目前，山東產業集群優勢明顯，已形成現代裝備制造業、電子信息及家電、化工醫藥、服裝紡織、食品等10大產業集群，這其中既有海爾集團公司、魏橋創業集團有限公司、山東鋼鐵集團有限公司、山東能源集團有限公司、濰柴控股集團有限公司、中國重型汽車集團有限公司一批國內500強企業以及與世界知名跨國公司聯手的合資企業，也有大量在二、三產業具有經營特色的多種所有制企業，已具備企業集團式對外發展的微觀基礎。早在20世紀90年代末期，山東企業就開始推動以境外開發區的方式探索中國企業在海外的生存和發展之路。其中，標志性項目是2000年3月海爾美國工業園的設立。如今，隨著國內市場的國際化，企業已然認識到境外投資設廠可優化資本運營，形成多個穩定的利潤中心，提高經濟效益，增強抵御風險的能力，實現資本收益最大化目標；可以促進企業結構優化，快速做大做強，縮小與外企之間的差距，頂住國際競爭的壓力，使企業實現低成本擴張規模，獲取更大的市場份額，增強企業市場競爭力，確保資本保值增值。在競爭和收益的交織中，收益遠大于競爭，“走出去”成為企業必然選擇。

由于我國資本市場還不健全，企業債券市場基本還處于初級階段，絕大部分企業無法通過發行企業債券進行融資。銀行貸款是主要的融資渠道，但企業的境外投資若想從境內銀行獲得資金支持，只能通過境內投資主體進行增資，審批程序復雜，資金運作周期長，難以及時滿足境外投資企業的融資需求。加之新設立的境外投資企業市場信譽尚未建立，國家也很難把握企業在境外的運營狀況，因而對于企業用于境外分支機構的貸款并不熱情。另外，企業也比較難于從當地銀行獲得貸款支持。因此，企業融資難、資金不足問題成為合作區企業面臨的最大桎梏。

山東企業跨國經營還處于起步階段，缺乏相關的經驗，外派的工作人員，經常會遇到語言不通、風俗不懂的情況。尤其是具備跨國經營管理經驗、通曉國際經濟金融規則、熟知東道國法律、政策和語言的人才儲備不足。這不僅制約了境外直接投資的區域選擇和發展速度，而且使境外直接投資參與模式的選擇余地很小。在企業相關人才儲備豐富的情況下，企業選擇在東道國的參與模式時，可以靈活選擇獨資、合資、合作等多種方式。但是，在沒有足夠人才的情況，基本上就沒辦法選擇獨資或控制程度很高的股權參與模式，為了進入東道國可能會發生所有權優勢外泄、專有技術在短時間內被模仿的危險。山東境外經貿合作區在建設方式上是一次性投入，再逐步招商。由于可以取得政府補貼和貸款，使得牽頭企業具有過度開發和建設的激勵，這樣極有可能導致合作區開發規模過大和一次性投入過多。從已有的境外經貿合作區中可以看出，合作區建設普遍存在定位過高，產業選擇過雜的現象，尤其將合作區都建成“綜合性服務園區”的設想，這不符合企業實際條件，也不符合區域經濟地理要求和東道國的國情，將來一旦東道國國內投資環境惡化或者既定投資計劃在東道國根本沒有市場和需求，損失較大。

山東境外經濟貿易合作區建設的機會與威脅因素分析

（一）機會因素

1、國家政策的激勵

我國政府支持有實力的企業到一些國家和地區開展多種形式的互利共贏合作，并在國際通行規則下，為企業到境外建設投資平臺創造條件、提供支持，給予國別引導和產業指導。目前，我國政府對境外經貿合作區的政策支持主要在資金、授信與金融服務、稅收、項目審批和外匯審查手續、進出境通關、保險、人員培訓等方面。如設立專項資金，用于對符合條件的境外經貿合作區給予2—3億元人民幣的財政支持和不超過20億元人民幣的中長期貸款扶持；對投資到合作區的設備、原材料和散件，按政府統一規定的退稅率和其它規定辦理出口退（免）稅；通過雙邊途徑，就合作區的土地政策、稅收政策、勞工政策、基礎設施配套以及貿易投資便利化措施等加強與駐在國政府的磋商，為合作區建設提供支持，等等。

2、資源獲取的驅使

為了經濟長期、持續、協調發展，主動參與境外戰略資源開發，以獲取經濟發展過程中所需的生產性資源是戰略的必然選擇。從山東產業結構提升的角度講，要把成熟技術轉移到其他有需求的市場上去，才能把國內市場空間用于新的產業發展。加之開辦境外經濟貿易合作區多處于發展中國家，資源獲取相對容易。這給相關產業轉移到這些區域提供了機遇與助力。

（二）威脅因素

截至2011年，我國共批準了19家國家級境外經貿合作區中，浙江占有4家，江蘇、山東各擁有3家，另外9家分別來自北京、天津、廣東等省（市、區）。雖然目前山東所建合作區在數量上有一定優勢，但以浙江為首的其他省市對境外經貿合作區建設相當關注，紛紛制定出各自的發展計劃或支持政策，鼓勵所屬企業向商務部申請創建境外經貿合作區。如今，浙江在擁有4個國家級境外經貿合作區的基礎上，還建有省級境外經貿合作區3個，這些合作區基礎設施建設正有序進行、入駐企業運營情況良好，這堅定了浙江企業走出去的信心。在國家對境外經貿合作區總數（50多個）一定的狀況下，競爭必然存在，其他省市的名額增多，山東的名額勢必受到影響。

進一步拓展山東境外經濟貿易合作區建設的對策建議

（一）定位明確，量力而行

一是政府要引導企業充分考慮東道國國情需要，結合企業的技術、管理、人才優勢和國際商務經驗，以及擁有的國內潛在招商資源，對境外合作區未來的產業方向和商務功能做出明確、具體的定位。二是投資主體要從產業經濟的角度評估合作區的主導產業，斟酌境外經貿合作區的建設標準、規劃標準，在政策銜接、園區定位、國內招商等方面，切實做細做好工作，形成境外經貿合作區的良好賣點，實現成功的招商，使境外經貿合作區聚集起核心資源和優勢產業。

（二）轉變觀點，激發企業“走出去”的主導性和主動性

一是優化國內招商資源，破除僅依靠大企業創立園區的傳統，增強對中小企業“走出去”支持力度，確保入園企業的數量和質量。二是要采取針對性的綜合政策措施，打破區域封鎖、行業壟斷、部門壟斷、行政性審批的進入壁壘和制度障礙，實現貿易、資金和資源在各地區、部門和行業之間的合理流動，為企業發展創造良好的市場基礎和制度環境條件。三是通過強化知識產權保護促進入園企業開展創新活動的積極性，倡導和鼓勵入園企業特別是大型企業、高科技企業和進出口企業，建立健全與貿易有關的知識產權應急處理機制。（本文作者：王鵬飛 單位：山東社會科學院）