自主及自主的航天元器件的有關定義

1.自主：自己做主；不依賴于人，不受制于人。

2.自主的航天元器件元器件：產品及形成該產品全過程的全部要素不受制于外國或他人，航天用戶可以公開并穩定地獲得電學和環境性能、可靠性、供貨周期和價格等適宜航天型號的元器件。自主的航天元器件定義中涉及的術語：（1）元器件產品已通過元器件設計定型，可重復生產的產品。（2）全過程元器件研制全過程包括：元器件芯片設計、生產線、封裝、測試、可靠性試驗、應用工具和外購件（材料）等。（3）公開直接進口貿易或采購渠道。（4）穩定在型號研制至任務結束的全壽命周期內，可以公開獲得，不出現停產、斷檔等問題。（5）形成產品的全部要素（簡稱全要素）可以認為，全要素不受制于人，航天用戶就“可以公開并穩定地獲得電學和環境性能、可靠性、供貨周期和價格等適宜航天型號的元器件”。而全要素是隱性的，不談自主時，是不被關注的。談自主元器件時，還不關注，不明確指出這些隱性的因素，就不能揭示元器件自主的關鍵所在。僅以外殼上有中國制造的標識，不知道內部芯片是外國的，可能導致大家對是否自主的判斷出現誤判。形成元器件是一個復雜的過程，如何表征形成元器件的全要素，同樣復雜。初步研究表明，形成元器件的因素有上百個之多，因此，由全部因素提煉出全要素、支撐自主的定義并形成簡單明確的定量方法和判據，是本文探討的重點之一。

3.基本自主的航天元器件定義：元器件產品及形成該產品全過程的主要要素不受制于外國或他人，航天用戶可以公開并穩定地獲得電學和環境性能、可靠性、供貨周期和價格適用于航天型號的元器件。

4.不自主的航天元器件定義：元器件產品及形成該產品全過程的主要要素受制于外國或他人，航天用戶不能公開或穩定地獲得電學和環境性能、可靠性、供貨周期和價格適用于航天型號的元器件。

5.自主、基本自主與不自主定義的異同分析：可以看到，自主與基本自主的定義變化只有2個字，全部要素變成為主要要素。自主與不自主的變化只有3個字，不受制變成受制，可以公開并穩定，變成不能公開或穩定。顯然，要素是核心。

6.要素：說到要素，觀察的視角不同，結果會不同。以基本自主的視角，以集成電路為背景，主要要素研究的初步結果是：要素分為兩級為宜。一級要素的作用是提示是否基本自主的判斷方向，二級要素是一級要素的分解和細化，是定量判斷是否基本自主的基礎。一級要素有8個，其中5個為0分否決，見表1自主的要素和定量分值表”中一級要素列。二級要素有30個，見表1中二級要素列。

定量判斷自主程度的判別方法和判據

1.方法：（1）將一級要素和二級要素賦予量化分值。（2）二級要素如果是0分，則上級要素為0分。（3）各個一級要素得分，是所屬的二級要素累計分。

2.判據：（1）一級要素之和是90分以上（含）是自主，60分以上（含）是基本自主，60分以下是不自主。（2）二級要素均滿足夠用及以上，才能判為自主。（3）0分否決的一級要素所屬二級要素出現0分，該器件為不自主。

可控和可控的航天元器件的有關定義

1.可控：可能或能夠控制。

2.控制：控制主體按照給定的條件和目標，對控制客體施加影響的過程和行為。

3.可控的航天元器件：“元器件產品當前或者長久的獲得，存在受制于外國或他人的損失風險，經評估其風險可接受或者有規避風險的措施，元器件的電學和或環境性能、供貨周期、穩定性和價格在預定的時間內適宜航天型號的元器件。

4.關鍵詞句：（1）當前或者長久當前指可以接受訂單，但存在周期長、交貨不及時、質量不穩定等情況。長久指型號研制至使用周期內。（2）損失風險可以接受損失風險是指產生不希望后果的可能性。比如“國產”器件，生產流片所在合資線已經預告將要停產，因此不可接受。再如進口器件有下面2種損失風險短期內出現的可能性不大，因此可以接受：①國際形勢巨變，商用器件也禁運。②預定的商用現場可編程門陣列(FPGA)服從摩爾定律，小容量的很快出現停產。（3）有規避風險的措施有規避風險的措施的前提是已經識別出風險，規避風險的措施是有替代方案（僅指元器件形成要素）。如果有多樣化選擇的條件，就不會在“一棵樹上吊死”，有“條條大路通羅馬”的評估結論，風險也就化解了。

5.可控是手段：也是階段目標對于不自主元器件，用戶的解決手段可能有三種之多。（1）等待自主元器件出現再啟動型號研制；（2）抓到什么用什么；（3）選擇可控的元器件。顯然，選擇可控的元器件為首選。對于自主的要求或目標不能實現而言，可控是解決不自主問題的一種手段。然而，實現可控也并非輕而易舉。從這個角度，可控也是要求或目標。

可控的要點

1.風險識別

通過本文提出的自主定義，可以方便地識別出器件自主的程度，并且得到導致該器件被判斷為基本自主和不自主元器件的要素。找出這些要素，也就識別了風險源。特別是0分否決的要素，是高風險源。例如，A器件是進口元器件，屬于本文表1《自主的要素和定量分值表》的1級要素第5個“全過程地域”中2級要素第15個“非友好國”，其風險不僅有，而其是高風險。B器件不是進口元器件，但測試在境外，屬于本文表1《自主的要素和定量分值表》的1級要素第5個“全過程地域”中2級要素第14個“境外，可公開用途”，其風險有，是中等風險。

2.風險評估和控制

依據可控的航天元器件定義，風險評估和控制應至少考慮三個方面：一是評估為消除已經識別出的風險源所需要的資源條件是否具備，分析由不自主向基本自主和自主的路線圖和時間表是否有不可控的因素。二是評估國內和國外元器件的可獲得性，以及相應的質量保證和應用驗證能力等。三是評估戰略儲備的必要性和可能性。一般認為，國內近期可以研制，或者長久的可獲得性較好的元器件屬于風險可控，并已有相應的管理辦法，提示使用進口元器件的出口限制、停產、周期長和價格高等風險，旨在促進航天元器件的自主可控。本文提出的風險控制措施，不包括元器件需求方更改自己的元器件需求內容（一般說法是用戶改設計）。其原因是，目前，航天設計師采用的一般方法是使用已有的貨架元器件和利用已有的IP核實現諸如SoC之類的器件，實現航天產品的功能和性能。因為受制于人，可獲得性差，用戶改變對一個特定器件需求，不能改變該器件自主可控程度的屬性。例如，5000萬門FPGA買不到，將設計改為選擇5個1000萬門FPGA替代，這個措施的作用是規避了5000萬門FPGA不可獲得的風險，是規避了5000萬門FPGA不能獲得導致用戶設計失敗的風險。但是5000萬門FPGA屬于不自主、不可控器件的性質仍然沒有變化。

結論

自主的航天元器件：元器件產品及形成該產品全過程的全部要素不受制于外國或他人，航天用戶可以公開并穩定地獲得電學和環境性能、可靠性、供貨周期和價格等適宜航天型號的元器件。可控的航天元器件：元器件產品當前或者長久的獲得，存在受制于外國或他人的損失風險，經評估其風險可接受或者有規避風險的措施，元器件的電學和或環境性能、供貨周期、穩定性和價格在預定的時間內適宜航天型號的元器件。自主與可控有關聯，更有區別。關聯：均是解決受制于人的壓力的對策。區別：自主與可控側重對象不同，應用重點不同。（1）自主：側重于研制國產元器件產品自主性，關心研制全過程的完整的受制要素，這是在從根本上解決受制于人的路徑，這是長期的需要投入巨大資源的歷史性工作。（2）可控：側重于識別風險，判斷研制國產器件和使用進口元器件產品可控性，關心受制引起的損失風險和應對方法，這是適應需求的權宜之計。雖是不得已而用之，雖然也要長期使用，但建議謹慎使用、限制使用，在使用中考慮由可控向自主轉化。

總之，自主與可控是內涵有一定的交集，但是概念不同的兩個詞。雖然都是解決受制于人的對策，但在這兩種對策將長期共存時，建議以長久之計為主，權宜之計為輔，即自主為主，可控為輔。（本文表略）

本文作者：夏泓 李京苑 李應選 姚全斌 李念濱 單位：北京中國空間技術研究院 中國運載火箭技術研究院 中國航天電子技術研究院 北京微電子技術研究所 中國航天科技集團公司