貿(mào)易壁壘、市場相關(guān)多樣化與城市出口韌性

　　摘要：近年來，逆全球化趨勢上升，許多國家對中國豎起貿(mào)易壁壘，在此背景下，如何提升城市的出口韌性已成為重要研究議題。現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍關(guān)注本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與區(qū)域韌性的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)多樣化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有助于緩解貿(mào)易壁壘造成的外部沖擊，但是較少探討外部市場結(jié)構(gòu)的作用。本文使用2001—2016年中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫貿(mào)易數(shù)據(jù)，引入市場關(guān)聯(lián)概念，首次構(gòu)建市場相關(guān)多樣化指標(biāo)，研究在貿(mào)易壁壘沖擊下，中國城市出口市場相關(guān)多樣化對城市出口韌性的影響。研究發(fā)現(xiàn)：① 市場相關(guān)多樣化程度較高的城市，表現(xiàn)出更高的城市出口韌性，其可借助互補性的出口經(jīng)驗和風(fēng)險分散的市場結(jié)構(gòu)，減小貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的直接和間接影響。② 外資比例較高、具有國家級經(jīng)濟開發(fā)區(qū)的城市，由于城市內(nèi)部企業(yè)集聚程度高和信息交流頻繁，更容易發(fā)揮市場相關(guān)多樣化的作用。③ 城市相關(guān)多樣化的市場結(jié)構(gòu)很難抵抗發(fā)達(dá)國家(地區(qū))貿(mào)易壁壘帶來的沖擊。本文認(rèn)為地方政府應(yīng)高度重視城市出口韌性，積極招商引資、申請經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、保持對外聯(lián)系，推動企業(yè)集聚、多舉辦展會以促進(jìn)企業(yè)間貿(mào)易經(jīng)驗交流，尤其是要促進(jìn)發(fā)展中國家的出口信息擴散，要積極引導(dǎo)本地企業(yè)利用本地已有貿(mào)易市場信息，拓展新市場。

　　關(guān)鍵詞：貿(mào)易壁壘;出口市場;相關(guān)多樣化;城市韌性;國際貿(mào)易

　　王文宇; 任卓然; 李偉; 賀燦飛 地理研究 2021-12-08

　　1 引言

　　2001年中國加入WTO，進(jìn)一步融入全球價值鏈。在對外貿(mào)易迅速拓展的同時，中國經(jīng)濟也越來越受到世界經(jīng)濟波動的影響，許多國家還對中國豎起貿(mào)易壁壘。據(jù)統(tǒng)計，自中國加入WTO以來，已經(jīng)成為受到其他國家非關(guān)稅貿(mào)易壁壘 (NTM) 措施針對最多的國家之一[1] 。非關(guān)稅貿(mào)易壁壘會增加中國企業(yè)出口成本，影響中國企業(yè)出口決策[2] 。貿(mào)易壁壘會影響區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，如抑制區(qū)域新產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟增長路徑的出現(xiàn)[3-5] ，甚至永久地改變區(qū)域經(jīng)濟、就業(yè)、收入結(jié)構(gòu)，加劇區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平等[6,7] 。在逆全球化時代，民粹主義抬頭，貿(mào)易壁壘可能常態(tài)化，如何應(yīng)對愈演愈烈的外部沖擊已經(jīng)成為不可回避的問題。現(xiàn)有研究越來越關(guān)注區(qū)域如何抵抗外部沖擊的影響，提出了區(qū)域韌性的概念。韌性概念源自物理學(xué)，指系統(tǒng)在受到外部沖擊后的回彈能力，近年來被引入?yún)^(qū)域科學(xué)領(lǐng)域。區(qū)域經(jīng)濟韌性通常包含三種解釋：強調(diào)區(qū)域可以恢復(fù)到震蕩前穩(wěn)態(tài)或平衡路徑的工程韌性;強調(diào)區(qū)域受到?jīng)_擊后產(chǎn)生新的均衡狀態(tài)，從而改善了其功能、結(jié)構(gòu)和性能的生態(tài)韌性;強調(diào)不存在均衡態(tài)，區(qū)域受到?jīng)_擊后不斷調(diào)整經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)、功能，適應(yīng)且并抵抗沖擊，最終達(dá)到最佳能力的演化韌性[3,6,8] 。本文研究在應(yīng)對貿(mào)易壁壘這種外部沖擊時，城市經(jīng)濟體如何抵抗沖擊并恢復(fù)原有貿(mào)易路徑，關(guān)注沖擊前貿(mào)易市場結(jié)構(gòu)特征對出口韌性的影響，不涉及沖擊后經(jīng)濟體內(nèi)部功能、結(jié)構(gòu)和適應(yīng)能力的變化。因此，本文采用工程韌性的概念，關(guān)注城市出口路徑如何在出口目的國豎起貿(mào)易壁壘時適應(yīng)、抵抗沖擊以及從沖擊中恢復(fù)。

　　現(xiàn)有研究對韌性的影響因素分析集中在區(qū)域內(nèi)資產(chǎn)上，關(guān)注系統(tǒng)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在應(yīng)對沖擊時的恢復(fù)和抵抗作用[6,9] ，例如區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣化和專業(yè)化在應(yīng)對沖擊時的表現(xiàn);以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在區(qū)域不同發(fā)展階段展現(xiàn)出何種韌性能力[4] ，如工業(yè)化前期和工業(yè)化后期階段區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何適應(yīng)沖擊以及重新調(diào)整;現(xiàn)有研究基本認(rèn)為區(qū)域產(chǎn)業(yè)多樣化有利于分散風(fēng)險，進(jìn)而應(yīng)對外部沖擊。少數(shù)文獻(xiàn)對區(qū)域外資產(chǎn)也有所涉及，普遍發(fā)現(xiàn)區(qū)域出口市場多樣化作為一種風(fēng)險分散策略，可以分散貿(mào)易沖擊帶來的經(jīng)濟衰退和就業(yè)減少等負(fù)面影響[10,11] 。然而，從應(yīng)對風(fēng)險的經(jīng)驗積累來看，區(qū)域市場專業(yè)化程度越高，可能更有利于應(yīng)對外部沖擊。企業(yè)在從事出口貿(mào)易活動時，投入大量沉沒成本拓展市場、建構(gòu)供給關(guān)系，面臨較高的不確定性和風(fēng)險[12] 。不過出口商可以憑借積累的出口經(jīng)驗和先發(fā)優(yōu)勢，如建立分銷渠道、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和收集海外市場信息，來預(yù)測市場需求和風(fēng)險，并依賴之前相關(guān)的出口經(jīng)驗做出應(yīng)對策略[13,14] 。因此，區(qū)域過于分散化的出口市場結(jié)構(gòu)，不利于積累應(yīng)對貿(mào)易壁壘的經(jīng)驗。然而，現(xiàn)有區(qū)域韌性文獻(xiàn)極少綜合考慮如何平衡多樣化和專業(yè)化市場結(jié)構(gòu)，即市場結(jié)構(gòu)多樣化帶來的風(fēng)險分散和市場專業(yè)化帶來的經(jīng)驗積累。

　　基于此，本文利用2001—2016年中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫，綜合考慮多樣化和專業(yè)化兩種市場結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新建構(gòu)出衡量市場結(jié)構(gòu)的新指標(biāo)——市場相關(guān)多樣化，探索貿(mào)易壁壘沖擊下城市的出口市場結(jié)構(gòu)如何影響城市出口韌性。在發(fā)生經(jīng)濟沖擊期間，危機甚至可以隨著資本、勞動、貿(mào)易的流動而發(fā)生擴散，從而導(dǎo)致更大的危機[15] 。因此，本文不僅關(guān)注出口目的國豎起貿(mào)易壁壘對城市出口貿(mào)易的直接影響，同時關(guān)注貿(mào)易壁壘的波及和擴散等間接效應(yīng)下城市市場相關(guān)多樣化對韌性的作用。為了檢驗衡量貿(mào)易壁壘的間接效應(yīng)，本文借助市場關(guān)聯(lián)概念和社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，將出口市場網(wǎng)絡(luò)劃分為不同市場關(guān)聯(lián)組團，分析市場相關(guān)多元化是否對貿(mào)易組團中平均貿(mào)易壁壘影響具有抵抗作用。

　　本文對經(jīng)濟地理和國際貿(mào)易領(lǐng)域的貢獻(xiàn)主要有3點：① 在區(qū)分貿(mào)易壁壘的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)基礎(chǔ)上，探索了城市出口市場結(jié)構(gòu)如何影響本地出口韌性，為逆全球化背景下中國打造高質(zhì)量韌性城市提供了重要參考;② 發(fā)現(xiàn)了城市相關(guān)多樣化的市場結(jié)構(gòu)有利于抵抗貿(mào)易壁壘的沖擊，奠定了演化經(jīng)濟地理對市場結(jié)構(gòu)與城市韌性研究的實證基礎(chǔ); ③ 在引入市場關(guān)聯(lián)概念后，本文首次構(gòu)建市場相關(guān)多樣化指標(biāo)，可以同時衡量城市出口市場相似性和多樣化，更好的區(qū)分市場多樣化的效果。

　　2 文獻(xiàn)綜述

　　現(xiàn)有區(qū)域經(jīng)濟韌性相關(guān)研究主要從區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)出發(fā)，對面臨危機時多樣化和專業(yè)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟表現(xiàn)作為檢驗區(qū)域經(jīng)濟韌性的標(biāo)準(zhǔn)。通常認(rèn)為，區(qū)域多樣化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)可以有效抵御經(jīng)濟沖擊[3,16] ，分散外部沖擊的風(fēng)險[7,17] ;同時也可以給地方足夠的緩沖和迂回發(fā)展空間，避免單個行業(yè)受到?jīng)_擊后增長乏力甚至衰退，因此產(chǎn)業(yè)多樣化地區(qū)往往更具經(jīng)濟韌性[18] 。反之，地區(qū)產(chǎn)業(yè)過于專業(yè)化會增加地區(qū)經(jīng)濟的脆弱性，不利于應(yīng)對外生沖擊帶來的風(fēng)險，尤其是如果地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)受到?jīng)_擊，其他相關(guān)行業(yè)可能會受到波及[7] 。

　　然而，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化并不一定能夠提高區(qū)域的經(jīng)濟韌性[6] 。多元化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有利于分散風(fēng)險，但資源過于分散不利于沖擊后的恢復(fù)，其作用取決于區(qū)域產(chǎn)業(yè)間的相關(guān)程度。例如，當(dāng)本地產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度較高時，只要能夠增強地區(qū)勞動力或資本等要素的流動性，該產(chǎn)業(yè)在沖擊后依然能很快恢復(fù)，可以作為很好的“減震器”[3] 。在這種情況下，區(qū)域經(jīng)濟存在飽和式發(fā)展模式，相似的產(chǎn)業(yè)互相重疊、互補，即當(dāng)一個行業(yè)出現(xiàn)衰退，會有其他行業(yè)進(jìn)行補償[4] 。不過這種行業(yè)間互補抵抗沖擊的模式，需要行業(yè)間的行動者認(rèn)知程度或知識相似鄰近，從而使人力、資本、資源可以更容易在產(chǎn)業(yè)部門間轉(zhuǎn)移[19] ，使得互補性、相關(guān)性的多元化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比不相關(guān)的多樣化區(qū)域更具有資源互補性。不過，當(dāng)面臨重大沖擊時，相關(guān)多樣化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會傳導(dǎo)風(fēng)險[20] 。因此，地方需要發(fā)展多個產(chǎn)業(yè)組團，形成組團內(nèi)產(chǎn)業(yè)緊密關(guān)聯(lián)、組團間弱關(guān)聯(lián)的模式。這種相關(guān)多樣化的模式有利于提升區(qū)域韌性。

　　在發(fā)展中國家，區(qū)域韌性不僅僅需要關(guān)注內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對外部沖擊的抵御能力還依賴于從屬的全球生產(chǎn)體系。自20世紀(jì)90年代初以來，發(fā)展中國家進(jìn)一步融入世界經(jīng)濟體系。但是，發(fā)展中國家通常具有從屬特征，融入世界經(jīng)濟體系會增加了經(jīng)濟和金融依賴性以及脆弱性。從結(jié)果來看，大多數(shù)發(fā)展中國家參與全球市場并沒有實現(xiàn)較好的發(fā)展。原因之一就是經(jīng)濟上對國外市場過分依賴，使出口市場集中度較高的地區(qū)往往更容易受到國際沖擊的影響[21,22] 。國家間產(chǎn)生的貿(mào)易壁壘一直存在，由于國家有義務(wù)對產(chǎn)品安全和質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管，而且可以借助監(jiān)管手段達(dá)成其他目標(biāo)。近年來越來越多的國家開始通過這種方式來保護(hù)本國制造業(yè)[23,24] 。貿(mào)易壁壘會增加出口國企業(yè)的出口成本，使效率低下的企業(yè)被市場擠出[25] ，而且其風(fēng)險可以通過全球價值鏈進(jìn)行擴散[26] ，為出口導(dǎo)向型的發(fā)展中國家?guī)磔^大的經(jīng)濟挑戰(zhàn)。

　　理論上講，出口目的國豎起貿(mào)易壁壘，會降低出口國企業(yè)向該國的出口意愿，但是實證研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易壁壘的影響存在異質(zhì)性，與企業(yè)類型和出口國類型等因素關(guān)系密切。限制性貿(mào)易措施雖然會降低企業(yè)的出口參與度，但是對小企業(yè)沖擊更嚴(yán)重。大企業(yè)的競爭者數(shù)量減少了，市場競爭降低反而有利于出口量增加[27] 。研究發(fā)現(xiàn)，來自發(fā)展中國家的貿(mào)易壁壘對發(fā)展中國家作用更大，對發(fā)達(dá)國家作用不大，而來自于發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易壁壘對所有類型國家都有負(fù)面影響[28] 。實際上，貿(mào)易壁壘具有雙重作用，既可以增加企業(yè)的出口成本和風(fēng)險，同時也可以促進(jìn)企業(yè)了解市場信息[29] 。來自貿(mào)易伙伴的制裁雖然減緩了中國在全球價值鏈中的擴張趨勢[30] ，但是有可能會倒逼中國的產(chǎn)品升級，從而進(jìn)一步拓展新市場。Hu發(fā)現(xiàn)歐盟的貿(mào)易壁壘，會降低中國打火機出口企業(yè)對歐盟的出口數(shù)量和價值，不過會提高出口質(zhì)量[31] 。來自食品標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易壁壘研究也同樣證明，貿(mào)易壁壘具有國家和產(chǎn)品的異質(zhì)性，有時貿(mào)易壁壘會倒逼產(chǎn)品質(zhì)量提升，從而增加目的國消費者的需求[32] 。

　　總體而言，出口目的國發(fā)起的貿(mào)易壁壘往往對區(qū)域內(nèi)出口企業(yè)帶來風(fēng)險，而相關(guān)多樣化市場結(jié)構(gòu)有利于抵抗風(fēng)險。出口企業(yè)在從事國際貿(mào)易活動時，往往面臨較大的風(fēng)險和不確定性[33] ，例如需要購買設(shè)備、技術(shù)研發(fā)和擴招工人等方式擴大自身生產(chǎn)能力，以及對出口市場的消費需求偏好、規(guī)章制度等信息的不了解等。楊汝岱等研究中國企業(yè)出口時發(fā)現(xiàn)，企業(yè)新產(chǎn)品和新市場出口關(guān)系在一年后存活率不足30%，說明出口企業(yè)面臨很大的不確定性和風(fēng)險[34] 。因此，從規(guī)避風(fēng)險角度來看，出口企業(yè)更傾向于將產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到貿(mào)易壁壘發(fā)生概率較小的國家[35] 。與區(qū)域產(chǎn)業(yè)多樣化類似，出口市場多樣化的企業(yè)同樣不會“將雞蛋放在一個籃子里”，因為多元化的出口路徑能使貿(mào)易壁壘帶來的沖擊風(fēng)險更小[36] 。同時，在投資風(fēng)險和不確定性約束下，企業(yè)出口策略往往高度依賴之前的出口經(jīng)驗[13,14] 。不同市場的信息和經(jīng)驗千差萬別，市場屬性差別較大很難直接借鑒經(jīng)驗，只有相關(guān)或相似市場的市場經(jīng)驗才有利于企業(yè)借鑒，用來在遇到貿(mào)易壁壘時采取應(yīng)對策略。因此，城市相關(guān)多樣化的出口市場結(jié)構(gòu)受到貿(mào)易壁壘的影響會更小，出口韌性更強。

　　3 數(shù)據(jù)來源與研究方法 3.1 數(shù)據(jù)來源

　　本研究使用中國海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫，選取2001—2016年中國與其他國家(地區(qū))的進(jìn)出口數(shù)據(jù)。海關(guān)數(shù)據(jù)庫是企業(yè)級別數(shù)據(jù)，記錄了每個出口企業(yè)的出口產(chǎn)品類別、數(shù)量、出口額、年份與出口目的地等信息。本文將企業(yè)層面的數(shù)據(jù)按年份加總到城市-國家(地區(qū))尺度。回歸模型中解釋變量與控制變量的數(shù)據(jù)均來自于《中國統(tǒng)計年鑒》、WTO 和世界銀行。為與貿(mào)易數(shù)據(jù)保持一致，進(jìn)行購買力折算處理。

　　3.2 變量設(shè)置

　　3.2.1 因變量：出口貿(mào)易額增長率。 本文將城市c到國家(地區(qū))j出口貿(mào)易額的年均增長率 (lnaddvlrc,)j 作為因變量。考察一國 (地區(qū)) 對中國豎起貿(mào)易壁壘后，市場相關(guān)多樣化較高的城市是否能更好應(yīng)對貿(mào)易沖擊。本文使用市場相關(guān)多樣化與國家貿(mào)易壁壘交互項作為判斷出口韌性的依據(jù)。一般來說，貿(mào)易壁壘會降低城市出口增長率，產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)。如果交互項符號為正，則表明市場相關(guān)多樣化程度越高的城市，會部分抵消貿(mào)易沖擊造成的負(fù)面影響，城市具有較高的出口韌性。本文在回歸分析時使用面板數(shù)據(jù)，回歸滯后一期，控制時間、地區(qū)和國家(地區(qū))固定效應(yīng)，

　　3.2.2 市場相關(guān)多樣化。 Frenken等最早使用熵指數(shù)方法計算了區(qū)域產(chǎn)業(yè)的相關(guān)多樣化和不相關(guān)多樣化，用以解釋地方化經(jīng)濟和雅各布斯外部性現(xiàn)象[37] 。之后基于Hidalgo等的 “產(chǎn)品空間”概念[38] ，Boschma等改良了相關(guān)多樣化中產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的計算方法，使用出口產(chǎn)品關(guān)聯(lián)程度作為產(chǎn)業(yè)相關(guān)和不相關(guān)的評判標(biāo)準(zhǔn)[39] 。借鑒Guo等對出口市場關(guān)聯(lián)的衡量[40] ，采用共存分析法 (co-occurrence approach)，計算某城市的一種產(chǎn)品同時出口到兩個國家(地區(qū))的共線概率，以此作為衡量市場相關(guān)和不相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。如果兩個國家(地區(qū))高頻率被同一城市當(dāng)作出口目的地，說明兩個出口目的地所需要的信息相似，那么出口其中一個國家 (地區(qū)) 以后，再出口到關(guān)聯(lián)度較高的目的地則容易得多，本文稱之為市場信息關(guān)聯(lián)(簡稱市場關(guān)聯(lián))。首先計算每個城市出口市場的比較優(yōu)勢： RCAc, i = Vc,i Vc Vi V (1)式中：Vc, i 代表城市c向國家 (地區(qū)) i的出口額;Vc 代表城市c的總出口額;Vi 代表中國向目的地i的總出口額;V 代表中國的總出口額。然后計算，目的地市場間關(guān)聯(lián)程度： φi, j = min {P(RCAci > 1|RCAcj > 1), P(RCAcj > 1|RCAci > 1)} (2)式中：i 和 j 代表國家 (地區(qū));V 是出口額; P(RCAci > 1|RCAcj > 1) 是 i 和 j 兩國家 (地區(qū)) 被城市c作為出口目的地出口p產(chǎn)品的條件概率。如果 φi, j 很高，說明i和j國 (地區(qū)) 同時被城市c出口同種產(chǎn)品的概率較高，表示兩市場相似性比較高;反之，則關(guān)聯(lián)度低。本文將國家 (地區(qū)) 之間的兩兩關(guān)聯(lián)度的集合稱為市場關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，該網(wǎng)絡(luò)是一個 225×225的對稱矩陣，矩陣中的每一項都是兩個國家 (地區(qū)) 間的關(guān)聯(lián)度。此外，取兩個條件概率的最小值可以避免過大地估計市場關(guān)聯(lián)。企業(yè)選擇與已出口目的地相似或有關(guān)聯(lián)的市場，不僅能夠以較低成本獲取新目的地的市場需求、出口渠道、國家制度和法律等信息，而且更容易接觸到此類國家 (地區(qū)) 的風(fēng)險和利好信息，提高備選范圍，兩者都能提高出口新目的地的概率。計算城市c出口市場的相關(guān)多樣化，計算公式如下： rvc, i =Vc, i æ è ç ç ö ø ÷ ∑ ÷ j ∈ Ωj1 Vc, j × log2 æ è ç ç ö ø ÷ ÷ æ è ç ç ö ø ÷ ∑ ÷ j ∈ Ωj1 Vc, j Vc, i (3)式中： Ω 代表所有出口市場集合; Ωj1 集合代表i市場的相關(guān)市場集合，使用市場關(guān)聯(lián)中位數(shù)作為門檻值，將與i市場相關(guān)聯(lián)市場中大于中位數(shù)的市場都算作關(guān)聯(lián)市場集合 Ωj1 ，因此，i市場不相關(guān)集合為 Ωj0 ，即所有市場中與i市場不相關(guān)市場的集合;rvc,i代表城市c 出口市場i的相關(guān)多樣化，然后加權(quán)得到城市c在t時期的市場相關(guān)多樣化(RVc,t)： RVc,t =∑i = 1 Ω Vc,i /Vc × rvc,i (4)

　　3.2.3 市場關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)組團。 借助Newman等介紹的模塊化 (modularity) 優(yōu)化方法[40,41] ，劃分中國出口市場網(wǎng)絡(luò)的社區(qū)。這種算法源于“隨機網(wǎng)絡(luò)不會具有明顯社區(qū)結(jié)構(gòu)”這一思想，通過衡量網(wǎng)絡(luò)實際密度 (社群內(nèi)部邊數(shù)占總邊數(shù)的比例) 與隨機連接情況下期望密度的差異大小來評估是否存在社群。這種方法是目前使用最多的社區(qū)檢測方法，結(jié)果相對準(zhǔn)確且實現(xiàn)簡單。計算公式如下： Q = 1 2m∑ij (Aij - Pij )δ(Ci ,Cj ) (5)式中：如果兩個節(jié)點i和j在同一個社區(qū)，則 δ 函數(shù)等于1，否則等于0;由于世界貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)是一個加權(quán)網(wǎng)絡(luò)，A是加權(quán)鄰接矩陣，Aij是i和j之間的邊緣權(quán)重; m = ∑ij Aij 2 是網(wǎng)絡(luò)的總體邊權(quán)重; Pij = sisj 2m 是節(jié)點i和j在隨機模型中可能出現(xiàn)邊的概率，其中 si =∑j Aij 是節(jié)點j的力強度。Q位于區(qū)間[0,1]，網(wǎng)絡(luò)的最優(yōu)分區(qū)是獲得Q值最大的社區(qū)結(jié)構(gòu)，即Q 的值越高，說明與隨機對應(yīng)的偏差越大。將每年市場關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)通過模塊化方法劃分出不同的市場關(guān)聯(lián)社區(qū)，用來計算貿(mào)易壁壘的間接效應(yīng)。因為對于中國出口企業(yè)來說，同一個出口市場組團代表市場信息較為相似。如果組團內(nèi)國家發(fā)起貿(mào)易制裁較多時，說明出口到這個組團的風(fēng)險較高，會抑制中國出口企業(yè)向其市場拓展。將這種組團特有的貿(mào)易壁壘風(fēng)險指數(shù)也作為貿(mào)易壁壘的影響，放入模型中衡量貿(mào)易壁壘的間接效應(yīng)。

　　3.2.4 其他變量。 采用以引力模型為基礎(chǔ)的模型。模型中自變量方面，引力模型的核心變量為城市c的GDP對數(shù)(lnGDPc )、貿(mào)易目的國(地區(qū))GDP的對數(shù)(lnGDP)j 和中國與貿(mào)易國(地區(qū))的地理距離的對數(shù)(lndistj,d)。地理距離與產(chǎn)品出口的運輸成本直接相關(guān)，因此在本文用地理距離衡量貿(mào)易成本。貿(mào)易壁壘的直接效應(yīng)(NTMsj,)t 來自于WTO，主要是非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，如衛(wèi)生安全檢疫 (sanitary and phytosanitary measures，SPS)、技術(shù)貿(mào)易壁壘 (technical barriers to trade measures，TBT) 和反傾銷調(diào)查 (anti-dumping measures，ADP)。本文將三類貿(mào)易壁壘進(jìn)行加總，得到出口目的國 (地區(qū)) 對中國發(fā)起貿(mào)易壁壘的變量。貿(mào)易壁壘的間接效應(yīng)(NTMs2j,)t 來自于t時期與j國(地區(qū))所在貿(mào)易組團豎起貿(mào)易壁壘的平均值，即貿(mào)易壁壘總數(shù)與國家(地區(qū))的比值。

　　異質(zhì)性分析變量包括外資企業(yè)出口比例(Frgnc,)、t 是否具有經(jīng)濟開發(fā)區(qū)(Zonec,)t 和是否為發(fā)達(dá)國家(Developedj,)。t 外資企業(yè)出口比例基于中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫計算得到，計算外資企業(yè)出口在城市總出口占比。經(jīng)濟開發(fā)區(qū)數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計年鑒》。出口目的地是否為發(fā)達(dá)國家(地區(qū))數(shù)據(jù)來自于世界銀行。

　　3.3 計量模型

　　本文構(gòu)建面板OLS回歸計量模型來識別貿(mào)易壁壘作用下相關(guān)多樣化如何影響區(qū)域出口韌性的作用效果，模型如下： ln addvlrc,j,t = α1NTMsj,t + α2NTMs2j,t + α3RVc,t + α4NTMsj,t × RVc,t + α5NTMs2j,t × RVc,t + β1 ln GDPj,t + β2 ln GDPd,t + β2 ln Distj,d + β4 ln Valuec,j,t + δ1Year + δ2 Pr ov + δ3Country + ε (6)式中：下標(biāo)c、j、t分別代表城市、出口市場和年份;lnaddvlrc,j,t代表t年份城市c向國家(地區(qū)) j出口額的年均增長率; NTMsj,t × RVc,t 和 NTMs2j,t × RVc,t 為主要解釋變量，代表相關(guān)多樣化對貿(mào)易壁壘效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用;Year、Prov和Country別代表時間、省份和國家(地區(qū))的固定效應(yīng);ε代表誤差項。本文的研究年限為2001—2016年。在模型 1 基礎(chǔ)上，本文引入 Developedj,t 、 Frgnc,t 與 Zonec,t 變量，檢查核心變量 NTMsj,t × RVc,t 的異質(zhì)性效應(yīng)，分別為是否為發(fā)達(dá)國家、外資企業(yè)出口比例和是否有國家級開發(fā)區(qū)。異質(zhì)性討論模型如下： ln addvlrc,j,t = α1NTMsj,t + α2NTMs2j,t + α3RVc,t + α4NTMsj,t × RVc,t + α5NTMs2j,t × RVc,t + β1 ln GDPc,t + β2 ln GDPj,t + β2 ln Distj,d + β4 ln Valuec,j,t + γ1VAR + γ2VAR × NTMsj,t + γ3VAR × NTMs2j,t + γ4VAR × RVc,t + γ5VAR × NTMsj,t × RVc,t + γ6VAR × NTMs2j,t × RVc,t + δ1Year + δ2City + ε (7)式中： VAR 代表 Developedj,t 、 Frgnc,t 與 Zonec,t 。主要考察 γ5 與 α4 的關(guān)系，如果 VAR × NTMsj,t × RVc,t 具有顯著效應(yīng)，則市場相關(guān)多樣化對城市出口韌性的作用會隨著VAR 的取值具有異質(zhì)性作用。模型中變量的描述性統(tǒng)計和主要變量相關(guān)系數(shù)分別展示在表1和表2。

　　4 實證分析 4.1 描述性分析

　　首先，從整體分析市場相關(guān)多樣化與貿(mào)易壁壘之間的關(guān)系，定義城市相關(guān)多樣化指數(shù)中位數(shù)以上的城市為市場相關(guān)多樣化城市;反之，則為市場不相關(guān)多樣化。出口目的國(地區(qū))對中國豎起貿(mào)易壁壘事件數(shù)高于100則認(rèn)為存在強貿(mào)易壁壘，低于100則認(rèn)為是弱貿(mào)易壁壘。通過上述兩個維度可以將地級市-出口國 (地區(qū)) 貿(mào)易流分為四種類型(圖1)。2001—2016年世界主要國家和地區(qū)對中國的貿(mào)易壁壘數(shù)量呈波動上升趨勢，表明中國總體出口環(huán)境愈發(fā)緊張。但中國整體出口額仍穩(wěn)步增長，僅在2008年后和2014年后有所下降，說明中國出口企業(yè)為了應(yīng)對貿(mào)易壁壘采取了一定的措施從而促進(jìn)了出口。從四種類型的貿(mào)易流占比來看，市場不相關(guān)多樣化的城市出口額占比更大，占各年度總出口額的90%以上，說明分散的出口市場更有利于企業(yè)保持出口優(yōu)勢。除2015年和 2016年外，中國向弱貿(mào)易壁壘地出口的產(chǎn)品額越來越多，可以理解為出口企業(yè)為了規(guī)避貿(mào)易壁壘的風(fēng)險，轉(zhuǎn)向風(fēng)險較小的市場;另外，因為對中國采取較強貿(mào)易保護(hù)措施的通常為發(fā)達(dá)國家(地區(qū))，其對中國的貿(mào)易需求量巨大，因此中國對其出口更多。雖然市場不相關(guān)多樣化城市始終占據(jù)出口優(yōu)勢，但從變化趨勢來看，市場相關(guān)多樣化城市出口占比逐漸提升。尤其是在2008年金融危機以后，市場相關(guān)多樣化城市出口占比較之前有明顯提升，這可以說明市場相關(guān)多樣化城市總體出口韌性增強。

　　圖2展示了2001年和2016年中國地級市市場相關(guān)多樣化指數(shù)分布格局。觀察發(fā)現(xiàn)西部地區(qū)市場相關(guān)多樣化指數(shù)高于東部，且這種分布格局逐漸趨于明顯。市場相關(guān)多樣化指數(shù)根據(jù)出口量進(jìn)行調(diào)整，表示兼顧多樣化前提下市場關(guān)聯(lián)程度。東部城市具有更強的拓展出口市場能力，可以將大量不同類型的產(chǎn)品拓展至更多類型的國家和地區(qū)，但是出口的市場關(guān)聯(lián)程度并不高;而西部城市出口量小且產(chǎn)品類型單一，在該出口量級別上的出口市場可以兼顧多樣化和相關(guān)性。圖3展示了2001年和2016年中國對世界各國(地區(qū))的出口總額和各國(地區(qū))對中國的貿(mào)易壁壘事件數(shù)。這個時期各國 (地區(qū)) 對中國的貿(mào)易壁壘事件均有所增加，主要集中在歐洲、北美地區(qū)以及巴西、日本、韓國等國家。從貿(mào)易額分布來看，2001年和2016年貿(mào)易額分布格局基本一致，歐洲、北美、日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)始終是中國主要的出口市場。這說明貿(mào)易壁壘與出口額的分布呈現(xiàn)一致性，貿(mào)易壁壘并未改變中國的出口格局。

　　圖4展示了2016年中國主要出口市場的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，通過社會網(wǎng)絡(luò)分析方法中的社群分析，將出口市場網(wǎng)絡(luò)分為24個社群。市場網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)較高的國家和地區(qū)，不僅僅與地理鄰近相關(guān)，也與文化、制度、經(jīng)濟等多維鄰近有密切的關(guān)系[40] 。由圖4可知，同一市場組團的國家 (地區(qū)) 豎起貿(mào)易壁壘的概率較為相似，如以歐美發(fā)達(dá)國家為首的市場組團，也包括了印度、巴西等新興國家，是對中國豎起貿(mào)易壁壘的主要國家(地區(qū));新馬泰組團 (新加坡、馬來西亞、泰國) 則對中國豎起貿(mào)易壁壘的程度明顯低一個等級;而約旦、黎巴嫩等組團則幾乎沒有對中國豎起貿(mào)易壁壘。因此，使用社會網(wǎng)絡(luò)分析將中國出口市場進(jìn)行組團劃分，可以較好的區(qū)分市場信息高度相似的國家 (地區(qū)) 群體。以組團內(nèi)部豎起貿(mào)易壁壘程度的均值作為潛在貿(mào)易壁壘威脅比較具有說服力，以此來衡量貿(mào)易壁壘的間接效應(yīng)。

　　4.2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

　　分析基準(zhǔn)回歸結(jié)果 (表3)：第 (1) 列只展示了引力模型下兩個解釋變量的回歸結(jié)果，沒有加入固定效應(yīng);第 (2) 列加入了年份、國家 (地區(qū))、省份的固定效應(yīng);第(3)列加入了交互項;第(4)~第(6)列驗證一國(地區(qū))發(fā)起的貿(mào)易壁壘是否影響城市對相關(guān)市場的出口，以及城市市場相關(guān)多樣化應(yīng)對沖擊時的作用。從模型 (1) ~模型(3) 結(jié)果可以看出，貿(mào)易壁壘 (NTMsj,)t 對城市-國家 (地區(qū)) 出口韌性影響顯著為負(fù)，說明來自出口目的國 (地區(qū)) 的貿(mào)易壁壘對中國城市出口貿(mào)易有顯著的抑制作用。城市市場相關(guān)多樣化 (RVc,j,)t 對城市出口貿(mào)易展現(xiàn)出顯著的正向效應(yīng)，隨著控制變量的增加而系數(shù)逐漸降低，呈現(xiàn)出穩(wěn)健的結(jié)果。這說明城市出口市場多元化且相似或者關(guān)聯(lián)性較高，會有利于城市出口貿(mào)易增長。模型(3)結(jié)果顯示城市市場相關(guān)多樣化(RVc,j,)t 對貿(mào)易壁壘影響 (NTMsj,)t 具有顯著調(diào)節(jié)作用，會減弱貿(mào)易壁壘對城市出口貿(mào)易的負(fù)向效應(yīng)，即如果城市市場相關(guān)多樣化比較高，會更容易抵抗貿(mào)易壁壘的沖擊。市場相關(guān)多樣化較高的城市，往往其出口市場信息的重疊和互補;換句話說，相比于其他城市，市場相關(guān)多樣化比較高的城市出口貿(mào)易經(jīng)驗更集中，對自身出口市場了解的比較優(yōu)勢也就更強，因此會更有經(jīng)驗應(yīng)對出口市場貿(mào)易壁壘沖擊。

　　本文在模型(4)~模型(6)檢驗了同一個市場網(wǎng)絡(luò)組團內(nèi)平均貿(mào)易壁壘強度是否對城市貿(mào)易增長產(chǎn)生抑制效應(yīng) (即間接效應(yīng)，用NTMs2j,t表示)，以及市場相關(guān)多樣化對城市出口韌性的作用。其中模型 (4) 和模型 (5) 是全部國家 (地區(qū)) 樣本，而為了排除已有貿(mào)易壁壘的影響，模型(6)只保留未豎起貿(mào)易壁壘的市場，從而進(jìn)一步驗證貿(mào)易壁壘的間接影響和市場相關(guān)多樣化的作用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)貿(mào)易壁壘的確存在間接效應(yīng)，豎起貿(mào)易壁壘的相關(guān)市場，也會受到貿(mào)易壁壘的波及，從而抑制城市出口增長;相關(guān)多樣化較高的城市，受到貿(mào)易壁壘的沖擊會更小，展現(xiàn)出韌性更強的特征。隨著全球價值鏈日益深化，各國(地區(qū))生產(chǎn)分工日益密切，一國的貿(mào)易壁壘行為經(jīng)常引起連鎖式反應(yīng)[43] 。由于貿(mào)易壁壘與各國 (地區(qū))間對習(xí)俗、規(guī)章制度和對貿(mào)易關(guān)系理解直接相關(guān)，市場信息和區(qū)位相似的國家(地區(qū))，在采取貿(mào)易壁壘的概率上也有一定相似性，從而使中國企業(yè)向其出口商品時面臨較大的風(fēng)險預(yù)期，從而出口貿(mào)易傾向拓展到非關(guān)稅貿(mào)易壁壘程度較低的市場[35] 。市場相關(guān)多樣化較高的城市，借助對出口市場特性和經(jīng)驗更集中的優(yōu)勢，更有利于抵抗風(fēng)險預(yù)期所帶來的貿(mào)易轉(zhuǎn)移或貿(mào)易衰退。

　　4.3 異質(zhì)性分析

　　表4展示了異質(zhì)性分析的結(jié)果，檢驗城市中外資比重 (Frgnc,)、t 是否有國家級經(jīng)濟開發(fā)區(qū) (Zonec,)t 和目的地市場是否為發(fā)達(dá)國家 (地區(qū))(Developedj,)t 對結(jié)果的異質(zhì)性效應(yīng)。其中模型(1)~模型(3)為目的市場豎起貿(mào)易壁壘的直接影響，而模型(4)~模型 (6) 檢驗貿(mào)易壁壘的間接效應(yīng)。模型 (1) 和模型 (4) 發(fā)現(xiàn)Var_Brr_RV變量顯著為正，說明外資比例較高的城市，市場相關(guān)多樣化對城市出口韌性的提升作用會更大。地方主要通過與跨國公司戰(zhàn)略耦合參與到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之中，一般來說外資比重高的城市，全球化程度更高，往往呈現(xiàn)出口導(dǎo)向的發(fā)展模式。一方面，當(dāng)面對具有貿(mào)易壁壘的出口市場時，本地企業(yè)出口的顯性和隱性成本提高，而外資企業(yè)依靠資本、信息、市場和技術(shù)優(yōu)勢，對城市出口市場信息優(yōu)勢運用能力更強。例如可以調(diào)整全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間生產(chǎn)和銷售策略，使本地生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)或者通過其他地區(qū)中轉(zhuǎn)，從而再出口到目的市場。外資企業(yè)比重高的城市對地方市場信息資源的運用能力更好，可以更容易抵抗貿(mào)易壁壘帶來的不確定性風(fēng)險和貿(mào)易成本增加，因此城市出口韌性更高。從模型 (2) 和模型 (5) 的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，具有國家級經(jīng)濟開發(fā)區(qū)的城市與外資企業(yè)比例高的城市的結(jié)果一致，會加深城市市場相關(guān)多樣化的效果，有利于提高城市出口韌性。國家級經(jīng)濟開發(fā)區(qū)促使大量出口企業(yè)集聚形成產(chǎn)業(yè)集群，可以享受到城市的集聚效應(yīng)。如出口市場信息知識溢出，從而搭上集聚地區(qū)信息優(yōu)勢的“便車”[44] 。因此當(dāng)遇到出口貿(mào)易壁壘時，享受到開發(fā)區(qū)的市場信息、政策優(yōu)惠和集聚信息優(yōu)勢的企業(yè)，可以更快地做出應(yīng)對行為，盡可能避免負(fù)面影響。

　　出口目的國(地區(qū))層面，模型(3)的結(jié)果顯示，城市市場多樣化對出口韌性提升作用在向發(fā)展中國家 (地區(qū)) 出口時作用更大，但是在面臨貿(mào)易壁壘間接效應(yīng)時作用不顯著。出口不確定性會抑制中國的出口貿(mào)易[12] ，而由于發(fā)展中國家 (地區(qū)) 的交易制度、政策工具、行政手段等尚未健全，會使中國企業(yè)面臨更多的不確定性，例如獲得許可證的相關(guān)程序復(fù)雜，增加了出口企業(yè)延誤風(fēng)險和貿(mào)易的交易成本。交易成本為企業(yè)發(fā)揮本地的外貿(mào)市場信息優(yōu)勢提供了運用空間。當(dāng)企業(yè)面臨不確定性更高的市場，一旦該市場發(fā)起貿(mào)易壁壘時，運用本地市場信息優(yōu)勢予以應(yīng)對會更有效，因此市場經(jīng)驗在交易機制和貿(mào)易制度不完善的發(fā)展中國家 (地區(qū)) 效果更佳，而對于發(fā)達(dá)國家 (地區(qū)) 的效果并不明顯。

　　5 結(jié)論與討論

　　在逆全球化時代，民粹主義抬頭，貿(mào)易壁壘可能成為常態(tài)化。區(qū)域如何應(yīng)對愈演愈烈的外部沖擊，已經(jīng)成為不可回避的問題。現(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)相關(guān)多樣化程度較高的地區(qū)更能抵御沖擊，地區(qū)多樣性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能夠降低沖擊的打擊范圍，互補且關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)組合可以提高資源流動，從而兼顧分散外部沖擊風(fēng)險和飽和式緩沖發(fā)展的作用。然而，現(xiàn)有研究對受到貿(mào)易壁壘影響下如何提升城市出口韌性的關(guān)注仍然不夠，尤其是針對城市市場結(jié)構(gòu)如何影響本地出口韌性的方面。本文基于2001—2016年中國海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫，研究了市場相關(guān)多樣化如何影響城市在面臨貿(mào)易壁壘時的出口韌性，補充了現(xiàn)有文獻(xiàn)的不足。結(jié)論如下：第一，市場相關(guān)多樣化程度較高的城市，借助互補性的出口經(jīng)驗和風(fēng)險分散的市場結(jié)構(gòu)，受到貿(mào)易壁壘的直接和間接影響會更小，表現(xiàn)出更高的城市出口韌性;第二，外資比例較高、具有國家級經(jīng)濟開發(fā)區(qū)的城市，有利于企業(yè)集聚和信息交流，更容易發(fā)揮出市場相關(guān)多樣化的作用;第三，城市相關(guān)多樣化的市場結(jié)構(gòu)很難抵抗來自發(fā)達(dá)國家(地區(qū))的貿(mào)易壁壘帶來的沖擊。

　　在新冠疫情和國際貿(mào)易戰(zhàn)升級的背景下，中國面臨著調(diào)整全球化策略的重大挑戰(zhàn)。如何應(yīng)對逆全球化形式的沖擊，提高中國各區(qū)域應(yīng)對風(fēng)險的能力，將是很長一段時間區(qū)域發(fā)展的主題。現(xiàn)有對韌性的研究并不關(guān)注市場維度，缺乏對市場這一外部資產(chǎn)的認(rèn)識。中國區(qū)域發(fā)展目前面臨的風(fēng)險不是缺乏產(chǎn)業(yè)豐富性，而是如何調(diào)整出口市場來適應(yīng)現(xiàn)有全球經(jīng)濟發(fā)展趨勢。國際形勢逐漸嚴(yán)峻，如“斷芯”問題，給中國政府服務(wù)出口貿(mào)易提供了努力的空間。結(jié)合研究結(jié)論提出如下建議：① 當(dāng)外部市場出現(xiàn)貿(mào)易壁壘時可能會對區(qū)域發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響，亟需盡快將此類消息傳達(dá)到地方企業(yè)來減少信息傳播壁壘，減緩稅收促減小企業(yè)的出口成本，同時積極優(yōu)化企業(yè)保障制度來給予保障和支持。② 地方政府需要提高對城市韌性的關(guān)注，積極招商引資、申請經(jīng)濟開發(fā)區(qū)和保持與外界的聯(lián)系，促進(jìn)企業(yè)集聚和增加企業(yè)貿(mào)易交流的機會，引導(dǎo)本地企業(yè)積極利用本地已有貿(mào)易市場信息拓展相似的新市場。