一、著作權(quán)權(quán)利限制的理論基礎(chǔ)

(一)有關(guān)利益配置的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論和新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)上看，在著作權(quán)利益關(guān)系中，最佳利益配置形式必然是實(shí)現(xiàn)作者利益和社會公眾利益兩者利益最優(yōu)化。而在現(xiàn)今的著作權(quán)法律中，為實(shí)現(xiàn)這種最佳配置形式，法律也在尋找最佳的平衡點(diǎn)，即在充分保證作者獨(dú)占使用的前提下，允許他人合理使用作品，這樣能使作品與公眾接近而使得信息得到充足的傳播利用以實(shí)現(xiàn)著作權(quán)原本存在的價(jià)值。

(二)著作權(quán)限制的社會學(xué)理論

科學(xué)、文化、藝術(shù)作品是人類世世代代通過智力勞動積累下來的結(jié)晶，具有歷史的傳承性。無論何種文明都是對以往優(yōu)秀文明成果的繼承和發(fā)展，特別是人類幾千年的精神文化，更加需要傳承和發(fā)揚(yáng)。從某種意義上說，智力作品的創(chuàng)作過程，就是一個(gè)在既有知識基礎(chǔ)上的演繹過程。現(xiàn)代的科學(xué)、文化、藝術(shù)均是先輩們嘔心瀝血通過點(diǎn)點(diǎn)滴滴知識積累起來的，是先人們智力創(chuàng)造和自身勞動得來的，后人只有在先人傳承的知識的基礎(chǔ)上才能繼續(xù)發(fā)揮創(chuàng)造，以保證我們社會的物質(zhì)精神需求。

二、著作權(quán)權(quán)利限制的合理性考察

(一)從公平正義、利益均衡角度考量著作權(quán)限制的合理性

1．著作權(quán)權(quán)利限制制度體現(xiàn)了公平正義觀公平正義，一直是人類追求的最高理念，也是當(dāng)代法律的價(jià)值目標(biāo)。亞里士多德認(rèn)為:“城邦以正義為原則，由正義衍生的禮法，可憑以判斷人間的是非曲直，正義恰是樹立社會秩序的基礎(chǔ)。”這表明自法律產(chǎn)生的一開始，就被賦予了正義的性質(zhì)在其中，而且這也是法律產(chǎn)生的理性契機(jī)。

2．著作權(quán)權(quán)利限制制度體現(xiàn)了利益均衡論在著作權(quán)制度中，利益平衡是永恒的話題。利益平衡作為一種機(jī)制，是整個(gè)著作權(quán)制度的價(jià)值目標(biāo)和理論基石。要實(shí)現(xiàn)利益平衡的價(jià)值目標(biāo)，在著作權(quán)制度設(shè)計(jì)時(shí)則須注重具體制度的設(shè)計(jì)，竭力實(shí)現(xiàn)“保護(hù)—限制”二元價(jià)值取向。著作權(quán)法中的權(quán)利限制是協(xié)調(diào)著作權(quán)法的平衡機(jī)制，權(quán)利限制的前提是權(quán)利獲得充分的保護(hù)，因?yàn)橛辛顺浞值谋Ｗo(hù)才能夠有充足的作品供社會公眾使用，為了實(shí)現(xiàn)這一目的，就只有激勵(lì)作者的創(chuàng)作熱情，而作者的創(chuàng)作熱情又需要法律的肯定來帶動。當(dāng)然，沒有權(quán)利的限制，也不能實(shí)現(xiàn)作品接近公眾這個(gè)目的。

(二)從促進(jìn)民主文化文明政策上考量著作權(quán)限制的合理性

聯(lián)合國《世界人權(quán)宣言》第27條規(guī)定:“任何人都有權(quán)自由參與社會文化生活，享受藝術(shù)并分享科學(xué)進(jìn)步以及由此產(chǎn)生的利益。”民主社會的一個(gè)重要特征就是社會文化生活自由，民主文化文明是一項(xiàng)重要的社會政策，在著作權(quán)法律制度設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)這一點(diǎn)。著作權(quán)法作為一部關(guān)聯(lián)普通大眾利益的法律，不僅應(yīng)當(dāng)致力于創(chuàng)作出更多的作品這一基本目標(biāo)，更重要的是能夠?qū)?chuàng)作出來的作品分享到社會上，提升社會文化生活水平。當(dāng)然，要實(shí)現(xiàn)社會民主文化文明的政策追求，就應(yīng)該通過著作權(quán)限制的手段來平衡創(chuàng)作者的利益和社會公眾的利益。

(三)從智力作品獨(dú)創(chuàng)性和社會資源公有性的角度看著作權(quán)限制的合理性

作者創(chuàng)新一部作品，幾乎不可能是從零基礎(chǔ)開始的，或多或少都會摻進(jìn)一部分早已存在的社會資源(先存的智力開發(fā)作品)在其中，智力創(chuàng)作行為是對前人研究成果的繼承、利用和發(fā)展，是深化人類智力勞動成果的結(jié)果，這就使得創(chuàng)作活動具有了連續(xù)性與繼承性。先存的社會公共資源也是具有一定價(jià)值的，智力創(chuàng)作者在后續(xù)創(chuàng)作之后是應(yīng)當(dāng)舍棄部分自己的權(quán)利于公共領(lǐng)域，來回報(bào)最初對社會資源的利用問題，這樣能夠促成專有權(quán)和公有權(quán)和諧統(tǒng)一的局面。我們應(yīng)當(dāng)明確一點(diǎn)的就是，我們談到的對著作權(quán)的限制，并不是要完全弱化對著作權(quán)的保護(hù)，只是對其著作權(quán)權(quán)利做出一定程度的限制來保障公共利益問題。

作者：蔣林森 單位：四川師范大學(xué)法學(xué)院