前言

飲用水源保護區(qū)對于居民的健康安全，以及區(qū)域經(jīng)濟與社會的穩(wěn)定發(fā)展具有十分重要的影響作用，歷來為各地政府所高度重視和關(guān)注。在我國，飲用水源保護區(qū)大多處于流域上游的社會經(jīng)濟欠發(fā)達甚至貧困區(qū)域，存在著加快經(jīng)濟開發(fā)活動來改變落后現(xiàn)狀的強烈需求，這就容易導(dǎo)致對保護區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境的客觀破壞，同時由于地區(qū)經(jīng)濟實力孱弱而無法保障生態(tài)保護的充足投入，更加重了破壞的后果。李麗娟等人［1］統(tǒng)計分析了我國從1986年以來飲用水污染事故的報告，發(fā)現(xiàn)最近10年屬于事故高發(fā)期階段，從區(qū)域上看華東地區(qū)則是高發(fā)區(qū)。近幾年以來，全國范圍內(nèi)飲用水源受影響的事件屢見報道，如2007年太湖藍藻爆發(fā)導(dǎo)致無錫城區(qū)供水危機、2007年江蘇沭陽水危機、2009年江蘇鹽城水質(zhì)遭污染等。為了將區(qū)域內(nèi)不同主體的利益協(xié)調(diào)一致，從而形成合理的經(jīng)濟開發(fā)格局和良性的生態(tài)環(huán)保投入機制，發(fā)展比傳統(tǒng)的計劃命令手段更加有效靈敏的控制工具成為了亟需考慮的問題。生態(tài)補償正是在此背景下產(chǎn)生和發(fā)展起來的一種重要手段，目前已成為了理論研究和實踐探索的熱點問題。本文以飲用水源保護區(qū)為研究對象，通過對相關(guān)研究成果的綜述分析，系統(tǒng)的梳理飲用水源保護區(qū)生態(tài)補償?shù)臋C理，進一步探討在具體實施過程中的合理途徑和方式。

1飲用水源保護區(qū)生態(tài)補償?shù)睦碚摶A(chǔ)

生態(tài)補償旨在通過經(jīng)濟、政策和市場等手段的制度安排，解決區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境資源的存量、增量問題以及改善區(qū)域間的非均衡發(fā)展問題，逐步達到和體現(xiàn)區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間的平衡協(xié)調(diào)發(fā)展，從而激勵人們從事生態(tài)保護和建設(shè)的積極性，促進生態(tài)資本增殖、資源環(huán)境持續(xù)利用［2］。生態(tài)補償?shù)睦碚摶A(chǔ)一般可以歸納為三個來源:外部性理論、公共產(chǎn)品理論和環(huán)境資源價值理論［3］。

1．1外部性理論

外部性可稱為溢出效應(yīng)、外部影響或外部效應(yīng)，指的是一個人或一群人的行動和決策對另一個人或一群人賦予利益或強加了成本的情況，具體又可分為外部經(jīng)濟性和外部不經(jīng)濟性，新古典經(jīng)濟學(xué)理論對此已有非常深入的解釋和探討。具體到本文的研究背景下，可以得出:飲用水源保護區(qū)內(nèi)生態(tài)環(huán)境資源的開發(fā)、利用，容易導(dǎo)致水質(zhì)惡化的外部不經(jīng)濟性;而開展生態(tài)環(huán)境資源的保護和投入，又會帶來提供優(yōu)質(zhì)水源的外部經(jīng)濟性。在有關(guān)的經(jīng)濟學(xué)理論中，解決外部性的方法主要是兩類:一是庇古手段，即通過政府的干預(yù)手段來矯正外部性，對外部經(jīng)濟性可予以補貼，對外部不經(jīng)濟性處以懲罰，如生態(tài)公益林補助、排污收費制度等就是具體的應(yīng)用形式;二是科斯手段，即通過界定產(chǎn)權(quán)，依靠市場力量來解決外部性問題，應(yīng)該說科斯手段是更有效率的方法，但前提是產(chǎn)權(quán)能夠明晰和交易成本較低。

1．2公共產(chǎn)品理論

依據(jù)微觀經(jīng)濟學(xué)經(jīng)典理論，社會產(chǎn)品實際分為公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品。一般認為，純粹的公共產(chǎn)品具有非競爭性和非排他性的基本特征。由于這兩個特征，往往導(dǎo)致了“公地的悲劇”［4］，即資源的過度使用，以及普遍“搭便車”心理即資源的供給不足。政府管制和政府買單是有效解決公共產(chǎn)品的機制之一，但并不是惟一的機制。在本文的研究背景里，可以考慮通過制度創(chuàng)新，讓優(yōu)質(zhì)水源的受益者付費，使生態(tài)環(huán)境資源的供給者獲得合理的經(jīng)濟回報，生態(tài)保護行為就能夠得到持續(xù)有效的激勵。

1．3環(huán)境資源價值理論

環(huán)境資源是有價值的，人類為了更合理的利用自然資源，開展大量的科研、勘探、維護、改造等活動，所投入的人力物力已凝結(jié)在環(huán)境資源中，構(gòu)成了其中的價值成分。環(huán)境資源也是有使用價值的，隨著資源耗竭、生態(tài)破壞的日益加劇，作為人類生存發(fā)展必不可缺的自然環(huán)境資源表現(xiàn)出強烈的稀缺性。這種供需之間的矛盾更突出了其使用價值。整個社會已經(jīng)愈來愈認識到，不能只考慮自然資源的無度索取，而更要加大投資于環(huán)境資源，但是如果隨著資源價值的增加而生態(tài)投資者無法獲得合理的回報，那么從事這種“純公益事業(yè)”的長期積極性就很難堅持下去了。同時，博弈論方法也成為了分析生態(tài)補償機制動態(tài)均衡的科學(xué)工具。李鏡等人以岷江上游的生態(tài)保護為例，運用博弈論模型分析得出生態(tài)補償政策的實施效果不完全在于補償金額的大小［5］，需要考慮不同主體之間利益博弈的動態(tài)過程，這為全面分析和科學(xué)構(gòu)建生態(tài)補償機制提供了新的視角。

2飲用水源保護區(qū)生態(tài)補償?shù)臋C制構(gòu)建

2．1補償?shù)闹鳌⒖腕w的確立

根據(jù)“誰受益，誰補償”的原則，飲用水源的受水地區(qū)是生態(tài)補償?shù)闹黧w，具體可涉及受水地區(qū)的政府、社會組織及居民。其中社會組織(主要指企業(yè)組織)和居民是水資源的直接享用者，應(yīng)該成為補償?shù)闹黧w，而政府作為地區(qū)社會經(jīng)濟的組織者，也有職責(zé)和權(quán)力去實施生態(tài)補償。保護區(qū)內(nèi)的政府、組織與居民為了保證水資源的安全，投入社會經(jīng)濟資源開展生態(tài)環(huán)境保護建設(shè)工作，犧牲了發(fā)展經(jīng)濟的部分機會，因此他們都是明確的補償客體。

2．2補償?shù)男问胶屯緩?

歸納現(xiàn)有理論和實踐經(jīng)驗，可以發(fā)現(xiàn)有經(jīng)濟補償、政策補償、生態(tài)移民等多種不同形式。其中生態(tài)移民可以視為控制區(qū)域內(nèi)居民規(guī)模，從而控制對生態(tài)環(huán)境造成影響的總量，屬于一種補充方式;政策補償則是利用政策制定中的優(yōu)惠待遇和優(yōu)先權(quán)，進行制度資源的補償，很大程度上屬于間接性的經(jīng)濟補償。因此本文的分析討論主要以經(jīng)濟補償為主。經(jīng)濟補償本質(zhì)上可分為“輸血型”補償和“造血型”補償兩類。“輸血型”補償是指生態(tài)補償主體將籌集的補償資金以獎勵的方式定期轉(zhuǎn)移給補償客體，其優(yōu)點是被補償方自行支配補償金，使用的效率高;缺點是補償資金可能轉(zhuǎn)化為消費性支出，沒有真正用于自然資源的補償。“造血型”補償是補償主體運用項目支持的形式，將補償資金以專項資金的形式，在保護區(qū)域內(nèi)發(fā)展符合可持續(xù)性要求的經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)，補充生態(tài)環(huán)境資源投入，逐步形成造血功能與自我發(fā)展機制。在實踐操作中，大多運用“輸血型”和“造血型”相結(jié)合的方法補償，例如青島嶗山水庫庫區(qū)生態(tài)補償機制建設(shè)中，以此為思路形成了良好的經(jīng)驗做法［6］。在具體的補償途徑上，實際可細分為: