法律期刊投稿國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系探索

　　隨著社會(huì)的發(fā)展，我國(guó)的法律制度越來越完善了，根據(jù)每個(gè)時(shí)期的不同特點(diǎn)，我國(guó)的法律也做出了相應(yīng)的調(diào)整和改革，針對(duì)一些企業(yè)也有相關(guān)的法律法規(guī)。本文是一篇法律期刊投稿范文，主要論述了國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　摘要：國(guó)有企業(yè)肩負(fù)著國(guó)資安全的重要使命，承擔(dān)著國(guó)資保值增值的責(zé)任，而有效運(yùn)行的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系是規(guī)避或降低國(guó)有資產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要保障。自2004年至今，經(jīng)過十多年的探索與實(shí)踐，國(guó)有企業(yè)雖然基本已經(jīng)建立了法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，但法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系在企業(yè)內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)情況卻令人擔(dān)憂，并未形成防范機(jī)制，究其原因是未找到有效的運(yùn)行途徑，而本文探討意圖則是找尋這一途徑。

　　關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè),法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系,有效運(yùn)行,途徑

　　國(guó)有企業(yè)所涉行業(yè)關(guān)系著國(guó)家、國(guó)民的經(jīng)濟(jì)命脈，在經(jīng)濟(jì)體系中占有舉足輕重的地位，保障國(guó)有企業(yè)的良性發(fā)展，監(jiān)管國(guó)有資產(chǎn)安全，促使國(guó)資保值增值是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要命題，這就需要有完善的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系予以規(guī)范。自2004年5月，國(guó)資委已逐步在中央和地方重點(diǎn)國(guó)有企業(yè)推進(jìn)依法治企、依規(guī)管理，這為法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)定下了基調(diào)。經(jīng)過國(guó)企法制工作不斷地探索與實(shí)踐，截至2014年底，國(guó)有企業(yè)特別是中央企業(yè)，已基本完成了法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，隨著2015年依法治國(guó)的全面深化與法制工作五年規(guī)劃的推進(jìn)，法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的作用更加凸顯。然而，其運(yùn)行情況卻不容樂觀，根本原因是缺乏有效的運(yùn)行途徑。

　　1法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系無(wú)法有效運(yùn)行的根本原因

　　1.1法律意識(shí)淡薄對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理本身就意味著對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理，法律風(fēng)險(xiǎn)只是經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)在法律領(lǐng)域的反映，法律風(fēng)險(xiǎn)仍屬于經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)的范疇[1]。然而，企業(yè)以營(yíng)利為目的，以最小成本支出獲得最大收益是其終極目標(biāo)，重視經(jīng)濟(jì)效益，輕視法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)普遍的通病，將法律僅作為事后救濟(jì)的手段，而忽視法律事前預(yù)防的實(shí)效，視法律為阻礙，視規(guī)則為障礙，久而久之，就淡薄了法律規(guī)則意識(shí)。1.2法律知識(shí)欠缺我國(guó)是成文法國(guó)家，有較為完善的法律體系，且以部門法為準(zhǔn)，多而繁雜，且較為苦澀難懂，致使本來時(shí)間有限的經(jīng)營(yíng)管理者無(wú)法有充足的時(shí)間和精力去了解學(xué)習(xí)法律知識(shí)，不知?jiǎng)t無(wú)畏，加上法律意識(shí)的淡薄，就造成置法律風(fēng)險(xiǎn)于不顧的狀況。1.3法律融入度不夠法律若要真正起到預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的作用，就必須與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)相融合，而并非游離在企業(yè)內(nèi)部管理之外，而現(xiàn)實(shí)是法律往往處于邊緣，無(wú)法有效融入到經(jīng)營(yíng)管理之中，因缺乏有效的方法與切入點(diǎn)，往往使法律保障流于形式。1.4法律風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，只要有對(duì)外行為，就存在法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能，法律風(fēng)險(xiǎn)具有隱蔽性、高發(fā)性和不確定性的特點(diǎn)，因而難以發(fā)現(xiàn)且難以準(zhǔn)確識(shí)別。1.5對(duì)法律重視程度不足對(duì)大多數(shù)企業(yè)而言，前期不會(huì)投入時(shí)間、精力去關(guān)注法律，因?yàn)榉刹⒉荒芟裢顿Y經(jīng)營(yíng)一樣直接產(chǎn)生大額回報(bào)，所以往往是發(fā)生糾紛才會(huì)尋求法律解決。其實(shí)，事前做好法律風(fēng)險(xiǎn)防范，事中做好控制，事后及時(shí)做好補(bǔ)救，往往會(huì)使企業(yè)避免遭受重大損失，而這多停留在期望狀態(tài)，并未得到足夠重視。

　　2法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系無(wú)法有效運(yùn)行的主要障礙

　　2.1法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系無(wú)用論國(guó)有企業(yè)特別是大型中央企業(yè)，以縱向模式進(jìn)行管理，呈樹狀結(jié)構(gòu)，因國(guó)有資產(chǎn)的屬性，難以做到政企分開、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，國(guó)資委作為國(guó)有資產(chǎn)的管理者，往往會(huì)給國(guó)有企業(yè)下達(dá)各項(xiàng)指標(biāo)，以達(dá)到監(jiān)管的目的，而建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系就是國(guó)資委下發(fā)法制工作建設(shè)的目標(biāo)之一。在這樣的背景下，多數(shù)國(guó)有企業(yè)把建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系作為一項(xiàng)考核指標(biāo)來完成，多數(shù)人認(rèn)為該體系僅是完成上級(jí)要求的一項(xiàng)工作，對(duì)企業(yè)并無(wú)實(shí)際意義，且無(wú)時(shí)間、精力和人員去管理該體系，并沒有把該體系視為防范法律風(fēng)險(xiǎn)、提高管理效率的工具，而是認(rèn)為是一種負(fù)擔(dān)與麻煩。在這樣的氛圍下，雖建立了法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，但該體系并未有效運(yùn)行，從而成為了擺設(shè)。2.2法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)制參與度不夠法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，因此法律風(fēng)險(xiǎn)管理需要企業(yè)所有員工的參與并承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，其中特別包括企業(yè)專職的法律管理部門(或人員);各方人員應(yīng)分工負(fù)責(zé)，以形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制(國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南，GB/T27914—2011.4企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理原則：g)。然而，很少有企業(yè)成立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)組織機(jī)制，大多都由法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門獨(dú)自支撐，因資源配置效率較低，往往獨(dú)木難支，即便成立了自上而下的組織機(jī)制，各組織機(jī)構(gòu)之間往往也鮮有互動(dòng)配合，多專注于各自專業(yè)事務(wù)，而忽視法律風(fēng)險(xiǎn)防范，不愿參與法律風(fēng)險(xiǎn)管理，甚至視其為負(fù)擔(dān)。2.3法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程聯(lián)動(dòng)性不足從風(fēng)險(xiǎn)管理原理的角度講，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理同根系的分支，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程同樣包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)化解等若干環(huán)節(jié)[2]。因此，法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程是動(dòng)態(tài)的、聯(lián)動(dòng)的、循環(huán)的、閉環(huán)的，并非靜止的、分離的。然而，因法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)制的低效，致使法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)斷層，無(wú)法有效銜接，表現(xiàn)為以下方面。(1)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別缺乏效率。法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)及時(shí)、全面，是動(dòng)態(tài)的過程，識(shí)別需要全員參與并相互配合，然而，在企業(yè)中，識(shí)別工作往往由法律部門獨(dú)自負(fù)擔(dān)，因缺乏對(duì)各業(yè)務(wù)崗位職責(zé)及工作流程的了解，致使識(shí)別效率較低，且偏離實(shí)際需要。(2)法律風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)更新時(shí)間較長(zhǎng)。法律風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)是常見法律風(fēng)險(xiǎn)的集中反映，法律具有滯后性，企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃也會(huì)不定時(shí)調(diào)整，這需要按識(shí)別情況對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)進(jìn)行及時(shí)更新、修改、刪除，然而因識(shí)別效率較低，使法律風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)在更新周期內(nèi)無(wú)法及時(shí)完成更新。(3)法律風(fēng)險(xiǎn)量化測(cè)評(píng)缺乏客觀性。法律風(fēng)險(xiǎn)量化測(cè)評(píng)是區(qū)分法律風(fēng)險(xiǎn)大小，進(jìn)行排序，選取重點(diǎn)關(guān)注法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)，進(jìn)行客觀評(píng)分、理性評(píng)價(jià)至關(guān)重要。然而，測(cè)評(píng)人員往往基于主觀判斷，忽視測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)隨意評(píng)分，甚至依個(gè)人愛好進(jìn)行評(píng)分，致使測(cè)評(píng)結(jié)果脫離實(shí)際。(4)法律風(fēng)險(xiǎn)分析方法單一。法律風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)以企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、實(shí)際需要為基礎(chǔ)，采用法定準(zhǔn)則、對(duì)比、類比、演繹、實(shí)證等方法進(jìn)行法律分析。然而，實(shí)際上，企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)分析過程中，多依靠法律顧問，分析結(jié)果的優(yōu)劣完全取決于法律顧問專業(yè)素質(zhì)的高低，并未形成有效的方法論，并未將法律分析方法融會(huì)貫通，用于解決具體法律問題。(5)法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)不到位。法律風(fēng)險(xiǎn)管理的本質(zhì)是事前預(yù)防、事中控制與事后補(bǔ)救，制定控制措施是為法律預(yù)防，常見控制措施以完善規(guī)章制度、優(yōu)化內(nèi)控流程、資源配置、技術(shù)手段及培訓(xùn)等方式。然而，當(dāng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)與上述控制措施出現(xiàn)沖突時(shí)，企業(yè)往往追求逐利，而忽視或折中執(zhí)行法律控制措施，致使防控措施難以有效實(shí)施，甚至無(wú)法落實(shí)。(6)法律風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)機(jī)制缺失。企業(yè)管理是管理學(xué)的一個(gè)分支是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)而組織和使用人力、物力、財(cái)力等各種物質(zhì)資源的過程[3]。可見，法律風(fēng)險(xiǎn)管理需要各種資源的配置與整合才能實(shí)現(xiàn)，考核評(píng)價(jià)機(jī)制是促進(jìn)資源優(yōu)化配置的動(dòng)力。然而，企業(yè)并不重視考核評(píng)價(jià)機(jī)制的建立，即使已經(jīng)建立，評(píng)價(jià)機(jī)制、考核機(jī)制、獎(jiǎng)懲機(jī)制、追責(zé)機(jī)制等也大都停留在紙面上，或應(yīng)付了事，或束之高閣，或礙于情面無(wú)法執(zhí)行等。

　　3法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行平臺(tái)難以保障

　　隨著信息網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)代化的普及，法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行不能僅靠傳統(tǒng)的人力方法去完成，還應(yīng)借助現(xiàn)代化的辦公平臺(tái)與信息化手段去推動(dòng)，靠人力去串聯(lián)管理各環(huán)節(jié)難有成效。然而，信息化平臺(tái)的建設(shè)需要資金、技術(shù)、專業(yè)人才等資源配置，對(duì)于大多數(shù)企業(yè)而言，在降低成本，追求利益最大化的情況下，難以有過多精力投入到法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)中，致使體系雖已建立，但卻無(wú)法運(yùn)行，最終成為擺設(shè)。

　　4法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效運(yùn)行途徑的探討

　　4.1轉(zhuǎn)變觀念，將法律風(fēng)險(xiǎn)管理納入企業(yè)文化建設(shè)企業(yè)文化在某種意義上說就是企業(yè)文化氛圍，它是多種載有企業(yè)價(jià)值觀體系的信息綜合作用的結(jié)果[4]。從這個(gè)意義上講，法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)屬于企業(yè)文化價(jià)值體系之一，這也與建設(shè)法治型企業(yè)相吻合。將法律風(fēng)險(xiǎn)管理納入企業(yè)文化建設(shè)，同設(shè)計(jì)、同實(shí)施、同宣貫、同促進(jìn)，對(duì)正確認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)具有重大意義，利于法律風(fēng)險(xiǎn)管理本質(zhì)涵義的傳播，為法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系得到認(rèn)可、有效運(yùn)行提供精神支撐。4.2完善規(guī)章制度，使法律風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范化、流程化規(guī)章制度有企業(yè)憲法之稱，是依法治企的依據(jù)，將法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)上升為規(guī)章制度，使法律風(fēng)險(xiǎn)管理獲得制度保障，賦予其強(qiáng)制效力，便于法律風(fēng)險(xiǎn)管理的貫徹落實(shí)。規(guī)章制度是規(guī)范企業(yè)行為的準(zhǔn)則，將法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度化，明確法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目的、意義、原則、組織機(jī)制、管理過程、監(jiān)督檢查及獎(jiǎng)懲，使法律風(fēng)險(xiǎn)管理成為常態(tài)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)化、規(guī)范化，使法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行獲得制度保障。4.3加強(qiáng)組織機(jī)制建設(shè)，使全員參與法律風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的實(shí)施最終需要通過人的行為來實(shí)現(xiàn)，只有全員參與，上下一致，才能形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制，而有效率、有秩序的組織機(jī)制是實(shí)現(xiàn)這一過程的基礎(chǔ)。完善企業(yè)治理方式，將法律風(fēng)險(xiǎn)管理納入企業(yè)決策機(jī)制，重點(diǎn)關(guān)注，重點(diǎn)推動(dòng)，形成決策層、總法律顧問、法律管理部門、各業(yè)務(wù)部門到監(jiān)督監(jiān)察部門的組織機(jī)制，明確各自的職責(zé)與權(quán)限，自上而下，互相配合，互相制約，最終促進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行的聯(lián)系機(jī)制，改變斷層的局面。4.4將法律風(fēng)險(xiǎn)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理相融合企業(yè)要增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行實(shí)效，國(guó)有企業(yè)基本都建立了法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，二者相互獨(dú)立并未有效融合，其實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要一環(huán)，二者運(yùn)行的過程和方法雖有差異但具有高度相似性，具備相融合的條件。將法律風(fēng)險(xiǎn)管理的識(shí)別、量化測(cè)評(píng)、分析及控制的方法和程序可以設(shè)置在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中，設(shè)置共同關(guān)注的不同維度及測(cè)評(píng)方法，從經(jīng)營(yíng)視角和法律視角進(jìn)行雙重評(píng)價(jià)具備可操作性，如此以來，法律風(fēng)險(xiǎn)管理既擴(kuò)大了覆蓋面，也吸引了全員參與，使法律風(fēng)險(xiǎn)管理不再游離在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理之外，進(jìn)而使法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行更具效率和實(shí)效。4.5完善監(jiān)督機(jī)制，使法律風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控體系相銜接合法與合規(guī)的管理離不開內(nèi)控體系的監(jiān)管，離不開紀(jì)檢監(jiān)察的監(jiān)督，無(wú)監(jiān)督則無(wú)制約，無(wú)制約則無(wú)威懾力。完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制對(duì)保障法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效運(yùn)行具有重大警示作用，應(yīng)從規(guī)章制度建設(shè)、企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、資金、人才配置、考核評(píng)價(jià)機(jī)制等方面進(jìn)行自我監(jiān)督、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部監(jiān)督和業(yè)績(jī)考核監(jiān)督，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取措施。4.6強(qiáng)化宣貫普及，使職工理解法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行是一個(gè)復(fù)雜的過程，有效運(yùn)行的前提是參與人員理解其涵義和主要做法，而這需要對(duì)其進(jìn)行宣貫普及。法律部門應(yīng)制定宣貫計(jì)劃，定期和不定期的對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行宣貫普及，便于體系的執(zhí)行一致。4.7加強(qiáng)信息化建設(shè)，提高法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行效率現(xiàn)代化、信息化的平臺(tái)是提高辦公、經(jīng)營(yíng)管理效率的重要技術(shù)手段，法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行也應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，采用信息化的手段開展。企業(yè)應(yīng)落實(shí)信息化建設(shè)資金，借用外部力量研發(fā)信息化管理平臺(tái)，并將法律風(fēng)險(xiǎn)管理以流程圖可視化的方法融入信息平臺(tái)，改變傳統(tǒng)僅靠人力、紙質(zhì)的方式。

　　5結(jié)語(yǔ)

　　經(jīng)以上探討，法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效運(yùn)行的途徑實(shí)際上就是通過企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、流程、人力、物力、技術(shù)等資源的優(yōu)化配置與整合來實(shí)現(xiàn)，需要自上而下的聯(lián)系與配合，才能實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理提前預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。

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