本文作者：尹今格 單位：廣東培正學院 經濟學系

一、引言

自1978年改革開放以來，中國對外貿易經歷了一個高速增長的過程。但是與之相伴隨的是，中國在取得顯著成就的同時也產生一些問題，其中尤為顯著的是中國的貧富差距迅速拉大。我們知道，國際上通常用基尼系數這一指標來衡量一國收入分配的不平等程度。根據國務院發展研究中心的聲明，中國基尼系數70年代為0.16，從1980年的0.33迅速增大，1994年突破了警戒臨界點0.4，目前已超過0.45。這不禁讓人產生疑問：對外貿易對于收入差距有沒有產生影響，如果產生影響的話影響是正是負，短期的影響和長期的影響是否一致，進出口貿易和吸收外資所產生的影響是否一致？本文就這些問題進行探討。關于對外貿易和收入分配的關系，國內外學者早有研究。就國外來看，Samuelson(1948，1949)的要素價格均等定理以及Stolper和Samuelson(1941)提出的Stolper—Samuelson定理分析了貿易和關稅對生產要素之間的收入分配的影響；Kuznets(1955)提出了以經驗為根據的“倒U”曲線假說，開創了對收入分配的長期演變進行研究的先河。就國內看，戴楓（2005）利用我國時間序列數據發現外貿和收入不平等之間存在長期的穩定關系，并且外貿是收入不平等的Granger原因[1]。王少瑾（2007）區分了我國進出口對收入分配的影響，利用省際面板數據發現進口擴大了我國城鄉收入差距，而出口則能縮小城鄉收入差距[2]。趙瑩(2003)認為，雖然從理論上來講，貿易開放度提高會降低收入不平等，但外商直接投資的大量進入會拉大一國收入差距。可是采用我國1978-1998年的時間序列數據，卻證實貿易開放度的提高和外商直接投資的大量進入均會擴大我國的收入差距[3]。周娟和張廣勝（2008）利用我國省際面板數據發現貿易開放和我國城鄉收入差距之間存在倒U型非線性關系[4]。縱觀上述論述，國外學者大部分是從理論或跨國數據進行分析，國內學者大多數是從對外開放與群體收入差距方面進行分析。

二、相關的理論闡述

（一）傳統的斯托兒帕-薩繆爾森模型

經濟學歷史上最早開始探討貿易影響收入的理論當屬傳統貿易理論中的SS模型(Stolper-Samuelson，1941)。根據該理論，通過參與國際貿易，一國基于要素稟賦優勢出口密集使用豐裕要素生產的產品，出口增多引起的該產品的擴大生產，將導致對豐裕要素的需求增多，進而提升該要素的報酬，而相對稀缺要素的報酬會降低。這樣，貿易的開展有助于實現本國要素所有者收入的均衡。根據該理論，中國的要素案賦結構是勞動力充裕，資本和技術相對稀缺，因此中國的比較優勢在于生產勞動密集型的產品。貿易開放度的提高將有利于中國更好地發揮比較優勢，出口更多的勞動密集型產品，進口更多的資本或技術密集型產品。更多的出口將導致勞動密集型產品的價格上升，而更多的進口則會導致技術密集型產品的價格下降。進而會導致非技術工人的工資相對上升，而技術工人的工資相對下降。

（二）庫茲涅茨的倒U假說及其拓展

美國著名經濟學家、統計學家庫茲涅茨在1955年發表的《經濟發展與收入不平等》的論文中，提出了收入差距的“倒U假說”。他根據經濟增長早期階段的普魯士（1854-1857年）、處于經濟發展后期階段的美國、英國和德國薩克森地區（1880-1950年）收入差距的統計資料，提出“收入分配不平等的長期趨勢可以假設為：在前工業文明向工業文明過渡的經濟增長早期階段迅速擴大，爾后是短暫穩定，然后在增長的后期逐漸縮小”。在庫茲涅茨看來，發展中國家向發達國家過渡的長期過程中，居民收入分配的差距“先惡化，后改善”的趨勢是不可避免的。按照庫茲涅茨的假說，我們是否可以做出設想：對外貿易作為經濟增長的一個重要的拉動因素，是否對外貿易與收入分配之間也存在著這樣一個拐點，使得在處于經濟發展階段不同的國家或同一個國家在經濟發展的不同階段得出完全相反的結論即對外貿易與收入分配是否也會呈現出倒U型的關系。

（三）實證分析

為系統考察對外開放與中國收入分配的關系，首先建立如下的計量經濟模型：2GINI=C(O)+C(1)TRADE+C(2)TRADE+μ本文選取了中國1983—2008年的時間序列數據。GINI表示收入分配的不平等程度，本文用農村居民人均純收入/城鎮居民人均可支配收入來表示。TRADE表示外貿依存度，即進出口貿易總額以GDP來表示，加入TRADE2是為了檢驗收入差距與貿易是否存在倒U型的關系。數據來源均來源于中國統計摘要（2009）及其簡單計算。為了防止隨機游走變量導致虛假的回歸結果，我們首先將GINI與TRADE取自然對數以消除可能存在的異方差，然后采用ADF單位根檢驗法得出LnGINI和LnTRADE是一階單整序列。在這之后，變量之間的邏輯關系就通過Granger因果關系檢驗證明。我們分別選取1－3個滯后期，結果顯示，當確定95%的置信水平時，取滯后期2、3，LnGINI、LnTRADE和LnTRADE2之間不存在因果關系，但當滯后期為1時，LnTRADE和LnTRADE2是LnGINI的Granger原因，也就是說，對外貿易是收入差距的原因之一，且無論滯后期是多少，LnGINI都不是LnTRADE和LnTRADE2的原因。

三、結論

衡量對外開放的程度有外貿依存度和外商直接投資這兩個主要指標，本文試圖使用這兩個指標來進行分析進而得出對外開放對于收入分配會產生什么樣的影響，從上述回歸結果可以得出以下結論：一是Stolper-Samuelson理論中所論述的貿易自由化所引致的要素報酬趨于均等的“理想”在現階段中國無法實現。這一方面是因為我們國家的要素市場化程度還沒有足夠高，要素價格尤其是勞動力價格被人為地壓低，不能反映市場自由決定的勞動力價格，另外一方面是因為我國出口商品的低價不能完全用比較優勢來解釋，因為價格并沒有完全的反映生產成本，比如說環境成本就沒有被反映出來。二是如我們的猜想，對外貿易對于收入分配差距的擴大并非持續的，而是呈現出倒U型的關系，在中國由計劃經濟體制漸漸過渡到市場體制的過程中，對外開放促進了要素分配與報酬體制的進一步市場化，從而打破了原有的“平均主義”報酬體制，所以現在人們的收入差距隨著原有制度束縛的不斷瓦解而增大。這是中國市場化改革過程中不可避免的現象。但是值得指出的是，作者認為隨著改革開放的進一步深入，當要素報酬分配的市場化程度足夠高，則對外開放將更有利于充分發揮中國的比較優勢，中國的廣大勞動力資源可得以更加充分的利用，從而根據Stolper一Samuelson定理，中國的收入差距會相對縮小。對外貿易雖然加大了中國收入分配的差距，但我們應當客觀的評價對外開放。隨著對外開放促進中國市場化改革的深入，當要素價格決定的市場化程度足夠高時，對外開放就能夠縮小中國的收入差距。另外本文還存在許多有待改進之處，比如說對于倒U型曲線的分析還需要進一步具體，對于收入分配差距的影響還有許多其他因素，如受教育程度等這些還需要進一步地納入到模型當中。