摘  要：本文選取了我國在深滬上市的12家汽車公司在2007-2010年的數據位樣本，利用數據包絡分析測度了各家汽車公司的總技術效率、純技術效率和規模效率。研究結果表明，12個決策單元的總技術效率總體上呈現先下降后上升的趨勢。面對經濟全球化帶來的機遇和挑戰，我國汽車行業需要進一步加快技術創新步伐、完善生產經營方式和提升企業生產管理水平，從根本上來提升企業核心競爭力。
關鍵字： DEA、技術效率、規模效率
    一、引言
    近年來我國汽車產業進入高速持續發展階段，已經逐漸成為世界汽車產業發展中心之一，也成為我國經濟發展的中心之一。2008年世界金融危機打破了全球汽車產業的格局，使得中國汽車產業的發展戰略又一次面臨轉型。在這種情況下，我國汽車行業想要成功的轉型，首先要提升自身的技術效率水平，其次還要優化投入產出結構，實現適度規模經濟。
    因此，本文利用我國汽車上市公司的財務數據，對我國汽車產業技術效率總體水平進行實證研究分析。
    二、文獻回顧
    目前，國內已經有一些學者對汽車產業的技術進步、發展戰略和自主創新等方面問題進行了研究，但以汽車產業整體技術效率為主題，應用DES方法研究其技術效率的文獻并不多。如我國學者胡洪力（2004）采用DEA方法對中國1992—2001年轎車企業整體規模經濟狀況進行了實證分析，發現其中的7年處于規模遞減階段；其余的3年規模收益不變。由于我國轎車企業的投入產出效率太低尤其是盈利能力太弱，因此使其處于規模不經濟的狀態。趙玻、王連（2004）利用生產函數法對我國汽車產業技術效率進行了實證研究，結論表明我國汽車產業技術效率處于較低水平，促進技術效率提高的主要因素有員本勞動比、工程技術人員比重，研發支出比重和產業量增長率阻礙了技術效率的提高。何維達、劉滿鳳（2005）運用了時間序列加總數據的數據包絡分析方法對我國2001—2010年汽車行業運行效率進行實證分析，其研究結果表明，我國汽車產業從2008年開始進入了穩步發展時期，產量和出口量進一步增加，國際競爭力也逐年提高。白雪潔、戴小輝（2006）運用DEA模型對中國主要轎車企業的生產效率進行分析，結果表明，中國主要轎車企業的生產效率總體上呈現逐年提高的趨勢，但生產企業之間的技術效率、純技術效率與規模效率方面存在著顯著差異，并表明必須推進行業技術進步才能從根本上提高中國轎車行業的生產經營效率。樊宏（2007）運用33家上市公司面板數據對我國2000—2004年間鋼鐵、汽車、房地產三大行業的運行效率進行實證研究，建立了運行效率評價模型及相應投影模型和評價指標體系，并進行了測算。劉延昌、龐曉波（2009）利用DEA分析法，對2004—2006年10加主要轎車企業的投入、產出數據進行了X—效率測度，得出結論是從2004年到2006年，我國汽車企業的產出效率顯現出不斷提高的趨勢。萬倫來、鹿立林、劉子農（2010），利用中國汽車行業上市公司2006—2008年的數據資料，運用DEA方法對我國汽車產業2006—2008年的總技術效率進行測算和分析。得出是部分汽車行業上市公司的規模收益處于遞增階段，部分汽車上市公司純技術效率的下降致使我國汽車行業上市公司的總體技術效率呈下降趨勢等結論，鑒于此有必要同時提高我國汽車行業的技術和規模對技術效率的貢獻度。
    由上述可知，大部分國內學者注重從部分車型的汽車企業或從制造業層面的技術效率和規模效率方面來分析汽車產業的運行效率問題。根據汽車產業投入和產出多樣化的特點，本文采用了基于多投入、多產出的DEA方法來測算技術效率值，選擇在滬深上市的具代表性的重點汽車上市公司作為決策單元，從不同年份和不同的上市公司，即從縱向橫向和兩個角度對技術效率水平進行比較分析，從而更加客觀地發現我國汽車產業技術效率水平的現狀及其原因。
    三、DEA模型介紹
    DEA是使用數學規劃（包括線性規劃、多目標規劃、半無限規劃等）模型進行評價具有多個輸入，特別是多個輸出的“部門”或“單位”（稱為決策單元decision making unit 簡稱DMU）間的相對有效性（稱為DEA有效）。根據對各DMU觀察的數據判斷DMU是否為DEA有效，本質上是判斷DMU是否位于生產可能集的生產前沿面上。
    規模報酬不變模型（簡稱CRS）是DEA的最基本的模型也稱為CCR模型，該模型是將Farrell（1957）所提出的“兩投入一產出”的模式，推廣至“多投入多產出”的模式，可以用來測度決策單位的技術效率；規模報酬可變（簡稱VRS）模型則是在假定決策單位的規模報酬可變的情況下發展出來的，所以也稱為BCC模型，這一模型放松了CRS模型的限制條件，它測度的是純技術效率（簡稱PTE），并且它也允許將技術效率（TE）分解成純技術效率（PTE）和規模效率（SE）。
    1.術效率的規模報酬不變模型
    假設有n個決策單元，且這n個決策單元都是具有可比性的。每個決策單元都有m種類型的輸入和s種類型的輸出。一般對輸入輸出的理解是，輸入越小越好而輸出越大越好。CCR模型評價DMU是否為DEA有效，是同時針對技術有效性和規模有效進行的，用于研究汽車企業的總效率。