碳金融相關(guān)外文文獻(xiàn)研究及對(duì)雙碳目標(biāo)的建議

　　摘 要：碳排放權(quán)交易等碳金融是促進(jìn)碳減排，實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的有效政策工具之一。本文研究采用VOSviewer、CiteSpace等文獻(xiàn)計(jì)量軟件，對(duì)外文碳金融相關(guān)重點(diǎn)理論研究的知識(shí)基礎(chǔ)和前沿演進(jìn)脈絡(luò)進(jìn)行知識(shí)圖譜可視化分析，以期為我國(guó)碳金融發(fā)展和研究提供參考。研究發(fā)現(xiàn)碳金融相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展和研究受政策導(dǎo)向影響較大，且國(guó)內(nèi)碳金融實(shí)踐和研究相對(duì)國(guó)外起步較晚、金融工具尚不成熟;通過(guò)對(duì)關(guān)鍵詞的階段劃分、聚類、Timeline圖和突變圖等分析，認(rèn)為我國(guó)碳金融領(lǐng)域的研究未來(lái)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注“碳金融工具”“碳金融交易和融資模式”“碳交易法律法規(guī)及監(jiān)管體系”等方面。

　　關(guān)鍵詞：碳金融;碳交易;碳中和;知識(shí)圖譜;文獻(xiàn)計(jì)量分析

　　一、引言

　　碳金融狹義上包括碳排放權(quán)及相關(guān)金融衍生品的交易，主要涵蓋應(yīng)對(duì)二氧化碳等溫室氣體減排并提供相應(yīng)的綠色信貸等活動(dòng)，廣義上指圍繞低碳經(jīng)濟(jì)和綠色發(fā)展所展開(kāi)的形式多樣的金融活動(dòng)，其中以配額和定價(jià)為基礎(chǔ)的碳交易活動(dòng)是當(dāng)前研究的重要領(lǐng)域。作為資源配置的一種有效手段，碳金融可以引導(dǎo)資金轉(zhuǎn)向綠色低碳產(chǎn)業(yè)，被認(rèn)為是落實(shí)《京都議定書(shū)》所制定的清潔發(fā)展機(jī)制(Conceptual Data Model，簡(jiǎn)稱CDM)和聯(lián)合履行機(jī)制(Joint Implementation，簡(jiǎn)稱JI)的重要的政策工具之一。它可以通過(guò)培育多元化的綠色投資者，促進(jìn)具有社會(huì)責(zé)任的投資群體以廣泛參與綠色產(chǎn)業(yè)的投融資活動(dòng)，豐富綠色基金的種類，增加企業(yè)的資金支持，從而降低綠色企業(yè)的融資成本;同時(shí)，又可以使企業(yè)通過(guò)出售碳排放額度直接增加利潤(rùn)，或間接驅(qū)動(dòng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新取得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)以增加收益，提升企業(yè)的碳減排意愿，推動(dòng)交通和電力等行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和新能源等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的綠色低碳轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展。

　　隨著碳金融相關(guān)主題研究的不斷推進(jìn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者取得了豐富的科研成果，但針對(duì)碳金融主題研究文獻(xiàn)梳理和總結(jié)的研究還比較欠缺，尤其是缺乏對(duì)既有成果文獻(xiàn)的計(jì)量分析。由于國(guó)外碳金融相關(guān)主題的研究起步較早，成果也較為豐富，對(duì)我國(guó)碳金融的發(fā)展有相當(dāng)?shù)慕梃b意義，基于此，本文立足于外文碳金融當(dāng)前的研究文獻(xiàn)現(xiàn)狀展開(kāi)計(jì)量分析，以期為我國(guó)碳金融相關(guān)研究提供參考。

　　二、研究方法、工具和樣本來(lái)源

　　(一)研究方法

　　本文基于外文碳金融相關(guān)主題文獻(xiàn)，利用VOSviewer、CiteSpace軟件生成可視化圖譜，采用文獻(xiàn)計(jì)量分析方法對(duì)該領(lǐng)域文獻(xiàn)的相關(guān)研究情況進(jìn)行梳理。在本研究中，一方面，通過(guò)對(duì)該領(lǐng)域的發(fā)文量趨勢(shì)和分布情況(包括學(xué)科分布、國(guó)家、研究機(jī)構(gòu)、作者以及來(lái)源期刊)進(jìn)行計(jì)量分析，直觀展現(xiàn)了該領(lǐng)域的發(fā)展概況和主要貢獻(xiàn)者;另一方面，通過(guò)對(duì)關(guān)鍵詞知識(shí)圖譜的分析，梳理了碳金融領(lǐng)域的研究主題和前沿?zé)狳c(diǎn)。

　　(二)研究工具

　　VOSviewer、CiteSpace是常用的可視化文獻(xiàn)計(jì)量分析軟件，它們可以通過(guò)科學(xué)知識(shí)圖譜的繪制，展現(xiàn)某一個(gè)研究領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)、演進(jìn)與合作等關(guān)系，并分析文獻(xiàn)的研究方向和熱點(diǎn)。VOSviewer的優(yōu)勢(shì)是能夠避免圖譜中重要節(jié)點(diǎn)和標(biāo)簽出現(xiàn)覆蓋的情況，并且注重?cái)?shù)據(jù)集的主要信息顯示，而CiteSpace具有時(shí)間序列分析功能，在揭示研究領(lǐng)域的動(dòng)態(tài)發(fā)展規(guī)律和發(fā)現(xiàn)學(xué)科的研究前沿上具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)。因此，本文考慮結(jié)合VOSviewer、CiteSpace軟件的特點(diǎn)，分別繪制相關(guān)研究的知識(shí)圖譜展開(kāi)相關(guān)可視化分析。

　　(三)樣本來(lái)源

　　研究所用的外文碳金融相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)來(lái)自于WOS(Web of science)核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)。由于歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家金融化程度較高，碳排放交易市場(chǎng)等環(huán)境金融都被默認(rèn)為金融化的市場(chǎng)，因此，外文文獻(xiàn)中較少單獨(dú)出現(xiàn)“碳金融市場(chǎng)”的說(shuō)法。為了保證樣本的完整性，本文選取“carbon finance”“carbon market”“carbon trading”“carbon pricing”“carbon price”為主題詞進(jìn)行檢索，文獻(xiàn)類型為“Article”和“Review”，同時(shí)考慮到研究樣本的收錄時(shí)間，檢索時(shí)間截至2021年7月20日，共獲得WOS核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)2700條文獻(xiàn)數(shù)據(jù)。

　　三、碳金融相關(guān)文獻(xiàn)的可視化分析

　　本節(jié)針對(duì)碳金融相關(guān)文獻(xiàn)樣本進(jìn)行可視化分析，展示相關(guān)研究的發(fā)展階段、學(xué)科特征等基本特征，剖析高頻關(guān)鍵詞的頻次、聚類、演變與突變等相關(guān)進(jìn)程和特征。

　　(一)碳金融相關(guān)研究發(fā)展階段

　　樣本的分年度發(fā)文量如圖1所示。本研究中的樣本文獻(xiàn)最早出現(xiàn)于1998年，且年度發(fā)文量總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。考慮碳金融是重要的氣候變化應(yīng)對(duì)政策工具，結(jié)合國(guó)際相關(guān)重大事件的時(shí)間，發(fā)現(xiàn)論文發(fā)表數(shù)量與這些事件時(shí)間高度契合，大致可分為三個(gè)階段：一是碳金融相關(guān)主題研究的起步階段(1998—2004年)，在1998年《京都議定書(shū)》簽訂后，學(xué)者開(kāi)始關(guān)注碳金融領(lǐng)域的研究，該階段的碳金融只是作為一種概念或理念出現(xiàn)在相關(guān)研究中，將其作為主題進(jìn)行專門化研究的論文較少;二是碳金融相關(guān)主題研究的穩(wěn)步增長(zhǎng)階段(2005—2015年)，這一階段中的發(fā)文量逐年穩(wěn)步持續(xù)增長(zhǎng)，特別是《京都議定書(shū)》于2005年正式生效后，伴隨歐盟等經(jīng)濟(jì)體碳交易市場(chǎng)的交易量和交易額快速增長(zhǎng)，以碳交易為代表的碳金融相關(guān)主題引起學(xué)界的較大關(guān)注;三是碳金融相關(guān)主題研究的爆發(fā)增長(zhǎng)階段(2016年至今)，該階段發(fā)文量快速上升，與2015年12月聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)上通過(guò)的《巴黎協(xié)定》有關(guān)，明確了各國(guó)將以“自主貢獻(xiàn)”的方式參與全球應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)，加之2020年我國(guó)承諾于2060年實(shí)現(xiàn)“碳中和”，將進(jìn)一步促進(jìn)學(xué)者對(duì)碳金融相關(guān)主題的探索和研究。

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