價值判斷中不像殺人、搶劫等傳統(tǒng)犯罪行為一樣具有明顯的悖德性，極具隱蔽性，一般不易為人們所察覺，即使發(fā)生了，相關(guān)機關(guān)和部門也很難及時發(fā)現(xiàn)和處理，投資人也難以及時發(fā)現(xiàn)自己的權(quán)益受到侵害，這使監(jiān)管部門、查處機關(guān)和投資人都處于被動不利的事態(tài)當中。這樣導致實踐中發(fā)生的證券犯罪屢禁不止，而偵查機關(guān)卻由于難以及時發(fā)現(xiàn)而錯過了及時打擊、處理的機會。實踐中查處打擊證券違法犯罪的主體是證券監(jiān)管部門以及公安機關(guān)，但是由于查處的人手有限，資源有限，使公安機關(guān)在打擊證券犯罪上處于力不從心的窘境。以證券犯罪中最為嚴重的內(nèi)幕交易犯罪來說，根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知，2008年以來，證監(jiān)會在對各類線索核實的基礎(chǔ)上，共立案調(diào)查內(nèi)幕交易案件153起，其中，移送司法機關(guān)追究刑事責任的內(nèi)幕交易案件39起，顯然兩者仍存在較大差距，涉嫌內(nèi)幕交易案件的線索最終查實并追責的比例并不高。加之證券交易的電子化和信息化，使證券違法違規(guī)行為比較隱蔽，其外部表征不易顯現(xiàn)，經(jīng)濟偵查部門在查處此類案件時，往往難以把握偵查方向，常常陷入無所適從的困境，使得偵查人員常常處于被動局面，這與證券違法犯罪行為的嚴重泛濫狀況形成尖銳的矛盾。

（二）證據(jù)難以發(fā)現(xiàn)、識別、提取，難以形成證據(jù)鎖鏈

偵查工作中極為關(guān)鍵的就是取證問題，證據(jù)不僅是案件定性和確定罪名的基礎(chǔ)，也是追究犯罪嫌疑人刑事責任的依據(jù)。證券犯罪案件的偵查過程就是全面發(fā)現(xiàn)、收集、保全證據(jù)以及再現(xiàn)案件真實情況、判斷案件性質(zhì)的過程。而實踐中證券交易都是通過證券經(jīng)營機構(gòu)的計算機交易操作系統(tǒng)完成的，由于證券交易本身的專業(yè)性和復雜等，使經(jīng)偵人員在調(diào)取相關(guān)證據(jù)資料時經(jīng)常出現(xiàn)以下困難：

1.相關(guān)證據(jù)呈現(xiàn)隱形性，難以被發(fā)現(xiàn)、識別和提取。由于證券領(lǐng)域的犯罪分子多數(shù)都熟悉相互證券業(yè)務(wù)、法律以及與業(yè)務(wù)有關(guān)的高新技術(shù)，他們的作案手段往往非常詭秘且辦法層出不窮，犯罪分子在實施相關(guān)犯罪之前往往會為事后的逃避進行周密的策劃，為將來可能的偵查設(shè)置了障礙，證券犯罪證據(jù)的“智能型”和“隱形性”造成了發(fā)現(xiàn)和收集證據(jù)的困難。

2.證券犯罪中證據(jù)生成地與證據(jù)存在地分離，犯罪行為地與結(jié)果發(fā)生地分離，使經(jīng)偵人員難以及時識別相關(guān)線索和證據(jù)。證券犯罪不像傳統(tǒng)刑事犯罪那樣具有可視的具體物理空間，犯罪現(xiàn)場有一定的虛擬性，這使偵查人員難以及時、準確地確定犯罪現(xiàn)場和證據(jù)存在的場所，加上網(wǎng)絡(luò)空間的無限延展性以及證券交易的電子化和無紙化，電子信息所到的任何計算機終端都有可能成為證據(jù)存在的處所，僅僅通過使用傳統(tǒng)的取證方法已經(jīng)不能適應(yīng)證券犯罪中證據(jù)的發(fā)現(xiàn)。

3．證券犯罪行為往往隱藏在正常的證券交易活動之中，使證券犯罪定性難，證據(jù)范圍模糊。案件定性上的困難就會造成取證方向和范圍的模糊。當證券犯罪結(jié)果發(fā)生時，往往離犯罪行為已經(jīng)有一定的時間，經(jīng)歷了一個較長的過程，時過境遷，于是有的證據(jù)早已破壞，有的證據(jù)也會在知情人的記憶中隨著時間的推移而逐漸模糊。因此，對于那些時間跨度大、涉及范圍廣的證券案件，證據(jù)材料容易發(fā)生質(zhì)變與量變，造成證據(jù)材料難以識別。總之，在各種因素綜合作用下，證券犯罪的取證工作中出現(xiàn)證據(jù)發(fā)現(xiàn)難、識別難、提取難、保存難等困難，最終影響到其他證據(jù)的收集，影響到案件的定性，影響到偵查途徑的選擇和偵查范圍的確定，也影響到經(jīng)偵人員的工作積極性。

（三）關(guān)聯(lián)犯罪多，使經(jīng)偵人員面臨極大的挑戰(zhàn)

證券市場是個謀利市場，證券市場的各個環(huán)節(jié)都有發(fā)生犯罪的可能，而多數(shù)犯罪又不是可以獨立完成的，這樣就容易產(chǎn)生關(guān)聯(lián)性犯罪現(xiàn)象，這就加大了經(jīng)偵人員的工作量和壓力，使其面臨著身體和精神的雙重挑戰(zhàn)。以證券市場極為嚴重的內(nèi)交易犯罪為例，實施內(nèi)幕交易，首先要預先掌握內(nèi)幕信息并利用該內(nèi)幕信息進行相關(guān)證券的買賣；其次，要等到內(nèi)幕信息公開后，相關(guān)證券價格發(fā)生相應(yīng)變動時，進行相反買賣，以獲取利益或避免損失。在實施上述行為的過程之中，往往會伴隨著其他證券類違法犯罪的發(fā)生。例如，為了實施內(nèi)幕交易，編造并傳播證券交易虛假信息、誘騙投資者買賣證券以及操縱證券交易價格等，有些甚至可能會與侵犯商業(yè)秘密、泄露國家秘密、洗錢、挪用公款、濫用職權(quán)以及貪污賄賂等犯罪交織在一起，使原本進行的偵查工作難以正常展開，無疑加大了偵查機關(guān)查處的成本和難度，使經(jīng)偵人員面臨極大的挑戰(zhàn)。

（四）偵查協(xié)作機制不完善，地方保護阻礙偵查工作的順利展開

證券犯罪的偵查需要包括法紀部門、證券監(jiān)管部門、證券經(jīng)營機構(gòu)、中介機構(gòu)、偵查機關(guān)等的協(xié)作與配合，實踐中證監(jiān)會稽查部門、證交所監(jiān)管部門、公安機關(guān)經(jīng)偵部門之間由于職權(quán)設(shè)定、利益分配等因素，使各地偵查協(xié)作機制仍未健全和完善，致使很多證券犯罪案件在信息通報、線索移送、偵查取證的協(xié)作配合上極為不力。例如，當案件的查辦涉及發(fā)案單位的內(nèi)部管理、商業(yè)秘密時，可能會影響到單位的形象與聲譽，所以這些單位常常通過各種借口，如工作的特殊性、內(nèi)部資料的保密性、未經(jīng)上級領(lǐng)導的指示等，拒絕為經(jīng)偵人員提供相關(guān)的信息和材料，不配合偵查人員的工作，這加大了查證的難度。同時，地方、部門、行業(yè)保護主義仍然存在，偵查協(xié)作機制運行不暢，阻礙了偵查工作。由于有些案件可能還會受到相關(guān)權(quán)力主體的干涉，在偵辦案件過程中，相關(guān)權(quán)力主體對其施加壓力或威脅，這增加了偵查工作的阻力和難度，也加大了偵查人員的壓力，使案件偵查難以順利開展。

二、產(chǎn)生以上困境的多樣化原因

證券犯罪案件偵查困境是偵查活動中各種因素相互作用的產(chǎn)物，并且偵查困境會出現(xiàn)在偵查工作的各個環(huán)節(jié)，各種偵查困境的存在會阻礙偵查工作的進行，使案件久偵不破，最終形成疑難案件，其原因是多方面的。其中主要是在偵查方面、證券監(jiān)管方面、犯罪分子等方面的原因綜合影響下產(chǎn)生的。

（一）偵查困境出現(xiàn)的主要原因在于偵查方面的因素

1.偵查主體方面的原因主要有：（1）偵查人員的偵查意識有待提高。偵查意識是指偵查主體對犯罪基本情況的反應(yīng)、思維的綜合性心律活動。偵查主體的偵查意識通常會影響其展開的偵查行為，反映到實際的偵查活動當中。在證券犯罪偵查過程中，經(jīng)偵人員的心理素質(zhì)，身體素質(zhì)、辨別能力和認識能力等對案件偵查有重要影響。偵查人員的思維方式錯誤或思維模式過于傳統(tǒng)、陳舊都會導致偵查人員對案件本身以及與案件相關(guān)的各種信息在判斷上產(chǎn)生錯誤，影響偵查范圍的確定和偵查方向的把握，也影響到偵查方案的完善與選擇，并最終會使偵查機關(guān)失去大量有效信息，從而導致錯過最佳的辦案時間，使偵查工作無法繼續(xù)下去，陷入困境。（2）偵查人員缺乏證券專業(yè)知識。目前我國的經(jīng)偵隊伍中還缺乏專業(yè)性的經(jīng)偵人員，經(jīng)偵人員缺乏金融管理、財務(wù)管理以及計算機操作等方面的專業(yè)知識與技能，使取證工作難以進行，導致取證不足、取證不力。

2.偵查措施方面。伴隨著證券市場的發(fā)展，證券犯罪中如操縱市場、內(nèi)幕交易、虛假傳播等犯罪頻頻發(fā)生，這就需要投入更多的偵查資源，不斷更新偵查措施和手段，傳統(tǒng)偵查措施已經(jīng)不能適應(yīng)目前的證券犯罪偵查的需要。當今的證券交易一般都是通過計算機交易操作系統(tǒng)進行網(wǎng)上交易，伴隨著交易行為逐漸專業(yè)化、無紙化以及網(wǎng)絡(luò)空間的無限延展性，一般的交易資料根據(jù)“物質(zhì)交換”原理都會遺留在交易操作系統(tǒng)這一虛擬空間當中，相關(guān)證據(jù)信息資料的發(fā)現(xiàn)、識別、提取、保全等需要運用先進的科學技術(shù)作為保障，落后的偵查措施和技術(shù)通常會造成案件定性不準確，決策失誤，甚至浪費有限的偵查資源。

3.偵查機關(guān)辦案經(jīng)費的短缺也成為偵查工作順利開展的瓶頸。案件經(jīng)辦影響經(jīng)偵人員的偵查積極性，也影響各單位協(xié)作的可能性及其效果，還影響取證工作的順利進行。沒有足夠的經(jīng)費保障，產(chǎn)生各種困難是正常且難以避免的。

（二）偵查困境出現(xiàn)的直接原因在于犯罪案件本身及犯罪分子的反偵查能力方面

刑事案件是偵查客體。實踐中，偵查工作最難的就是在有限的時間內(nèi)獲取盡可能多的與犯罪相關(guān)的有效信息，而案件相關(guān)信息主要集中于犯罪案件和犯罪嫌疑人。由于偵查信息具有客觀性，也具有易變性，信息的易變性使發(fā)現(xiàn)和運用信息變得滯后。具體到證券犯罪案件中，與證券犯罪相關(guān)的股票交易原始記錄、相關(guān)憑證、證券賬戶和資金情況都是偵辦證券犯罪案件必須查清的，股票交易記錄主要包括開戶記錄、委托指令記錄、過戶記錄、清算交割記錄等，這些證券交易記錄一般都會被自動存儲在證券交易所的計算機系統(tǒng)里，并且這些交易記錄一般也會有與之相應(yīng)的憑證資料。這些信息通常容易被人刪減、篡改、利用，具有易變性和不可恢復性，這些信息資料往往關(guān)系到案件能否順利偵破，關(guān)系到關(guān)鍵證據(jù)的獲取，影響著案件定性。案件信息本身的易變性、獲取信息的滯后性使偵查工作陷入被動和困境，這不僅增加了案件的偵查難度，也影響了偵查人員的積極性，使偵查工作無法有效進行。偵查活動自始至終都是偵查人員在與犯罪分子展開的不同程度的偵查與反偵查的對抗與互動，犯罪分子所極力掩飾的正是偵查人員所要掌握和了解的。體現(xiàn)在證券犯罪中，犯罪分子極高的反偵查水平也是制約偵查工作的又一重要原因。證券市場本身對相關(guān)技術(shù)要求較高，并且涉及證券、期貨、法律、會計、計算機和網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)等諸多領(lǐng)域，資本市場關(guān)系復雜，技術(shù)手段先進，犯罪分子往往具有較深的專業(yè)背景和較強的反偵查意識和能力，熟悉資本市場運行規(guī)則和信息技術(shù)。當現(xiàn)代科學技術(shù)被不法分子利用時，在提升其犯罪能力的同時還會對社會造成更為嚴重的破壞。證券犯罪分子通常運用高科技手段，作案過程縝密、迅速、不留痕跡，證券犯罪涉及的證據(jù)多數(shù)與高科技有關(guān)，極具專業(yè)性和高科技性，這些證據(jù)的收集通常需要用專門的手段，如果沒有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)和技術(shù)手段就難以識別和認定，面對偵查，他們往往通過預先設(shè)置的障礙來逃避處罰，使其“金蟬脫殼”，這將使偵查工作陷入被動之中。我們目前的經(jīng)偵隊伍在人員結(jié)構(gòu)上過于單一，所掌握的關(guān)于證券犯罪的偵控經(jīng)驗和方法有限，對于這種專業(yè)性很強、反偵查能力很高的犯罪分子無法及時作出回應(yīng)。如杜蘭庫、劉乃華內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案中，杜蘭庫是具有專業(yè)技術(shù)職稱的中國電子科技集團公司原總會計師，憑借專業(yè)知識判斷出重組對象，后又通過職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息作出交易決定。

（三）偵查困境產(chǎn)生的另一重要原因在于證券監(jiān)管方面

實踐中公安機關(guān)實際查處證券犯罪案件少的一個重要原因是偵查機關(guān)與證券監(jiān)管部門配合不力，證券監(jiān)管部門的監(jiān)管不力。監(jiān)管是保證證券市場合法運行的重要措施。對尚未實施的證券犯罪來說，監(jiān)督制衡是一道有效的防線，對已經(jīng)實施的證券類犯罪而言，監(jiān)督制衡又是一種報警機制。可是，從目前已經(jīng)查處的案件來看，實踐中經(jīng)常出現(xiàn)證券監(jiān)管機關(guān)以各種借口和理由對一些已經(jīng)構(gòu)成犯罪的證券犯罪案件僅僅進行內(nèi)部處理、降格處理、以罰代刑的現(xiàn)象，對案件線索和證據(jù)不移送或移送不及時，這不僅使本已經(jīng)構(gòu)成犯罪的案件無法被公安機關(guān)及時發(fā)現(xiàn)，延誤了時間，造成證據(jù)的毀損和滅失，錯過了最佳取證時間，而且在一定程度上放縱了證券犯罪的發(fā)生和蔓延。因此，證券監(jiān)管部門能否公正執(zhí)法，能否對證券市場進行有效監(jiān)督也影響著偵查工作能否順利開展。

三、走出偵查困境的對策選擇

經(jīng)偵人員要走出目前所面臨的偵查困境，就需要經(jīng)偵人員準確分析案件的難點所在，深入、全面地分析具體困難產(chǎn)生的原因，發(fā)現(xiàn)問題的癥結(jié)所在，進而有針對性地采取相關(guān)措施。

（一）建立健全證券行政執(zhí)法與刑事司法的銜接機制，廣泛獲取案件線索和信息

偵破證券類犯罪這類極具專業(yè)性和復雜性的案件最為需要的就是能否及時獲取有效信息，并運用于案件的偵查中，讓經(jīng)偵人員盡早擺脫困境，提高偵查效益。加強證券執(zhí)法與公安機關(guān)的銜接能夠使經(jīng)偵人員及時掌握充足的證券犯罪線索和信息。案件信息是偵破證券犯罪案件的不可或缺的資源。偵查中信息的獲取主要來自對其載體的發(fā)現(xiàn)、提取、鑒別、鑒定等。通過不斷獲取與具體偵辦案件相關(guān)的信息，并且對所獲取的信息準確地分析、研判，進而將其運用于實際案件的偵查中，將有助于經(jīng)偵人員及時撥開眼前的迷霧，對案件進行有效分析，進而推進案件的偵破。因此，需要偵查技術(shù)人員認真、謹慎地發(fā)現(xiàn)、提取、解讀信息，從客觀環(huán)境出發(fā)分析問題，避免造成信息的錯誤解讀，進而影響到偵查方向的判斷，因此陷入困境。實踐中多數(shù)證券犯罪案件在移送公安機關(guān)之前，都經(jīng)過了相關(guān)部門的審查，如紀檢、監(jiān)察、審計、工商、稅務(wù)、金融、技術(shù)監(jiān)督、證券等監(jiān)督管理部門的調(diào)查審查，行政部門在將案件移交經(jīng)偵部門受理前已經(jīng)獲得了相關(guān)的調(diào)查資料。

證券監(jiān)管部門與偵查機關(guān)的協(xié)作配合是否有效直接影響著經(jīng)偵部門能否及時、充分地掌握案件信息，能否及時調(diào)取證據(jù)，偵查工作能否順利展開，避免走彎路，陷入困境。2012年11月29日,深圳證監(jiān)局與深圳公安局簽署了《打擊證券犯罪合作備忘錄》，這是全國首家地方證券監(jiān)管局和地方公安局經(jīng)偵部門以簽署備忘錄的形式展開深入合作。為了加強行政執(zhí)法和刑事執(zhí)法的有效銜接，證監(jiān)會和公安部需要在多個層面協(xié)作，最終形成執(zhí)法合力,有效打擊證券犯罪。因此，要建立健全證券行政執(zhí)法與刑事司法的協(xié)作銜接機制，可以考慮從以下幾方面來完善證券執(zhí)法與刑事司法的銜接機制：1.在銜接意識上，行政執(zhí)法機關(guān)和刑事司法機關(guān)要統(tǒng)一認識，牢固樹立“全國一盤棋”的思想。堅決以國家利益、大局利益、長遠利益為重，堅決摒棄地方保護主義，排除干擾案件查處的各種因素。2.在銜接內(nèi)容上，經(jīng)偵人員要根據(jù)當前證券犯罪的查處情況和目前的犯罪形勢來積極探索，這主要包括內(nèi)幕證券違法犯罪信息的傳遞、各類線索和事實的協(xié)查、案件的發(fā)現(xiàn)與移送、各種證據(jù)的移送、相關(guān)措施手段的配合使用等。3.在銜接體系上，要建立全方位、多層次、開放性的銜接模式。主要從以下幾方面展開：（1）加強行政機關(guān)內(nèi)部銜接協(xié)作。不斷完善靈活有效、責任明確的內(nèi)幕交易違法犯罪查辦協(xié)作機制，提高打擊內(nèi)幕交易違法犯罪的整體戰(zhàn)斗力。另外，還需要強化各個職能部門之間的協(xié)作配合，加強證券稽查部門與證券市場監(jiān)管部門、機構(gòu)監(jiān)管部門、上市公司監(jiān)管部門、法律部門、會計部門、人事部門、教育部門等職能部門之間的聯(lián)系和合作，有效整合資源。（2）加強行政執(zhí)法機關(guān)與檢察、法院司法機關(guān)的銜接，積極主動地商請檢察院、法院對打擊證券犯罪中的法律問題給予正確的分析或提出相關(guān)的法律建議。（3）要加強偵查機關(guān)與證券監(jiān)管部門、證券交易所、證券結(jié)算公司以及相關(guān)的證券中介機構(gòu)（比如律師事務(wù)所、會計事務(wù)所、審計事務(wù)所、新聞媒體）的協(xié)作與配合，從而便于在眾多的證券交易記錄中發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易犯罪的蛛絲馬跡，將內(nèi)幕交易違法犯罪消滅在萌芽狀態(tài)。4.在銜接的方式方法上，可以通過聯(lián)系會議制度、個案的提前介入、建立健全信息共享平臺、互通情報信息等方式來加強協(xié)作,強化銜接效果,在促使證券監(jiān)管部門不斷規(guī)范證券市場相關(guān)行為的同時,也使經(jīng)偵工作降低了打擊這類犯罪的難度。

（二）重新分析案情，組織專家會診

由于證券犯罪本身的復雜性、專業(yè)性、潛在性等特點，加上實踐中打擊這類犯罪的力量有限，使操縱市場、內(nèi)幕交易、虛假陳述這些典型的證券犯罪頻頻發(fā)生，經(jīng)偵人員在認定案件性質(zhì)時往往出現(xiàn)定性困難的局面，如難以對正常的證券交易行為與犯罪行為、合法行為與違法行為、違法行為與犯罪行為、此罪與彼罪、一罪與數(shù)罪作出準確的認定。這時需要重新分析案情，其目的是偵查人員對案件再次進場全面、客觀的認識與分析，找出目前存在的不足之處，并探討形成這種局面的原因，進而有針對性地調(diào)整偵查方案。經(jīng)偵人員要運用全面、發(fā)展的眼光看待案件，綜合考慮多方面的因素，收集各種與案件有關(guān)的資料，進行深入、全面的探究，而不是機械地就事論事，就案論案。必要時還可以組織專家對案件進行分析，邀請具有豐富偵查經(jīng)驗的專家型人員以及熟悉證券領(lǐng)域的證券專業(yè)人員參與到案件的分析過程中，實時就典型個案、疑難復雜以及涉及專業(yè)性的問題積極向?qū)＜易稍儯犎∷麄兊恼滟F意見，借此來提高偵破證券犯罪案件的能力和效率。當然，分析案情時一定要注意，各種分析主體分析相關(guān)案情時都要有依據(jù)，不能主觀臆斷，在進行案件的假定時必須有基礎(chǔ)信息資料的支持，在綜合分析目前案件偵查現(xiàn)狀時要做到客觀、全面，既要找出問題，又要充分肯定相關(guān)工作，做到有的放矢。

（三）完善偵查體制,提升偵查能力

1.偵查主體增強偵查意識，強化業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓

偵查人員主導偵查活動，偵查的過程也是一個認識過程，是偵查人員不斷識別、認識犯罪行為的過程。實踐中由于部分經(jīng)偵人員對打擊此類犯罪的重要性和緊迫性認識不足，對此類案件存在著不想立案、不敢立案和不能立案三種情況。要克服這三種情況的出現(xiàn)，就需要經(jīng)偵部門和經(jīng)偵人員不斷提高其思想認識。同時，當偵查工作出現(xiàn)困境時，偵查人員不能消極應(yīng)對，要綜合運用常規(guī)思維方法和非常規(guī)思維方法，依據(jù)客觀案件事實，充分發(fā)揮其主觀能動性，跳出常規(guī)的思維方法和現(xiàn)有的條條框框，逐漸減少慣性思維對其的影響，不斷開拓思路和視野，在法律限度內(nèi)靈活運用各種偵查手段和措施，獲得線索，擺脫困境。偵查人員必須在其思維過程中不斷構(gòu)筑新思路，適應(yīng)案件變化的復雜性，從不同的角度提出新設(shè)想，突破困境，而不能就事論事，就案論案。必須善于運用串并案的思維方式，將目前偵查的案件與其他相關(guān)案件進行聯(lián)系，尋找串并的可能，進一步發(fā)現(xiàn)新的線索和證據(jù)，積極、有效地引導案件偵查工作。著名教授王傳道曾經(jīng)說：“偵查主體要善于進行超常思維。注意克服直線思維和慣性思維的保守性。樹立‘超越型’的思維方式。善于從司空見慣中提出新見解，不循規(guī)蹈矩，要刻意創(chuàng)新。”這就要求經(jīng)偵人員在平時的工作中善于培養(yǎng)偵查意識，要充分發(fā)揮其主觀能動性，善于將常規(guī)思維方式與超常思維相結(jié)合，根據(jù)案件實際情況，全面考慮，制訂切實可行的偵查計劃，敢于突破現(xiàn)狀和困境，迎難而上。經(jīng)偵人員僅僅有堅定的信心、決心和敏感的證據(jù)、情報意識，還不足以在打擊證券違法犯罪行為中取勝，經(jīng)偵人員的業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓的強化能夠為查辦這類案件注入技術(shù)活力和新鮮血液。經(jīng)偵人員缺乏相關(guān)的證券專業(yè)知識，就會使其在案件偵辦中束縛其思維，也束縛了偵查措施和手段的充分運用，最終影響案件的偵破。因此，應(yīng)該加強對經(jīng)偵人員的業(yè)務(wù)培訓，可以抽調(diào)部分經(jīng)偵人員到師資力量雄厚的高等公安院校進行證券法律知識的學習，還可以邀請資深專家到本單位授課，進一步提升經(jīng)偵人員的業(yè)務(wù)水平，切實提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)。另外，由于證券犯罪常常涉及證券、會計、法律、計算機和網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)等領(lǐng)域的相關(guān)知識，又由于犯罪分子通常具有較深的專業(yè)背景和較強的反偵查能力，這就需要經(jīng)偵人員從思想到行動上逐步擺脫被動、落后的偵查模式，要及時更新知識，加大技術(shù)培訓的力度，不斷熟悉計算機技術(shù)，運用電腦技術(shù)深入銀行、證券公司、證券交易所、上市公司等單位檢查其計算機存儲的相關(guān)數(shù)據(jù)、信息資料，要注意查清是否有人修改、刪除、篡改計算機存儲的相關(guān)數(shù)據(jù)信息。通過加強技術(shù)培訓，使科技手段在偵查實踐中充分發(fā)揮其作用，增強技術(shù)取證的主動權(quán)，從而能夠取證及時，迅速搜索相關(guān)信息，促進案件的串并偵查，盡快走出困境。

2.建立健全偵查激勵機制

從前文論述可以看出，由于證券市場中各種違法犯罪行為的多發(fā)性和復雜性，加上偵查活動自身的特殊性和易受干擾性，查辦內(nèi)幕交易案件的經(jīng)偵人員面臨著各種壓力和挑戰(zhàn)。在這種情況下，只有通過建立健全經(jīng)偵部門的激勵機制才能提高經(jīng)偵人員的工作積極性，激發(fā)更多的潛力，使其全身心地投入案件的查辦中，減少經(jīng)偵人員的消極心理，促使其盡早打破眼前的現(xiàn)狀，走出偵查困境。建立健全激勵機制應(yīng)該做好以下幾點：（1）完善經(jīng)偵保障和保護措施。證券違法犯罪行為通常與正常的經(jīng)濟活動混淆在一起，難以發(fā)現(xiàn)和識別，該類案件的查辦容易受到很多外在因素的干擾，因此要從法律上和制度上建立健全激勵保障機制，不斷提高辦案后勤保障和人員保障，同時保障查處案件的條件和環(huán)境，使經(jīng)偵人員提高工作積極性，保持身心健康，排除各種干擾和阻礙。（2）完善獎勵和選任制度。為調(diào)動經(jīng)偵人員的工作積極性，就必須不斷完善獎勵制度，將其工作成果與獎懲掛鉤，實行罰懶獎勤、罰劣獎優(yōu)的破案責任制和搭檔制，使職位級別、獎金、工資待遇傾向于實際中偵查工作優(yōu)秀的人員。另外，還可以通過健全評比、記功表彰制度和定期舉辦優(yōu)秀偵查員的評比活動，對那些辦案質(zhì)量好、偵查能力強的偵查員給予應(yīng)得的獎勵和表彰。同時，要以德、才和工作實際取人，把經(jīng)偵隊伍配優(yōu)配強。（3）經(jīng)偵隊伍激勵機制的建立健全最重要的是能夠兌現(xiàn)獎懲。對于長期以來偵查業(yè)務(wù)能力強、工作成果突出、政治態(tài)度端正的經(jīng)偵人員的各種獎勵，激勵要落到實處。同時，對于那些違法違紀辦案的人員的懲罰也要落到實處。這樣才能使經(jīng)偵隊伍穩(wěn)定，不斷培養(yǎng)發(fā)展更多優(yōu)秀人才，使其全身心地投入案件的偵辦中，盡早尋找解決問題的方法。

3.優(yōu)化偵查措施和手段，強化取證效果

證券犯罪案件偵查中極為關(guān)鍵也極為困難的就是取證問題。由于利用計算機實施的內(nèi)幕交易等證券犯罪具有瞬間性，證據(jù)表現(xiàn)形式和證據(jù)存在的空間是虛擬的，犯罪分子作案不受時間和地點的限制，作案后對證據(jù)的修改、刪減等可以在表面上不留痕跡，這樣的證據(jù)單靠傳統(tǒng)方法是難以發(fā)現(xiàn)和收集的。因此，經(jīng)偵工作要走傳統(tǒng)偵查模式與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)以及現(xiàn)代信息技術(shù)相結(jié)合的道路，加大科技力量的投入，充分運用電子監(jiān)控、電腦比對、網(wǎng)上查詢、網(wǎng)上預警、網(wǎng)上追逃、計算機信息管理系統(tǒng)、網(wǎng)上串并案件等科技手段，將新型的科學技術(shù)如竊聽器、監(jiān)控設(shè)備、定位設(shè)備、測謊技術(shù)等運用于證券犯罪證據(jù)的發(fā)現(xiàn)、收集過程中，把信息的應(yīng)用和管理融合到經(jīng)偵工作中，實現(xiàn)信息導偵。通過使用以上技術(shù)不斷提高經(jīng)偵人員的犯罪線索和證據(jù)的識別、發(fā)現(xiàn)、固定和保全的能力，對股票交易記錄、證券賬戶及資金賬戶、相關(guān)憑證進行調(diào)查比對，通過比對檢查可以杜絕犯罪嫌疑人篡改和銷毀電腦數(shù)據(jù)、隱匿罪證。這樣不僅使偵查人員在同犯罪分子的偵查對抗中提高其主動性和積極性，減少偵查取證的盲目性，也有利于偵查進度的提高，有助于案件的順利偵查。目前的偵查實踐足以證明，運用新型技術(shù)已經(jīng)成為新時期偵查破案不可或缺的手段。

總之，為了有效預防證券犯罪的發(fā)生與蔓延，需要經(jīng)偵部門在打擊工作中充分發(fā)揮其主力軍作用。為了將打擊證券犯罪工作落到實處，取得實效，需要經(jīng)偵人員盡早發(fā)現(xiàn)證券犯罪案件偵查實踐中所面臨的各種困境，并深究其原因，據(jù)此確定針對性策略，不斷規(guī)范自身行為，突破現(xiàn)狀的束縛，改變所處的不利環(huán)境，避免陷入被動局面而影響案件偵查的順利開展。

本文作者：強文燕 單位：西南政法大學