大型裝備項目非常復雜，沒有太多值得借鑒的經驗。我國關于大型裝備項目的風險管理仍是一個薄弱環節，風險意識不強，風險管理機制不健全，沒有形成動態風險管理的機制和模式，缺乏基礎數據不夠系統、對數據的分析也還不夠完善。許多研究表明，很多企業的風險管理缺少全局性和系統性，大都屬于被動管理，缺少前瞻性和主動性。因此，大型裝備制造企業急需在管理科學化、民主化的基礎上，逐步推進風險管理的方法、技術和手段的現代化。

1高檔數控機床研制項目的風險識別

項目風險識別就是要找出風險之所在和引起風險的主要因素或潛在因素，便于進行風險管理的后續工作。

1．1風險識別技術

風險識別常采用的技術和工具有:德爾菲法、頭腦風暴法、風險核對表、SWOT分析法、項目工作分解結構、敏感性分析、故障樹分析等。對于數控機床研制項目來說，是一項龐大而又繁雜的系統工程。沒有前期數據基礎，沒有相似產品工藝設計的風險數據庫可借鑒，根據工作分解結構這條主線來進行風險識別不能足夠完全反映“問題背后的問題”，還需要結合頭腦風暴法，通過組織各相關層面的人員更直觀地進行風險識別，從而迅速地找到各類風險源。因此本次風險識別主要通過工作分解結構(WBS)和頭腦風暴法相結合的方式進行。

1．2風險識別

根據數控技術的設計圖樣、技術規范、國家軍用標準及本企業標準的要求，數控機床研制項目的工作分解結構如下。數控機床研制項目的風險數據收集以項目的WBS為主線，采用頭腦風暴法進行。頭腦風暴會上共收到風險因素描述內容近200項，經過整理、合并和歸類，得到有效的風險因素共65項。以工藝設計項目的工作分解結構為分類維度，將收集到的風險因素歸納為風險識別層次結構表。

2高檔數控機床研制項目的風險評價

2．1風險評價方法

風險評價的主要方法有:主觀評價法、決策樹法、層次分析法、模糊綜合評價法、故障樹分析法、隨機模擬法、概率樹法、風險概率和影響度分析、GEＲT、PEＲT。本項目研究采用的是層次分析法。層次分析法是在一個多層次的分析結構中，根據主客觀判斷，給予每一層次全部要素相對重要性次序的數值，具體分5個步驟———建立層次結構模型、構造判斷矩陣、層次單排序、層次總排序、一致性檢驗。

2．2數控機床研制項目的風險評價

對本項目的風險評價，建立在前期對風險因素進行識別的基礎上，利用層次分析法對這65個風險因素的重要度分別進行比較后，再進行綜合的分析評價。需要說明的是，限于文章篇幅，本文只對A－B層次進行分析和計算，B－C－D層次判斷矩陣、計算過程略。

2．2．1基于層次分析法的項目風險評價過程(1)建立層次結構模型、構造判斷矩陣根據風險識別結果中的層次結構表來建立本項目的層次結構模型，在調查分析研究的基礎上，采用對不同因素兩兩比較的方法，構造不同層次的判斷矩陣，并分別計算它們的最大特征根、與此相對應的特征向量、各層次的單排序以及進行判斷矩陣的一致性檢驗。建立A－B層次判斷矩陣為。

2．2．2數控機床研制項目的風險評價結果通過以上計算分析得出的各級風險因素的權重向量值，可以清楚地衡量各風險因素的重要度。(B2)設計開發及技術狀態管理、(B1)研制項目評估、(B3)制造工藝及過程管理、(B6)質量控制、(B5)裝配調試、(B4)配套條件對數控機床研制項目的風險影響程度是逐項遞減的。同理，二級、三級風險因素權重值大小可按照重要度進行排序，此處略。通過對工藝設計過程中三層風險因素的評價，我們可以得到各級風險重要度的排序，這是我們進行風險處置(即風險應對和風險監控)的依據。

3數控機床研制項目的風險應對和監控

3．1數控機床研制項目的風險應對策略

因為數控機床的特殊性，風險策略主要從減輕風險和接受風險方面去考慮，而不選擇風險轉移和風險回避。針對已識別出的數控機床研制項目的風險及對風險發生概率和影響程度的評價結果，根據風險管理的基本特征和風險應對的基本原則，制訂了對數控機床研制項目的風險進行有效管理的策略:分清主次，“抓大不放小”，分階段有計劃地將各種研制工作中的風險逐步消除或控制在可接受的程度。

3．1．1策略1———抓住關鍵風險，重點管理對本項目來說，就是抓住權重值占風險總量20%的那部分風險因素，去重點管理。圖3是數控機床研制項目風險的一級風險因素帕累托圖。從圖中可以知道，(B2)設計開發及技術狀態管理的風險重要度占39．2%，符合“二八定律”的原則，是不是就重點關注它就夠了呢?顯然，答案是否定的。因為，從圖中我們同時也可以看到(B1)研制項目評估占了26．8%、(B3)制造工藝及過程管理占21．7%，獨立觀察也都分別符合“二八定律”，且三者的總量占到了73．4%，因此，三者都應作為主要風險進行重點管理。(1)加強人員素質教育，提升員工“主人翁”意識，從思想上認識到這三項工作的重要性，并了解其風險可能造成的危害程度，從而由被動整頓轉變為主動作為，提高工作參與者的對風險的主動規避。(2)提高工藝技術成熟度，大力開展并行工程，爭取更多預先研究的時間，在設計圖樣下發前就參與工藝性評價，了解產品原理和主要功能部件，把握關鍵加工技術的匹配程度和新工藝、新技術、新設備的采用情況。(3)過程管理進一步制度化，確保技術文件能夠反映產品生產的技術狀態，規定人員資質、設備狀況、工藝參數、環境條件等具體要求，嚴格控制加工難度大、質量不穩定的關鍵零部件的加工或者采購過程，保證技術文件的正確執行，確保產品能夠優質、高效的滿足市場需求。同理，可以篩選出來二級和三級的關鍵風險，制定策略并進行重點管理，此處略。

3．1．2策略2———不放棄關注和管理其它風險經過以上方法的篩選，我們發現，理論上每一層次都會有80%的風險因素被忽略。這80%實際上適用“長尾理論”。因此，必須制定應對策略防范這些潛在的風險。應對策略可以采用制定中長期規劃、登高計劃等來明確其改進需要的條件和時機，明確階段性目標和評價方法，以掌握規劃或計劃執行的有效性。應該注意的是，在風險管理中應將“二八定律”和“長尾理論”相結合并靈活運用，二者相輔相成，才能夠達到優勢互補的效果。

3．2建立數控機床研制項目風險預警機制

根據風險發生的類型和嚴重度，提出數控機床研制的工藝設計風險的4個級預警等級。一級預警:亮紅燈。表示項目面臨著非常危急的情況，一旦發生風險事故，處理不當就會帶來災難性的后果和無法挽回的損失，會危及整個項目的成敗。二級預警:亮橙燈。表示項目現正面臨著風險危機，此時風險事故如果發生，處理不當的話，會損失慘重，甚至傷及元氣。三級預警:亮黃燈。表示目前項目有一定的風險，應引起注意。四級預警:亮綠燈。表示目前項目處于相對安全狀態，可以繼續保持現狀。圖4展示數控機床研制項目的風險預警流程圖。需要注意的是，風險信息收集要及時全面，快速掌握信息和反饋情況，行動要與決策保持高度一致。風險管理是動態的過程，對風險事件響應的越快風險管理的效果就越好。

4結語

通過對數控機床研制目的風險開展的探討性研究，確定了數控機床研制階段工藝設計項目的風險評價方法，并采用層次分析法對風險因素進行評價，制訂了具體的應對策略，建立了風險預警機制，摸索出了一套適用于本企業的風險管理模式，對類似產品的風險管理有很好的參考價值。

作者：朱輝 裴二陽 劉勇 單位：北京航空制造工程研究所 中國機械工業聯合會 北京科技大學(管莊校區)