一、引言

改革開放以來，我國東部沿海地區(qū)利用率先開放和區(qū)位優(yōu)勢，抓住發(fā)達(dá)國家和亞洲四小龍產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，承接發(fā)展了以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主的加工工業(yè)，從此引領(lǐng)了中國經(jīng)濟(jì)的快速增長。經(jīng)過多年快速發(fā)展后，東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)普遍出現(xiàn)“民工荒”、“電荒”等現(xiàn)象，以及地價房價不斷上漲和交通擁擠等問題，生產(chǎn)要素供給趨緊，資源環(huán)境約束矛盾日益突出，急需“騰籠換鳥”把部分產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至成本更低的中西部地區(qū)，完成從規(guī)模擴(kuò)張向結(jié)構(gòu)提升的轉(zhuǎn)變。與此同時，國家對加工貿(mào)易政策作出重大調(diào)整，鼓勵加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移。而中西部各個省市區(qū)也無不希望承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，藉此快速大規(guī)模地實現(xiàn)工業(yè)化和城市化。

有關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題的研究，國外學(xué)者主要關(guān)注的是國家層面，其中具有較高知名度的是由赤松（Akamatsu，1962）提出，經(jīng)大來（Okita，1985）、Vernon（1966）和小島（Kojima，2000）等人不斷完善的雁型模式理論，該模型指出比較優(yōu)勢的動態(tài)變化、產(chǎn)品生命周期相關(guān)的特征（Vernon，1966）、要素稟賦和發(fā)展階段的差異是雁陣式的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生的主要原因。[1]劉易斯借鑒赫克歇爾—俄林的要素稟賦理論提出勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論，同樣把產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與比較優(yōu)勢的變化相聯(lián)系，認(rèn)為勞動密集型產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主體，指出發(fā)達(dá)國家在20世紀(jì)60年代將部分勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家是由于非熟練勞動力不足，勞動力成本上升，某些勞動密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢逐步喪失。[2]在產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移的微觀層面的理論研究上，鄧寧（Dunning，1977）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織決定的所有權(quán)優(yōu)勢、要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的區(qū)域優(yōu)勢和交易成本決定的內(nèi)部化優(yōu)勢是解釋企業(yè)對外直接投資和跨國經(jīng)營的主要原因。上述理論分別從產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、企業(yè)的角度考察了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的原因，其實質(zhì)是反映了新古典分析框架內(nèi)規(guī)模報酬不變和完全競爭市場結(jié)構(gòu)的假設(shè)條件下比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移以及與此相關(guān)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。20世紀(jì)90年代以來，以Krugman（1991）為代表的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派（NEG），更加關(guān)注不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)并存的現(xiàn)實世界中的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，基于產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散的相互作用更為深入地探討了產(chǎn)業(yè)集聚和轉(zhuǎn)移的微觀機(jī)制，他們強(qiáng)調(diào)區(qū)域之間的運輸成本是決定區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵變量，認(rèn)為運輸成本的下降也能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的集聚、擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移。[3]中國作為一個大國，不同地區(qū)間經(jīng)濟(jì)上具有較大的異質(zhì)性，因此上述理論雖然多為國家層面的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論，卻可以作為中國區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究的借鑒，如蔡?P等（2009）提出大國雁陣模式并指出中西部地區(qū)具有承接和發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)的可能性和可持續(xù)性[4]，劉志彪等（2008）從構(gòu)建國內(nèi)價值鏈的角度提出東部地區(qū)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)應(yīng)該內(nèi)遷入中西部地區(qū)。[5]

產(chǎn)業(yè)區(qū)際轉(zhuǎn)移作為發(fā)達(dá)地區(qū)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，欠發(fā)達(dá)地區(qū)追趕發(fā)達(dá)地區(qū)、縮小區(qū)域差距的重要途徑，近年來備受國內(nèi)學(xué)界和政府的關(guān)注，中西部地區(qū)對東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接能力已成為研究的一個熱點，關(guān)注的學(xué)者較多，現(xiàn)有研究成果主要可以分為三類：一是從不同視角分析了影響產(chǎn)業(yè)承接能力的核心要素，如王禮茂（2000）根據(jù)對紡織產(chǎn)業(yè)的研究指出資源和勞動力優(yōu)勢是影響產(chǎn)業(yè)承接能力的主要因素[6]，彭連清、詹向陽（2007）在研究我國東、中、西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境與區(qū)域轉(zhuǎn)移趨向后發(fā)現(xiàn)運輸成本和基礎(chǔ)設(shè)施是沿海企業(yè)產(chǎn)業(yè)向內(nèi)陸轉(zhuǎn)移考慮的主要因素[7]，陳建軍（2002）在分析浙江向西部地區(qū)的直接投資的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)市場是吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要原因，產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移應(yīng)圍繞重要交通干線由沿海向內(nèi)陸基礎(chǔ)設(shè)施較好的地區(qū)擴(kuò)張[8]，陳耀等（2008）認(rèn)為在東部沿海地區(qū)一些已喪失優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散和區(qū)位再選擇時，中西部地區(qū)要著力創(chuàng)造有利于承接沿海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的軟硬環(huán)境，首要是降低物流成本和交易成本。[9]第二類是對產(chǎn)業(yè)承接能力評價體系的探討，如展寶衛(wèi)等（2006）提出的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接力概念認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)承接力是產(chǎn)業(yè)承接地集聚轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的吸引力、準(zhǔn)確甄別轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的選擇力、穩(wěn)固接納轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的支撐力和融合提升產(chǎn)業(yè)的發(fā)展力等多種作用力的綜合系統(tǒng)[10]，孫君軍（2009）認(rèn)為中西部承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能力評價指標(biāo)體系涉及基礎(chǔ)設(shè)施支撐能力、信息系統(tǒng)保障能力、經(jīng)營管理運作能力、發(fā)展環(huán)境支持能力四個方面。[11]第三類是從具體產(chǎn)業(yè)的角度進(jìn)行量化分析，如惠調(diào)艷等（2010）采用因子分析法實證分析了陜西軟件的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接能力[12]，蘇華等（2011）運用熵值法對中國各個地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)承接能力進(jìn)行了量化分析。[13]目前，利用宏觀數(shù)據(jù)對區(qū)域整體產(chǎn)業(yè)承接能力的影響因素進(jìn)行全面研究的還相當(dāng)少，本文將在他人研究的基礎(chǔ)上利用現(xiàn)有數(shù)據(jù)全面深入分析我國中西部省區(qū)整體產(chǎn)業(yè)承接能力的影響因素。

二、變量和研究方法

（一）變量選擇

根據(jù)上述理論和研究結(jié)果，我們可以歸納出承接地的下列因素和承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能力相關(guān)：1.承接地的市場規(guī)模和市場潛力；2.承接地的要素成本；3.承接地的經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平；4.承接地的基礎(chǔ)設(shè)施；5.承接地的資源稟賦（區(qū)位和人力資本享賦）；6.承接地的產(chǎn)業(yè)承接政策。

市場規(guī)模和市場潛力是市場導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要解釋變量，這是因為沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移的最重要的目標(biāo)，特別是近年來有的外銷企業(yè)在海外市場增長乏力甚至需求下降的情況下，是進(jìn)一步拓展和鞏固中西部市場，較大的市場規(guī)模和較高的市場潛力將吸引到更大規(guī)模的直接投資。承接地的生產(chǎn)要素成本是關(guān)系企業(yè)的運營成本，許多沿海企業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移就是看到中西部相對于沿海地區(qū)要低廉的要素成本，勞動力成本和用地成本是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移企業(yè)考慮的重要因素。基礎(chǔ)設(shè)施是關(guān)系企業(yè)市場交易成本的重要因素，東部沿海企業(yè)轉(zhuǎn)移投資對承接地的基礎(chǔ)設(shè)施水平有一定的要求，水電路三通是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的基本條件，而網(wǎng)絡(luò)和通信設(shè)施則關(guān)系到企業(yè)內(nèi)部管理水平和企業(yè)與外界的信息共享與互通。產(chǎn)業(yè)承接地產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平在一定程度上決定制造業(yè)直接投資的技術(shù)含量和投資規(guī)模，而承接地經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模與結(jié)構(gòu)則體現(xiàn)了其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)實力。此外，產(chǎn)業(yè)增加值高說明了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的活力，因此，地方經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平也是沿海企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移投資考慮的重要因素。對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移企業(yè)而言，承接地是否具備一定數(shù)量的掌握特定專業(yè)知識和技能的人力資本是其進(jìn)行直接投資決策時必須考慮的問題。地理因素一直對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生深刻的影響，臨近產(chǎn)業(yè)輸出地區(qū)，交通便利的地區(qū)接受產(chǎn)業(yè)輸出區(qū)的輻射距離近，和產(chǎn)業(yè)輸出區(qū)的交通距離短，無疑具有一定的區(qū)位優(yōu)勢。承接地政策是轉(zhuǎn)移企業(yè)投資決策考慮的重要因素，因為政府的支持是企業(yè)發(fā)展必不可少的條件，如稅收優(yōu)惠、企業(yè)融資、人才吸引、企業(yè)或產(chǎn)品的宣傳推廣等方面都會給企業(yè)帶來現(xiàn)實的利益，從而有利于企業(yè)在激烈的市場競爭中占據(jù)主動。