一、農業知識產權與農業技術創新概述

1.農業知識產權的概念。

不管是在國內還是國際上，農業知識產權都是一個新概念，目前國內外學者對其尚未形成統一的認識，比較有代表性的解釋是：農業知識產權是依法對人們在農業領域通過智力創造而產生的農業科學技術成果所享有的權利的統稱。農業知識產權主要包括涉農專利、植物新品種、涉農商標以及農產品地理標志等，其中，涉農專利帶動農產品加工水平的提高，植物新品種提高農產品的種植水準和新品種的改良，注冊商標樹立當地農產品的品牌優勢，地理標志維系當地整個特色農業的發展。農業知識產權制度對鼓勵農業科學技術的發明創造，推動農業經濟迅速發展，加快傳統農業向現代農業轉變具有不可替代的作用。從法律的角度來看，農業知識產權屬于知識產權的范圍，其除了具有其他領域的知識產權所具有的專有性、無形性、時間性、地域性和法定性等特征外，農業知識產權的法律保護還具有保護難度大、保護范圍有限等獨特的特點。目前，我國動物品種、種植技術、養殖技術等還沒有列入知識產權法律保護的范圍。農業知識產權的法律保護問題需要我們進一步研究。

2.農業技術創新的概念。

根據2012年8月修改的《農業技術推廣法》第二條的規定，農業技術是指應用于種植業、林業、畜牧業、漁業的科研成果和實用技術，包括八個方面：良種繁育、栽培、肥料施用和養殖技術；植物病蟲害、動物疫病和其他有害生物防治技術；農產品收獲、加工、包裝、貯藏、運輸技術；農業投入品安全使用、農產品質量安全技術；農田水利、農村供排水、土壤改良與水土保持技術；農業機械化、農用航空、農業氣象和農業信息技術；農業防災減災、農業資源與農業生態安全和農村能源開發利用技術；其他農業技術。技術創新是從創新設想、研究開發、工程化、商業化生產，到市場應用的一系列活動的過程，它包含研究成果和市場應用兩個階段。農業技術創新是指將農業技術應用到農業經濟活動中所引發的農業生產要素的重新組合，包括農業新技術的研究開發、試驗推廣、生產應用和擴散等一系列活動，它是一個涉及科技、組織、商業和金融活動等相互關聯要素的綜合過程。

3.農業知識產權對農業技術創新的激勵作用。

國家激勵農業技術創新的主要手段，一是國家通過政府撥款、政府采購、合作研究等直接投資方式參與農業技術創新市場；二是包括產權激勵、稅收激勵等方式在內的市場激勵型手段。農業知識產權激勵是一種重要的市場激勵，其實質是將農業技術創新成果轉化為農業知識產權，再通過農業知識產權的商品化與市場化及加強對農業知識產權的保護以促進農業技術創新。一方面，農業知識產權有效運用是農業技術創新發展的基本目標，反過來又促進創新：第一，農業知識產權的專有性和排他性，激勵主體從事技術創新。由于農業知識產權人擁有一定壟斷權，持續創新將有利于贏得競爭優勢并避免侵權，良性循環地促進創新發展；第二，申請農業知識產權以農業創新技術的公開為條件，這種“公開制度”不僅可以使農業科研技術人員在他人技術創新的基礎上進行改進和研發，提高科研起點，而且能夠避免因信息獲取不及時導致的“重復創新”，從而在更高的平臺開始科研創新，進一步提升農業技術水平和創新能力，縮減科研周期，實現高質量的技術創新產出。第三，許可制度保障知識與技術轉移過程中各方利益的合理分配，促進科技資源的自由流通與合理配置。TRIPS協議中明確指出:“實施知識產權保護的目的在于：促進技術的創新、轉讓和傳播，提高社會生產力，實現知識產品的經濟效益；對知識產品進行保護要采用有利于社會發展和實現公共利益的方式，以實現知識產權權利人和社會公眾之間的利益平衡。”另一方面，農業知識產權的有力保護是農業技術創新發展的基本保障。第一，農業知識產權保護提高侵權人的侵權成本；第二，農業知識產權的保護期限延長競爭者進入市場的時滯，保障創新者利益的回收；第三，農業知識產權保護有助于推動創新成果轉向市場化的進程，并進一步推動創新者的技術創新及新一輪的成果轉化；最后，農業知識產權保護有利于營造創新驅動的制度環境，吸引國外投資和先進技術，進而推動本國的技術創新。可見，農業知識產權制度之于農業技術創新產生一個良性循環：農業技術創新→申請農業知識產權保護→農業創新技術的轉化應用→提供法律保障，減少侵權現象→實現農業經濟效益→提升農業技術人員的技術創新熱情→農業技術的進一步創新。在這種良性循環中，充分發揮農業知識產權的積極作用，激勵農業技術不斷進行創新，實現農業的增量高質發展。

二、農業知識產權制度激勵農業技術創新存在的問題

1.農業知識產權申請與授權的數量相對不多。

以農業發明專利為例，截至2013年底，國外農業發明專利總授權率為37.44%，而我國總授權率僅為32.68%。筆者所在的湖南，農業發明專利的申請量和授權量分別為6179件和2085件，農業專利申請授權率為33.74%，雖略高于全國，但是仍低于國外水平。

2.農業知識產權的結構不平衡。

以植物品種權為例，2013年，全國大田作物的植物新品種授權量分別為118件，占全國植物新品種授權總量的85.51%，其次是蔬菜和花卉，分別占9.42%和5.07%，果樹、牧草和其它均為0件。而在大田作物中，玉米、水稻和大豆三者的授權量占2013年大田授權品種的92.37%。

3.農業技術創新成果轉化為農業知識產權各地差距較大。

截至2013年底，農業發明專利申請量位列國內前五位的為蘇、京、魯、滬、粵，其申請總量占全國的46.04%，筆者所在的湖南申請農業發明專利的數量為6179件，僅占全國的2.64%；植物新品種權申請量位居前三位的是京、魯、豫，該三省之和占國內申請總量的24.96%，湖南則以436件的申請量在全國居第12名，占全國總量的3.98%；國內農產品地理標志登記注冊主要集中在魯、川、浙、鄂、閩等省，五省共1770件占總量的39.77%，遠超湖南的126件。

4.農業企業的創新主體地位沒有得到應有的顯現。

在發達國家，農業企業是農業科技創新及其成果轉化的主體，在大部分農業產品領域，科技營利性很強，能夠通過成果轉化實現的利益彌補科技開發、引進、推廣的成本和風險損失。相對于政府推動模式而言，農業企業在趨利的動機下能夠有效地進行農業技術開發、引進和轉化環節的傳遞，提高農業技術的轉化率和普及率。我國現階段的農業科研體制基本上還是政府主導型的，仍沿襲著部門立項、科研攻關、項目試驗、專家鑒定、政府評獎的模式，科教單位在知識產權創造中地位凸顯，科技成果大多誕生在實驗室，缺少中試環節。而且，農業科研偏重產中研究，產前、產后科技力量薄弱，尤其產后科技力量不足導致了農產品加工、貯運、保鮮等可大幅度提高農業附加值的科技成果不多。以農業發明專利為例，從1985年至今我國的教學科研單位的農業創新成果產出量一直高于涉農企業和個人，而涉農企業的創新能力較弱，自主研發成果不多，不能有效地促進農業科技成果轉化應用。如在湖南，盡管以隆平高科為代表的一些涉農龍頭企業較為注重自主科技創新能力的培養，但是省內大多數中小型農業企業因資金不足、經營理念落后、科技創新能力較低，影響了其創新主體作用的發揮。

5.農業知識產權管理體制與相關司法體制存在不足。

當前，農業知識產權管理體系較為分散，具體來說，涉農專利的管理工作由各級知識產權局負責；植物新品種的管理工作分別由農業行政主管部門和林業行政主管部門負責；涉農商標由工商行政管理部門負責；農產品地理標志保護及其相關商標（集體商標、證明商標）注冊工作由農業主管部門和工商行政管理機關負責。管理部門的多元化雖然在一定程度上有利于將農業知識產權工作細化，但是也分散了執法力量，導致部門分割，職權交叉，易發生執法不到位、消極執法的現象，增加了執法成本，減損行政執法效率和維權效果，進而影響農業技術創新。此外，知識產權法院的設立剛剛起步，有一個發展完善的過程。

6.涉農單位對農業知識產權管理薄弱，農業技術人員創新激勵機制不健全。

不少涉農單位，農業知識產權意識保護薄弱，沒有設立專門的農業知識產權保護部門。同時，受計劃經濟體制的影響，農業科技成果的管理方式主要是對農業科技成果進行評定或對科研課題執行情況進行檢查驗收，發表較高質量的論文成為科研人員晉升職稱或者獲得相關待遇的重要條件。受這種非市場化成果鑒定和驅動機制的影響，形成了重學術輕市場、重論文輕專利的評價和獎勵機制，造成農業科研與產業脫節，影響了農業科研人員將農業科技成果轉化為農業知識產權和將農業知識產權商品化、市場化的積極性。

7.農業技術創新及其成果知識產權化的協同機制不健全。

協同創新是把協同的思想引入創新過程，是指創新過程中各創新要素在發揮各自作用，提升自身效率的基礎上，通過機制性互動產生效率的質的變化，帶來價值增加和價值創造。目前，國內不少農業科研院所、涉農高校不注重協同創新，與涉農企業或者農戶聯系不緊密，使得創新成果難以知識產權化，或者難以轉化為現實生產力，影響農業經濟的發展。

三、農業知識產權制度激勵農業技術創新存在問題的解決對策

1.轉變觀念。

對農業技術創新的理解不能只停留在“技術創造”層面上，要重視技術創新成果的知識產權轉化和知識產權成果的有效“運用”與“保護”。如果只注重“創造”而忽視了“保護”和“運用”，一方面研制出來的創新技術成果得不到知識產權保護，易被他人侵權，無法通過法律渠道尋求救濟，嚴重打擊了農業技術創新人員的積極性；另一方面，若不能將農業創新技術成果進行轉化應用，無法在實驗科研和農業生產實際之間搭建溝通的橋梁，將不能有效促進農業生產發展，其技術創造將失去意義。

2.完善相關立法和政策。

要加強立法和制度建設，制定科學的農業知識產權運用、保護的法律和扶持政策。以涉農專利為例，目前我國的涉農專利仍適用《專利法》及其《實施細則》進行知識產權保護，而農業生產不同于工業科技，不是單單依靠科研人員的技術進步和經驗積累就可以完成的。農業技術創新不僅受制于科研周期長、可控性差、易受外部環境影響等因素，再加上其“大田式”實驗模式無法從根本上杜絕“搭便車”現象的出現，使得侵權現象頻發，需要立法部門推動農業知識產權保護的立法進程，科學立法；還要結合我國農業知識產權的發展狀況，對《促進科技成果轉化法》進行修訂，促進農業創新技術成果的轉化應用；與此同時，國家應出臺相應政策，完善我國農業知識產權保護制度，可以采用設立農業知識產權保護基金與風險投資基金，鼓勵農業知識產權資本化，改進和完善科技評價指標體系，加強知識產權的信息化管理等措施。

3.轉變政府職能，改革管理體制和管理方式。

要轉變政府職能，改革農業知識產權與農業科技管理體制和管理方式，探索行政管理與行政執法相分離制度，重視行政指導、行政合同、行政獎勵、行政處罰等手段的綜合運用，充分發揮社會組織的作用，如政府可將農產品地理標志的對內管理權委托給涉農協會，由協會按照政府與涉農龍頭企業、農戶等共同協商制定的嚴格標準來加強對內管理。對外，維權事項可以考慮外包給專業的律師事務所，價值評估可委托給中立的第三方。

4.完善司法，發揮司法保護農業知識產權主導作用。

《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》指出：“加強知識產權運用和保護，健全技術創新激勵機制，探索建立知識產權法院。”2014年8月，十二屆全國人大常委會第十次會議表決通過了全國人大常委會關于在北京、上海、廣州設立知識產權法院的決定。2015年2月，最高人民法院發布了《人民法院第四個五年改革綱要（2014—2018）》，指出要根據我國知識產權案件的特點和審判需要，建立和完善符合知識產權案件審判規律的專門程序、管轄制度和審理規則。筆者認為，應該擴大知識產權法院的設立范圍。除了在北京、上海、廣州設立跨行政區劃的知識產權高級法院外，各省（直轄市、自治區）都至少應當設立1個跨行政區劃的知識產權中級法院，并在知識產權案件高發區成立跨行政區劃的知識產權基層法院作為第一審法院受理爭議標的不大、案情簡單的知識產權糾紛案件。同時，在知識產權中級以上法院設立專家委員會，協助法官對案件中專門技術知識進行解釋。專家委員會成員通常為大學教授等專家和具有不同學科領域專業知識的公共研究機構的研究人員，他們的專業知識有助于澄清案件中的技術問題或者加快訴訟過程。

5.培育知識產權文化，形成知識產權保護意識。

要通過互聯網、電視、廣播、報紙等新聞媒體廣泛進行法律和政策宣傳，加強知識產權文化培育，形成崇尚科技創新、尊重權益保護的知識產權保護意識，營造出良好的知識產權保護社會氛圍；鼓舞科研人員的創新熱情，實現農業創新技術高質優產，提高我國農業技術的自主創新能力；增強全社會的農業知識產權的保護觀念，暢通農業創新技術的信息流轉通道，推動新技術的傳播和轉化應用。

6.建立健全農業技術協同創新條件下的成果共享與轉移機制。

農業技術協同創新的最高形式應該是農業技術政產學研用協同創新，它是指政府、涉農企業、涉農高校和科研院所以及農業生產者作為共同參與主體，在政府的領導、引領和協調下，在金融機構、中介組織等相關主體的支持下，協同進行農業技術開發的創新活動。在協同創新背景下，應該加強各創新主體的深度合作，大力整合創新資源，努力構建協同創新戰略聯盟，促進合作各方全面戰略合作、科技資源共享、人才協同培養，其中協同創新的成果歸屬與利益協調至關重要。因此，要妥善處理創新成果的享有與創新技術的內外部轉移問題，形成科學、合理的創新成果共享與創新技術的內外部轉移機制。

作者：陳運雄 單位：湖南農業大學公共管理與法學學院