一、技術溢出的途徑

1．合作帶動溢出

跨國公司在華進行技術研發和技術轉移，其中一個重要主要目的是協助產品本土化，為生產性子公司的前后向關聯企業提供相關的技術服務，將我國的很多企業納入其在華投資的生產鏈條之中。跨國公司與前后向關聯企業之間具有很大的利益一致性，所以跨國公司對技術轉移的控制力度大大降低，所轉移的技術較為先進，甚至為了達到跨國公司的技術標準還會協助合作企業提高技術水平和技術能力，從而帶動我國相關產業的技術進步，提高我國在國際分工的地位。這種技術提攜在一定程度上提高了我國企業的技術水平。

2．人才流動溢出

跨國公司在對華技術轉移的過程中，為了實現全球最佳資源組合，實行人才本土化戰略，雖然在短期內會加劇人才流失，但從長期來看，在跨國企業成長起來的優秀技術人才在內外資企業之間的流動以及相互交流可以使跨國企業的先進技術在國內企業、高校和科研機構之間傳播。“我們在中國每雇傭1個人才，就有可能培養10個人才，并正面影響1000個人才，這對中國的貢獻不可否認。”李開復認為，國內技術人才進入跨國公司研究機構是不能避免的，這是人才的正常流動，而不是流失。首先，每年外資企業或R&D機構都會在高校畢業生中選聘大量的優秀畢業生，他們在進入跨國企業之后會得到一流的技術培訓和廣闊的施展才能的舞臺，培養和豐富了我國的技術人才；其次，跨國公司在華設立R&D機構及技術轉移，吸引了大批海外高級技術人才歸國，也豐富了我國的技術人才；再次，跨國公司雖然采取人才本土化的策略，但對于核心技術的防范從來沒有放松警惕，這使得很多優秀技術人才在成長起來之后，想進一步發展或獲得前沿核心技術研發機會遇到了瓶頸，所以優秀人才在此時都會選擇退出外資R&D機構或企業，或者進入國內企業和科研院所繼續發展，或者利用自己在跨國企業所學的先進技術和管理理念為己所用，創辦民營企業，與跨國公司競爭；最后，跨國公司吸引人才和培養人才的機制也使國內企業深受啟發，開始重視技術人才的培養。通過這些方式，跨國公司的先進技術、培養人才的機制以及管理理念得以在更廣區域內擴散，提升了我國的技術創新水平。

3．知識集聚溢出

跨國公司為了更好地對華技術轉移，在華設立了很多R&D機構。這些R&D機構不僅行業分布集中，涉及的領域多數是高新技術產業，而且空間分布也是非常的集中，多數設立在北京、上海等大城市。這些城市也是國內高校、科研院所以及企業R&D機構的聚集地，如：華為、TCL、海爾等上百家知名企業都已經在北京設立R&D機構，可謂是人才濟濟。在這個巨大的人才集聚群中，高技術研發人員之間有著頻繁的信息交流機會，隨時隨地都會帶來技術和知識的擴散。而且彼此之間的相互競爭與合作也會帶來技術知識的溢出。如北京的中關村，集聚了國內外大量的高科技人才，每天在這里都會產生思想上的碰撞，催生了大量新技術。

4．示范溢出

跨國公司對華技術轉移對中國企業的技術成長具有一定的示范效應，這種示范表現在多個方面。世界500強企業的R&D經費基本上都在10%以上，它們重視基礎研究，對科研項目的選擇具有較強的科學性和前瞻性，并且具有明確的市場導向，以占領市場和獲得經濟利益為目的，采取產學研相結合的研發模式和人才培養機制，這些都刺激著中國企業通過各種方法對自身的研發結構、研發模式以及人才培養機制進行改革并由此產生積極的學習效應。如IT和通訊制造行業，幾年前我國在此領域的研究非常落后，幾乎一片空白，在跨國公司對華技術轉移和設立R&D機構的示范效應的啟示下，我國的R&D機構首先進行市場調研，分析消費需求，在此基礎上確立研究項目，開發適合市場需求的產品，取得了良好的成效。聯想、TCL、波導等知名企業在較短的時間內就開發出了先進的技術，走到了行業技術的前沿。

二、影響技術溢出效應的因素

1．技術差距

技術差距是技術溢出的基礎。跨國公司與東道國的技術差距越大，當地企業學習和追趕的空間也就越大。但是當技術差距過大時，一方面跨國公司所采用的技術可能與本地企業完全不相關，所以本地企業失去了學習的基礎和動力；另一方面，技術差距過大，本地企業也缺乏相應的學習能力，從而無法進行學習和追趕。技術差距過小，國內企業學習和追趕的空間有限，限制了技術溢出。技術差距過大，雖然可供當地企業進行技術追趕的選擇空間比較大，但由于國內企業沒有充分的能力去模仿、吸收和消化跨國公司的技術，致使最后的技術溢出效應可能微乎其微。所以在引進海外技術時，應該充分考慮到技術差距問題，既要引進先進的技術，又要使技術溢出效應充分發揮出來。

2．企業吸收能力

東道國企業的吸收能力是影響技術溢出效應的決定性因素。作為技術需求方的東道國，跨國公司所帶來的先進技術能否產生技術溢出，關鍵還要看國內企業能否迅速地模仿、消化和吸收，并在此基礎上實現二次創新。研究證明，在發達國家，跨國公司的技術轉移和R&D投資普遍存在技術溢出效應，而在發展中國家，卻難以得到上述一般性結論。究其原因，主要是發達國家和發展中國家吸收能力的差異。在其他條件相同的情況下，如果東道國的企業能夠在跨國公司的競爭壓力下盡快地吸收、創新技術，就可以與跨國公司形成良性的互動效果，否則就極有可能淪為跨國公司技術的依賴者。我國在引進技術的同時，也一直致力于提高自身技術水平，增強對技術溢出的吸收能力。

3．技術控制程度

跨國公司核心技術的擴散受到跨國公司和母國政府的雙重控制，造成東道國無法獲取最先進的技術，從而導致技術差距過小，間接影響了技術溢出效應。主要表現在以下幾個方面：

（1）股權控制。從股權屬性角度看，跨國公司對技術的控制力度：獨資>合資>合作，當然隨著股權控制的加強，跨國公司所轉移的技術先進程度以及與東道國的技術差距：獨資>合資>合作。由于技術差距是技術溢出產生的基礎，在技術差距適合的情況下，技術溢出隨著技術差距的擴大而增大，但在吸收能力較弱的情況下，技術溢出隨著股權控制的加強和技術差距的擴大而減少，即：獨資<合資<合作。因此隨著東道國技術水平的提高和吸收能力的增強，獨資性質的技術轉移的溢出效應將會逐漸增加。跨國公司通過合作或合資設立企業或R&D機構將會使其在我國的技術溢出效應最大。但從跨國公司在中國投資的狀況可以看出，其對華轉移的技術越先進，特別是高新技術，其越傾向于采取獨資經營的方式，不利于我國企業對技術溢出的吸收。

（2）研發控制。研發基本上分為基礎性研發和應用性研發，兩種類型所產生的技術溢出效果差異很大。如果東道國能夠成功吸收基礎性研發成果的技術溢出效應，就能在技術生命周期的早期加以應用，享受該技術帶來的收益。而應用性研發更注重于針對目標市場進行適用性改良，技術溢出具有滯后性，等到東道國成功模仿該技術后可能已經進入其生命周期的成熟階段，能夠吸收的技術溢出有限。從跨國公司在華設立研發中心的實情來看，其研發偏重于下游研發即實用新型的研發，尤其在二級城市，比如西安、成都等設立的研發中心，更是屬于“勞動密集型”研發中心即研發測試中心。以西門子舉例，中國的R&D中心只是基于市場需求的開發，驗證這些技術成果的可行性，再反饋給其他的研發中心。也就是說，這些研究多側重于應用型開發，目的在于使自己的產品更貼近市場需要，而不是高新技術的研究。

（3）技術轉移內部化。這是跨國公司在對發展中國家實行技術轉移時普遍采取的策略，這使得東道國企業無法通過外部市場獲取先進技術，當然也限制了技術溢出。

（4）母國政府的控制。發達國家政府出于國家安全、政治經濟等多因素的考慮，常常對其高新技術及其產品的出口實行嚴格的管制。近年來，中國的綜合國力和國際地位日益提高，使得歐美發達國家對華技術管制更加嚴格。

4．時間和空間

從時間角度來看，跨國公司技術轉移的技術溢出是一個漸進的過程。在技術創新階段，由于技術差距的存在和技術模仿的滯后性，技術溢出的受益者非常少；隨著技術趨向成熟，后進者模仿成功并具備能力進行吸收創新，技術溢出劇增；到技術生命周期衰落階段時，技術溢出趨于減少，最后被新技術代替，沒有技術溢出。跨國公司在我國R&D及技術轉移首先都是在東南沿海經濟地帶進行，然后再逐漸向中西部進行產業轉移，技術擴散也由東部向中西部擴展，帶動我國整體技術水平的提升。

三、提高國內企業吸收技術溢出效應對策

1．根據國內技術行情，適宜引進先進技術，提高國內企業吸收技術溢出的能力技術差距是產生技術溢出效應的基礎和源泉，但若差距超出相匹配的合理范圍，將會導致國內企業無法對國外先進技術進行學習模仿和二次創新，從而限制了國內企業吸收先進技術的溢出效應。例如：FDI對我國汽車行業的技術發展起著非常重要的作用，但實證表明，在汽車子行業中，只有汽車配件行業才存在顯著的正向溢出效應，而整車制造業、改裝車行業、摩托車制造業、車用發動機行業等子行業，原本期望的正溢出效應并不明顯，因為在汽車配件技術方面，內外資技術差距小，內資企業消化吸收能力較強，而在其他汽車子行業，國內外企業技術差距過大，不利于國內企業對國外先進技術的學習和模仿，限制了國內企業充分吸收先進技術溢出效應。

2．提高國內企業技術水平，增強對國外先進技術溢出的吸收能力國內企業應進一步加大科技投入，提高自身技術檔次，主動縮小與國外同行業企業的技術差距，從而增強對國外先進技術溢出的吸收能力。一方面國內企業應堅持走自主研發的道路，實現自主創新。國內企業應積極拓展研發資金來源，增加企業內部R&D投入，提高其研發水平，增強其獲取知識、技術的能力。同時還要重視R&D人才的培養和提升，為其提供在先進R&D機構或者專門培訓機構的學習機會，從而使他們在吸收和承接跨國公司的技術溢出能力上再上一個臺階。另一方面，國內企業在吸收了先進技術溢出之后，要主動進行二次創新，延長技術溢出的時間和空間，從而形成引進先進技術→獲取正向技術溢出效應→模仿、二次創新→提高自身技術水平→引進更先進技術的良性循環，不斷提高國內企業技術水平，提高國內企業對先進技術溢出的吸收能力。

3．政府應提高引資質量，加強對外資投向的引導。首先要提高大型跨國公司在我國投資比例。目前全球正在進行深刻的產業結構調整：制造業由發達國家向發展中國家轉移。這種產業轉移，不僅是簡單的加工制造能力的轉移，還包括生產加工、研究開發以及營銷總部、管理總部、發展總部等多層次全方位轉移，由此而來的溢出效應也是全方位的。我國應緊抓此次產業結構調整機遇，努力營造良好的投資氛圍，積極承接國際產業轉移，實現國際先進技術轉移，從而獲取更多的FDI技術溢出效應。其次要鼓勵跨國公司在我國加大R＆D投資。現階段跨國公司在華研發機構多采用獨資體制，這不利于國內企業進行技術學習和技術模仿。若能吸引跨國公司與國內企業或科研機構合作建立研發戰略聯盟，則有助于中國企業近距離地學習先進技術，獲取技術溢出效應，進行技術的推陳出新，從而加快外資企業的技術溢出。再次要促進外資與國內企業的關聯。一方面，通過外國跨國公司與我國當地企業的合作，以市場為中介，內外資企業長期形成供給與需求方面的契約關系，通過這種契約關系，大量的知識、技術、管理經驗及人才將從外國公司轉移到當地企業，使得國內企業全方位地吸收技術溢出效應。

4．調整貿易模式，變傳統的產業間貿易為產業內貿易，由垂直型產業內貿易為主向水平型產業內貿易為主轉變。產業內貿易有利于上下游產業關聯和技術溢出，從長遠看有利于對國外先進技術更好地引進和吸收。跨國公司是產業內貿易的重要載體，吸引跨國公司直接投資是實現產業技術升級最直接、最迅速的途徑，但不同的直接投資類型和由此產生的產業內貿易類型對我國技術進步的作用是不同的。垂直型投資短期內可以迅速提高產業內貿易份額，增加貿易利益，在一定程度上可以提升加工企業和相關產業的技術水平。但從發展的角度看，垂直型的跨國公司投資，使我國制造業在技術發展上容易形成技術依賴，無法獲得先進技術，因而這種產業內貿易難以真正帶來技術水平的提高。而跨國公司對我國制造業進行水平直接投資，將會使我國制造業分布于整個產業鏈的各個環節，提高我國企業在國際分工中的地位，同時，利用模仿創新等手段實現技術積累和技術升級，直接與發達國家進行水平型產業內貿易，可以獲得更大利益。因此，我國應該積極引進跨國公司水平型直接投資，推動我國與發達國家之間的產業內貿易由垂直型向水平型發展，擴大水平型產業內貿易，從而獲取更多技術溢出，提升我國整體技術水平，促進產業結構和貿易結構升級。

作者：張文進 李用俊 單位：淮南師范學院經濟與管理學院