提高自主創(chuàng)新能力是現(xiàn)代企業(yè)生存和發(fā)展的根本途徑。通過對自主創(chuàng)新的概念、內涵、特點和機理的分析，建構了由核心技術競爭、科研力量整合、組織管理激勵、科技成果轉化四個因子組成的現(xiàn)代企業(yè)CIPT自主創(chuàng)新管理機制，從而為現(xiàn)代企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力提供參考。這是一篇企業(yè)管理論文投稿：現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新管理機制研究，以供參考。

 

　　自著名經濟學家熊彼特提出創(chuàng)新的經典定義以來，對于創(chuàng)新的認識已經在對于產業(yè)和經濟變化的研究中不斷深化。創(chuàng)新已經成為企業(yè)長期戰(zhàn)略的核心和組織行為中特有的功能行為，是一個經濟學和社會學詞匯，包括社會、經濟和技術等因素，由此形成了一些創(chuàng)新的組合詞，如技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新等。

 

　　早在2002年初，科技部就明確指出：我國科技發(fā)展戰(zhàn)略必須加快實現(xiàn)從以跟蹤模仿為主向以“自主創(chuàng)新”和實現(xiàn)科技跨越式發(fā)展為主的轉變。同時，胡錦濤同志在2005年初多次強調“要把推動科技自主創(chuàng)新能力擺在全部科技工作的突出位置，堅持把提高科技自主創(chuàng)新能力作為推進結構調整和提高國家競爭力的中心環(huán)節(jié)”。可見，科技的“自主創(chuàng)新”已刻不容緩，這已經成為一個亟待解決的現(xiàn)實問題和理論問題擺在面前，必須認真加以探索和研究。

 

　　一、自主創(chuàng)新的概念

 

　　較早提出的“自主創(chuàng)新”概念，其涵義是“自主技術創(chuàng)新”，是在引進、消化以改進國外技術的過程中，繼技術吸收、技術改造之后的一個特定的技術發(fā)展階段。稍后又有“企業(yè)主要通過自身努力，攻破技術難關，形成有價值的研究開發(fā)成果，并在此基礎上依靠自身的能力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術成果的商品化，獲取商業(yè)利潤的創(chuàng)新活動。” 這一定義與傅家驥主編、1998年出版的《技術創(chuàng)新新學》中給予的定義非常相似。柳卸林認同自主技術創(chuàng)新的提法，并提出要“在自有技術上自主創(chuàng)新”。

 

　　謝燮正認為自主創(chuàng)新包括了組織管理方面的創(chuàng)新，也包括選擇發(fā)明和科技成果，使之逐步成熟到適合于生產應用，并獲得市場成功，還包括根據(jù)市場和生產需要去開發(fā)技術的各種努力。所謂自主，就是想方設法保持自己選擇理念、目標、模式和過程的主動權，自主創(chuàng)新就是不要鎖定在對手設定的創(chuàng)新軌道里。余江和方新將自主創(chuàng)新能力定義為，“能獨立進行產品技術、工藝技術的研發(fā)乃至開發(fā)出面向市場的有競爭力的全新產品的能力”[1]。

 

　　李正風等人認為自主創(chuàng)新是創(chuàng)新主體依賴自身所具有的能力和資源進行并完成的創(chuàng)新活動。自主創(chuàng)新中知識、技術或制度等方面的關鍵性突破是依靠自身力量實現(xiàn)的，這是自主創(chuàng)新的本質特點。各種創(chuàng)新活動中，自主創(chuàng)新最具主動性[2]。

 

　　譚賢楚認為自主創(chuàng)新是科技創(chuàng)新主體通過自身的努力和探索在科技創(chuàng)新中取得突破性進展，攻克科技難關，并在此基礎上依靠自身的能力推動科技創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)(這與重走別人的老路對已有科技所進行的改進而無重大突破的模仿創(chuàng)新是有根本區(qū)別的)，從而達到預期目的的創(chuàng)新實踐活動[3]。其核心思想就是不走別人的老路，但這并不意味著一切都要從頭做起，關鍵是要善于捕捉并有效利用前人的嶄新的理論、技術或概念而打開新的局面。在這里，自主創(chuàng)新主要包含以下兩層基本涵義：一是在自主研究、開發(fā)基礎上的創(chuàng)新;二是在別人(國內外)先進科技知識的基礎上，經過消化吸收而進行的再創(chuàng)新。通過分析研究，科技自主創(chuàng)新的領域主要體現(xiàn)在以下層面：基礎研究、由應用引起的基礎研究、應用研究、開發(fā)研究等。

 

　　二、自主創(chuàng)新的內涵

 

　　自主創(chuàng)新是一個內涵和外延極其寬廣的概念，從目前學術界和實務界研究的現(xiàn)狀看，對自主創(chuàng)新內涵的理解主要有四種觀點：第一種觀點把自主創(chuàng)新的內涵定位在狹義的科技創(chuàng)新和技術創(chuàng)新方面;第二種觀點批判性地指出在論及自主創(chuàng)新能力時，人們通常把自主創(chuàng)新理解為科技實力、成果和專利數(shù)的復合體，把自主創(chuàng)新等同于科技發(fā)明創(chuàng)新;第三種觀點是把自主創(chuàng)新的本質看成是否形成自主知識產權，并形成自主開發(fā)的能力;第四種觀點則是站在反對“知識產權”的論點之上的[4]。

 

　　自主創(chuàng)新既可以指一種創(chuàng)新方式，也是指一種發(fā)展戰(zhàn)略[5]。在前一層意義上，是指一種體現(xiàn)中國特殊國情的科技創(chuàng)新方式，包括加強原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進技術的消化吸收再創(chuàng)新三個基本方面。一是增加原始創(chuàng)新，努力獲得更多的科學發(fā)現(xiàn)和技術發(fā)明;二是要集成創(chuàng)新，使各種相關技術有機地融合起來，形成有競爭力的產品或者產業(yè);三是在引進、消化基礎上的再創(chuàng)新。自主創(chuàng)新三個方面的內容是相互關聯(lián)的。原始創(chuàng)新往往孕育著科學技術質的飛躍，是科技創(chuàng)新能力的重要基礎和科技競爭力的源泉。集成創(chuàng)新是當今科學技術發(fā)展的一個重要特征，主要是指圍繞一些具有較強技術關聯(lián)性和產業(yè)帶動性的戰(zhàn)略產品和重大項目，將各種相關技術有機融合起來，實現(xiàn)一些關鍵技術的突破甚至引起重要領域的重大突破。在經濟全球化條件下，自主創(chuàng)新不能封閉起來進行，而應展開廣泛的對外科技合作與交流，完善引進技術的消化吸收和再創(chuàng)新機制，充分利用人類共同的科技成果。

 

　　研究國際發(fā)展經驗可以發(fā)現(xiàn)，自主創(chuàng)新是一個后起國家在加速推進現(xiàn)代化過程中特有的概念，本質上講，是體現(xiàn)自己發(fā)展的戰(zhàn)略意愿的創(chuàng)新。這一概念的背后，包括了國家發(fā)展戰(zhàn)略、目標和政策等一系列重大問題[5]。其實，從自主創(chuàng)新的三個基本方面，就已經充分體現(xiàn)了自主創(chuàng)新作為中國科技發(fā)展戰(zhàn)略的特殊性。加強原始性創(chuàng)新，就是針對我國原始性創(chuàng)新能力薄弱;加強集成創(chuàng)新，就是針對過去單項技術研發(fā)難以形成有競爭力的產品和產業(yè)的問題;加強引進技術的消化吸收和再創(chuàng)新，就是針對多年來重引進、輕消化吸收的老問題。因此，我們也就不難理解為什么在現(xiàn)有英語體系中，很難找到一個公認的、能夠比較貼切地表達我們所要表達意思的單詞與自主創(chuàng)新對應，因為自主創(chuàng)新是一個國家戰(zhàn)略，而不僅僅是一個技術術語。

 

　　三、自主創(chuàng)新的特點

 

　　以上列舉的有關企業(yè)自主創(chuàng)新的界定，雖然受研究者的研究視角的限制而各有區(qū)別，但從中可以歸納出自主創(chuàng)新的三個特點[6]：

 

　　(一)技術突破的內在性

 

　　企業(yè)自主創(chuàng)新并不是指企業(yè)在研究開發(fā)上對每一個技術環(huán)節(jié)都面面俱到，但企業(yè)必須擁有其中核心技術的自主知識產權。核心技術或主導技術必須是由企業(yè)依靠自身力量獨立研究開發(fā)而獲得的。

 

　　(二)市場開發(fā)的率先性

 

　　率先性是自主創(chuàng)新所追求的目標，新技術成果具有獨占性。自主創(chuàng)新企業(yè)的產品率先進入市場，領導本行業(yè)或相關行業(yè)的標準或技術規(guī)范，對跟進者形成技術鎖定，從而能夠穩(wěn)固其在行業(yè)中的核心地位。

 

　　(三)知識資本的集成性

 

　　即通過整合內部和外部各種創(chuàng)新所需的資源，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供知識和能力上的內外部支持力量。這是自主創(chuàng)新成功的基礎和必要條件。自主創(chuàng)新過程中，從技術構思、研究、開發(fā)、工程建設、生產制造和市場銷售等創(chuàng)新過程的每個環(huán)節(jié)，都需要企業(yè)通過自身的努力，結合內外部各種資源、知識和能力的支持來實現(xiàn)。

 

　　四、自主創(chuàng)新的基本支撐性理論

 

　　自主創(chuàng)新能力不僅包括科技發(fā)展能力，還應包括科學技術知識的生產、擴散、產業(yè)化、市場運作的能力。從這個意義上講，提高自主創(chuàng)新能力是一項系統(tǒng)工程。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成，是以社會的自主創(chuàng)新能力為基礎，以企業(yè)自身的科技力量和創(chuàng)新目標為主導，在資源投入、研究和開發(fā)、制造和生產、管理和營銷等各方面創(chuàng)新能力的總和。以我國政府對技術創(chuàng)新概念的規(guī)定為基礎，從增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力的要求來看，自主創(chuàng)新的基本理論支撐包括以下三點[7]：

 

　　(一)技術創(chuàng)新的主體性理論

 

　　企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，即企業(yè)是技術創(chuàng)新決策、投資的主體，是技術創(chuàng)新活動的主體，是技術創(chuàng)新獲取利益和分配的主體，這是技術創(chuàng)新理論的重要基礎。只有確立企業(yè)在技術創(chuàng)新中的主體地位，才能夠有效地建立以企業(yè)為中心的技術創(chuàng)新體系。這在宏觀上是解決科技與經濟結合的根本途徑，在微觀上是增強企業(yè)自主創(chuàng)新、尤其是原始創(chuàng)新能力的重要根據(jù)。

 

　　(二)技術創(chuàng)新的有序性理論

 

　　技術創(chuàng)新是思路創(chuàng)新、科學研究、技術開發(fā)、產品研制、生產制造、市場營銷的有序化過程。它要對這一系列自主創(chuàng)新過程進行優(yōu)化，又要善于運用集成戰(zhàn)略得以組織實施。因此，技術創(chuàng)新活動必須考慮系統(tǒng)的整體性、關聯(lián)性、動態(tài)性和有序性，使創(chuàng)新活動的各個環(huán)節(jié)都能在系統(tǒng)運作過程中實現(xiàn)有序的相互聯(lián)接和相互協(xié)調。任何一個環(huán)節(jié)的脫節(jié)、無序和受阻，都將影響自主創(chuàng)新活動的預期完成、甚至導致失敗。

 

　　(三)技術創(chuàng)新的市場性理論

 

　　技術創(chuàng)新的目標在于實現(xiàn)最大的市場價值。這種市場價值的實現(xiàn)，既要使產品生產者獲得最大效益，也要為商品消費者帶來最大利益。同時，企業(yè)對新技術、新工藝、新的生產方式等應用，必須考慮如何擺脫對外技術依賴的安全需求和社會需求，并使這種需求理念貫穿于創(chuàng)新活動的全過程。只有這樣，才能真正提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，才可能在市場競爭中立于不敗之地。

 

　　五、自主創(chuàng)新的機理

 

　　創(chuàng)新就是要開拓新的道路，做人沒有做過的事情，就是對已有的、舊的事物的否定和發(fā)展，就是“創(chuàng)造性的毀滅”，就是對知識的超越、自由競爭和科技的跨越式發(fā)展。

 

　　(一)創(chuàng)新主體的知識基礎及其超越

 

　　創(chuàng)新就是要突破前人的成果，就是要在前人(包括自己)或他人已經發(fā)現(xiàn)或發(fā)明的成果的基礎上，能夠做出新的發(fā)現(xiàn)、提出新的見解、開拓新的領域、解決新的問題、創(chuàng)造新的事物等。所謂知識基礎就是指創(chuàng)新主體在進行創(chuàng)新時所必備的知識條件，它包括扎實足夠的專業(yè)知識、哲學知識(方法論)、相關學科的前沿知識等[8]。知識是創(chuàng)新的基礎和原料，任何領域的創(chuàng)新活動都要以該領域中的已有知識和成果為起點。 在自主創(chuàng)新中，創(chuàng)新主體對前人或他人(也包括自己)知識的超越是自主創(chuàng)新成功的象征，只有在某些領域或方面實現(xiàn)了知識的超越，才會使得創(chuàng)新主體在科技創(chuàng)新活動中取得突破性進展而成為知識的領先者。

 

　　(二)自由競爭：自主創(chuàng)新的實質

 

　　如前所述，自主創(chuàng)新的知識基礎是創(chuàng)新主體不可或缺的條件，但是創(chuàng)新主體必須認識到科技創(chuàng)新還有其自身的獨特發(fā)展規(guī)律，認識到自主創(chuàng)新也是一種復雜的社會現(xiàn)象――自由競爭，是在歷史發(fā)展過程中形成的一個相對獨立而又動態(tài)演進的社會系統(tǒng)。它的內部諸要素(主體、客體環(huán)境)的有機融合使得自主創(chuàng)新的良性運行可在時間進程和空間形態(tài)上具體展開，這主要體現(xiàn)在“政府引導”、“市場對科技的導向”等方面[9]。

 

　　(三)科技的跨越式發(fā)展規(guī)律

 

　　自主創(chuàng)新是時發(fā)表展的需要，適應時代的要求進行跨越式發(fā)展是科技自主創(chuàng)新的一條原則和思維特色。一般說來，科技的跨越式發(fā)展可以發(fā)生在企業(yè)和產業(yè)層次，也可以發(fā)生在國家發(fā)展的戰(zhàn)略層次。所謂“跨越式發(fā)展”就是指科技創(chuàng)新不要一切都要從自己做起，而是有效并靈活運用嶄新的理論、技術或概念“有所為，有所不為”的打開局面，從而有重點、有選擇地發(fā)展自主科技，以促進本國的經濟發(fā)展，這是科技自主創(chuàng)新的一個普遍規(guī)律。國家層面的科技跨越式發(fā)展可以分為兩種基本類型[10]：一種發(fā)生在接近科技和生產力前沿的相關的競爭領域中――科技發(fā)展的不確定性、市場環(huán)境、制度環(huán)境等都相同，跨越的實現(xiàn)以領先者的位置互換為標志; 另一種是落后國家趕超先進國家的跨越，追趕者有比較明確的前進方向，在追趕過程中實現(xiàn)科技發(fā)展的某些領域的某些過程和階段的跳躍或實現(xiàn)路徑創(chuàng)造。在知識經濟和科技全球化日益擴展的今天，科技的跨越式發(fā)展是國家經濟實現(xiàn)跨越實現(xiàn)路徑創(chuàng)造。在知識經濟和科技全球化日益擴展的今天，科技的跨越式發(fā)展是國家經濟實現(xiàn)跨越式發(fā)展的重要前提和基礎。

 

　　六、現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新的組織管理模式

 

　　提高現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新能力的管理模式的構成要素尚無定論。 我們知道，經濟的根本現(xiàn)象是發(fā)展而不是均衡，發(fā)展的根源是創(chuàng)新，而創(chuàng)新是通過各種可提高資源配置效率的要素的新組合活動而實現(xiàn)的。如果能有意識地將過去由于條塊分割、重復建設等原因所造成的閑置生產要素圍繞優(yōu)勢創(chuàng)新機體重組，則有可能以較低的成本、在較短的時間實現(xiàn)要素(包括資產存量)的優(yōu)化重組，迅速轉化為生產力。現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新動力機制和科學的組織管理體制問題，通過何種形式，建立什么樣的組織制度和結構、采取什么樣的激勵手段來實現(xiàn)自主創(chuàng)新，目前世界各國都處在探索階段，在我國還沒有形成固定有效的實踐模式。

 

　　筆者立足于我國現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新管理模式理論與實踐的系統(tǒng)性研究的基礎上，重點研究現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新管理模式的構建和組織文化的新生，構建了由核心技術競爭(Compete)、科研力量整合(Integrate)、組織管理激勵(Prompt)、科技成果轉化(Transform )四個結構因子組成的國防科研院所自主創(chuàng)新管理模型，我們簡稱CIPT模式。

 

　　(一)核心技術競爭能力是現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新的關鍵

 

　　核心技術競爭我們關注基于核心競爭力的自主創(chuàng)新機理、基于核心競爭力的自主創(chuàng)新主體、基于核心競爭力的自主創(chuàng)新環(huán)境、基于核心競爭力的研發(fā)投資管理。核心技術競爭力是組織中的積累性學識，特別是關于如何協(xié)調不同的生產技能和有機結合多種技術流的學識。并不是所有的資源、知識和能力都能形成持續(xù)的競爭優(yōu)勢，而只有當資源、知識和能力同時符合稀缺(能增加企業(yè)外部環(huán)境中的機會或減少威脅的資源、知識和能力才能稀缺)、異質(企業(yè)獨一無二的，沒有被當前和潛在的競爭對手所擁有)、不可模仿(其他企業(yè)無法獲得)、難以替代(沒有戰(zhàn)略性等價物)的標準時，它們才成為核心競爭力，并形成企業(yè)持續(xù)的競爭優(yōu)勢[11]。 事實上，只要具備了核心技術的創(chuàng)造力，并以此為基礎確保企業(yè)始終擁有自己的核心能力，企業(yè)就能在市場競爭中居于有利地位。在市場經濟條件下，動力主要來自于對利潤的追求。為此，要使企業(yè)的核心技術的創(chuàng)造力給以相應的利潤回報，可以通過為此類企業(yè)提供研制、生產合同，使企業(yè)在履行合同補償自己在創(chuàng)新中的投入，并且獲得相應的利潤。產品的購買者往往不僅要購買最終產品，而且要購買“科研成果”這種中間產品，使產品研制過程中的投入得到補償，才能使企業(yè)在產品研制中保持核心競爭力，為自主創(chuàng)新提供持續(xù)的動力。

 

　　(二)科研力量整合是提高現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基礎

 

　　科研力量整合我們關注國家支撐企業(yè)基礎研究、企業(yè)科研院所與高校科研合作、多元化開發(fā)、爭取國際合作。現(xiàn)代企業(yè)應該走出封閉，充分整合社會資源。 實際上，我們已經擁有大量創(chuàng)新技術分散在全國成千上萬的企業(yè)、大學和科研機構中，應該充分發(fā)揮國家科研機構和研究型大學的作用，重視跨學科、跨專業(yè)的綜合研究，集成創(chuàng)新研究，既考慮科技創(chuàng)新的內涵和規(guī)律，還要考慮現(xiàn)代企業(yè)的需求，多渠道吸引國外先進理念，引進技術，合理分工及資源整合。現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新能力以扎實的基礎研究為支撐。而基礎研究投入大、風險大、收益小或者沒有直接收益。 重大的科研活動，需要協(xié)調各方力量進行合力攻關。大力協(xié)同，是我國現(xiàn)代科技工業(yè)發(fā)展的寶貴經驗，也是自主創(chuàng)新的重要條件。加強信息化建設，搭建相應的信息平臺，加強社會科研開發(fā)整合力，是提高現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要條件。

 

　　(三)組織管理激勵是提高現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新能力的保障

 

　　組織管理激勵我們關注現(xiàn)代企業(yè)組織結構建設、基于項目管理的激勵機制、科技人才勝任力評價、企業(yè)組織文化新生。現(xiàn)代企業(yè)管理模式的重建或者再造，不僅依賴于組織結構的再造，更依賴于組織文化的新生。如果不徹底地質疑、挑戰(zhàn)或者替代現(xiàn)代企業(yè)中隱含的價值、信念和假定，則任何管理模式的變革都將流于重復的表面改變，新的方式只是去適應既有的規(guī)范和政治條款，維持現(xiàn)狀。現(xiàn)代企業(yè)還要為自主創(chuàng)新營造一個和諧、清新的文化環(huán)境，從而使自主創(chuàng)新具有強大的生命力。這里所要營造的學習型組織創(chuàng)新文化環(huán)境的關鍵在于激活創(chuàng)新主體進行創(chuàng)新活動的精神家園，激勵創(chuàng)新主體有效進行創(chuàng)新活動。在這種創(chuàng)新文化環(huán)境中，創(chuàng)新主體創(chuàng)新欲望強、敢于冒險和探索、勇于標新立異、善于開拓進取，從而不同創(chuàng)新主體間形成團結協(xié)作、公平競爭、寬容失敗的良好文化氛圍。

 

　　(四)科技成果轉化是提高現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新能力的動力

 

　　科技成果轉化我們關注科技成果轉化機制、科技成果轉化模式、科技成果轉化途徑、科技成果轉化條件。西方國家的學者對技術創(chuàng)新的概念有著各種各樣的解釋，較為一致的看法是：“技術創(chuàng)新是一個從新產品或新工藝設想的產生，經過研究、開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產，到市場應用的完整過程的一系列活動的總和。”[12]可以看出，創(chuàng)新包括發(fā)明的生成和走向市場兩個過程。科技成果轉化具體表現(xiàn)為科技成果的商品化、產業(yè)化、國際化。商品化是科技成果，實現(xiàn)有償申請，得到相應的價值認可;產業(yè)化是形成科技產業(yè)，進行科技成果的規(guī)模生產，追求更大的效益;國際化則是更高的要求，是在國際市場的更大范圍內優(yōu)化配置和有效利用各種資源，尋求跨國發(fā)展。因而科技成果轉化的有效實現(xiàn)，無論是哪種形式，其根本價值都體現(xiàn)在科技成果應用服務于社會生產實踐并從中獲得利益。

 

　　綜上所述，自主創(chuàng)新以創(chuàng)造性和市場成功為基本特征進行周期性技術經濟活動，成功的自主創(chuàng)新，經過普遍的推廣，必然導致地區(qū)產業(yè)結構、市場結構、外貿結構的變化，刺激新的市場需求，同時也帶動新一輪更高層次的技術創(chuàng)新，從而形成一種良性循環(huán)，推動地區(qū)經濟的不斷增長。

 

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