清潔生產指標體系國內外研究綜述

就目前的研究狀況來看，不同國家使用的清潔生產指標各不相同，既包括定量的指標同時也包括定性的指標，評價方法通常比較單一，定性評價較多。截至目前為止，并沒有一個世界通用的，各個行業均承認的清潔生產指標參照標準，對清潔生產的指標評價不能統一，比較起來不夠明晰，且各國各行業的評價指標體系的適用范圍具有一定的局限性。根據現有的較多的評價指標來總結，從指標性質上可以分為宏觀評價指標、微觀評價指標以及環境設計指標三大類。一些發達國家經常使用的清潔生產評價指標主要有廢棄物排放率、環境負荷程度、環境績效、氣候變化率、生態系統平衡率等等，而這些指標的應用范圍都各不相同，存在一定的局限性，中國并不能完全引進、沿用。在現有的相關研究中，構建各行業的清潔生產指標體系，均需參照“針對行業特性簡歷清潔生產指標”這一原則，構建中國適用的清潔生產評價指標，參考這一原則極其重要［2］。

中國許多學者已經在清潔生產相關研究上取得了許多探索性的成果，包括研究相關指標以及構建科學、合理的清潔生產指標體系等方面，但是中國的相關研究仍然處于起步階段，目前為止仍沒有學者能夠定義出完整、科學的清潔生產指標體系。從總體來看，中國清潔生產指標體系的研究可以分為以下幾個階段:在新中國剛剛成立之初，中國經濟主要大力依靠農業，工業生產較少，對環境的污染較少，對清潔生產的指標構建重點集中在垃圾的回收、利用、能源與資源的有效利用等;到了70年代初期，工業生產開始大力發展，隨之而來對環境的污染有了更多認識，此時，清潔生產指標的構建開始包含了一部分簡單的環境監測指標，如水資源質量、空氣質量等;到了80年代末期，隨著中國工業的發展，開始意識到環境問題的嚴重性，開始對工業企業的廢棄物的排放進行管理和限制，重點進行工業污染的末端治理工作，一些指標的設立也多數為了解決排污問題，多數是限制排污以及評價環境污染程度的指標;90年代至今，隨著全球環境意識的提升，中國也開始關注從源頭治理污染，以預防性的手段來解決環境問題，注重傳統生產向可持續發展生產方式的轉變，開始使用綜合性的手段來控制各個行業的環境污染問題以及生效效率問題，也就是大力宣傳和推廣清潔生產。從產品的原材料控制開始，在產品的生產、流通、銷售、使用直至作廢銷毀的整個生命周期，均考慮到環境污染問題，努力減少每一個環節的污染。在這一階段，清潔生產的指標設計不僅僅包括原有的對環境的檢測指標部分，還開始考慮整個產品從研發設計、原料的選擇、生產能力的衡量、產品生產工藝流程、污染物的生成、回收等綜合情況，最近幾年，又增加了管理與銷售等方面與環境有間接關系的指標［3］。

就目前情況來看，在中國，清潔生產評價指標體系主要分為兩大類:(1)根據生命周期理論構建的指標體系，包括兩種定性指標:原材料、產品，以及兩種定量指標:資源、污染物。(2)根據行業清潔生產標準構建的指標體系，主要包括:產品工藝、資源利用率、產品相關、污染物的產生、廢棄物回收利用率、環境管理制度等六種指標。2006年底國家發展和改革委員會根據《中華人民共和國清潔生產促進法》和《國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關于加快推行清潔生產意見的通知》(國辦發［2003］100號)要求，制定了印染行業、鉻鹽行業、燒堿/聚氯乙烯行業、制漿造紙行業、鋁行業、電池行業、煤炭行業清潔生產評價指標體系(試行)，用來評價企業清潔生產水平。2007年，國家發展和改革委員會又先后公布了包裝、火電、磷肥、輪胎、鉛鋅、陶瓷、涂料、水泥、發酵、純堿、機械、硫酸、制革及電解金屬錳行業清潔生產評價指標體系，并宣布這些評價指標體系從發布之日起施行。雖然現階段世界上各個國家所使用的清潔生產評價指標各不相同，但是國際組織通常使用的清潔生產評價指標主要有6種，見表1［4］:自1993年以來，中國清潔生產工作進入到試點階段，開始示范性工作以及相關的研究，且陸續的研究制定了一系列的能夠使清潔生產獲得持續推廣的法律、法規，并結合各個行業的生產特性制定了一系列的行業清潔生產規范，對清潔生產評價指標做了大量的探索性工作，初步形成了規模。但是，相關研究的指標中，大多數都是定性指標，能夠對某一清潔生產工作進行定量考評的指標的構建還比較匱乏，整個清潔生產指標體系的研究不成系統，缺乏完整性和科學性。缺乏行業通用的合理的清潔生產指標體系，各行業的清潔生產工作評價中，普遍存在的問題有:(1)評價指標不夠客觀、規范;(2)評價工具簡單、不夠標準;(3)評價結果主觀性強;(4)定性描述大量存在、定量評價缺乏。這就需要國內的學者繼續進行相關的研究與探索，結合中國國情，努力構建具備系統性、完整性、科學性、合理性的清潔生產定量評價指標體系，為中國的清潔生產的評價工作提供標準的可度量依據，為中國的清潔生產工作提供科學、可靠的數據依據，為中國的可持續發展生產方式提供戰略選擇標準［5］。

清潔生產指標體系構建過程———以建龍鋼鐵為例

目前對于鋼鐵聯合企業國家在2004年發布了征求意見稿，對鋼鐵聯合企業清潔生產標準尚未發布正式稿。作者通過對黑龍江建龍鋼鐵有限公司的實際清潔生產審核工作，根據對發布的相關標準及同行業企業的大量調查，提出了黑龍江建龍鋼鐵有限公司的清潔生產的建議指標體系。

1確立評價指標原則與思路

評價指標的準確性和科學性是至關重要的，對評價對象來說，是制定下一步戰略規劃的依據，是對過去工作績效的肯定，是對生產過程中問題的發現。制定科學、合理的清潔生產評價指標能夠為企業的清潔生產工作進行準確的度量，能夠為企業的清潔生產工作帶來正確的指導方向，這標志著清潔生產工作水平的進步。由于清潔生產包含產品從設計到市場流通的每一個環節，其工作的復雜程度不言而喻，而能夠對清潔生產進行評價的指標體系也必然是結構負責、層次眾多的，其系統包含的子系統之間的相互作用不僅包括協同、競爭作用，還包括互相之間的資源、信息等的輸入、輸出步驟。由此，能夠作為評價指標的指標一定要具備敏感性、可度量性、意義豐富性、主導性等特點［6］。綜上，通過對黑龍江建龍鋼鐵有限公司清潔生產工作的相關數據進行歸納整理，進行深入分析，在遵循國家相關的法律法規的基礎之上，要制定出能夠精準、正確地反應建龍鋼鐵公司清潔生產工作情況的評價指標體系，需要遵循一定的原則，包含以下幾個方面。

產品生命周期全流程原則。由于清潔生產包含產品生產生命周期的全過程的每一個環節，那么清潔生產評價指標體系就要全面考慮產品生產的每一個環節，全面整個產品生命周期的各個影響因素的綜合作用，包括了產品的設計、原材料的選擇、產品的生產、成品的儲運、市場流通以及產品的消費和使用等過程中涉及到對人體健康有危害和對環境有污染的全部因素，對這些因素進行資源、能源消耗、污染物產生等進行分析與評價。考慮產品的全生命周期中與外界進行的所有物質、能量的輸入與輸出，這樣才能準確地展示企業清潔生產工作的績效，清潔生產的水平［7］。

“治本”預防原則。清潔生產指標體系主要是為從源頭解決生產污染問題而構建的，治標也治本的治理過程必不可少，指標構建的范圍應當客觀正確地反應生產過程中每一個環節所使用的資源與能源的數量，產生的有害于人體健康以及對環境污染的廢棄物的數量，而不必考慮到體系外的環境、社會及經濟等所有方面的指標，這樣，清潔生產評價指標體系的應用效率才可以有便利性、準確性。通過對主要指標的評價，從預防的目的出發，更準確地評價生產項目的資源使用效率，廢棄物回收效率等指標，才能夠使用合適的應對手段提高清潔生產的績效，最終達到節約資源、保護環境的目的。

數據的可采集性實用性。清潔生產指標體系是以評價企業清潔生產績效為目的，是為了企業的可持續發展戰略而制定，是對企業發展非常重要的體系，是應用性極強的體系，所以在設計清潔生產評價指標時，務必要考慮指標體系結構的合理性，結合實際生產過程，設計合理、實用的指標，且這些指標數據的獲取一定要真實、可靠，數據獲取的手段，務必可以實現，符合實際生產。清潔生產評價指標的設計與選取要具備可比性。清潔生產技術在清潔生產的過程中會在評價結果的影響下不斷地獲得改進和創新，那么不論是在時間上還是空間上來講，清潔生產評價指標應有共性，具備可比性，且要能夠反映出不同時段和不同空間清潔生產技術水平的差異。指標的設計應根據企業的實際生產過程，合理地考慮，要涵義明了，范圍與統計標準要統一化，通俗易懂，要能夠為行業技術人員接受與認可。

定性與定量指標相結合的思想。清潔生產涉及到企業產品的全生命周期的每一個環節，評價指標體系的設計相對也要涵蓋到每一個環節，有很多的清潔生產水平很難用定量的指標來描述。要保證清潔生產評價指標體系運行的科學性和合理性，所設計的指標應當將定性指標與定量指標相結合，綜合構建一個既能夠反應生產過程主要情況，又能夠進行科學合理的評價與計算的指標體系。定性的指標能夠全面地反應清潔生產的主要進度及情況，定量的指標則能夠精確地評價清潔生產水平。這其中，要包含絕對指標、相對指標與平均指標等多種形式，避免單獨使用定性指標的不適用性，也避免單獨使用定量指標的難把握性，力求構建一個合理、實用性強、全面的綜合清潔生產評價指標體系［8］。由于行業的不同，清潔生產的實際實施環節也各不相同，對清潔生產進行評價指標在各個行業的應用領域及范圍均不相同，但是指標體系的設計必須體現國際通用的標準。對于鋼鐵行業的清潔生產指標體系的設計，必須要考慮到行業生產的特殊性，針對產品工藝、清潔生產技術、原材料等的指標均要求符合鋼鐵行業的標準。而且，隨著企業的發展，清潔生產水平的不斷提高，評價指標體系也要不斷地根據技術要求隨時調整［9］。

2評價指標體系層次結構的建立

構建評價清潔生產水平的指標體系，可以通過不同的方法來設計和選取需要的指標。中國常用的設計方法有分層法，首先，將需要評價的清潔生產項目劃分層次，確定項目的評價目標與評價標準，再細化每一個指標層次，構建合適的微層次指標體系，通過量化具體指標，對具體的指標進行數據的搜集與計算，并綜合起來，通過整個指標體系的各個結構，來完成指標體系的應用。清潔生產指標體系大體上可以分為三個層次:目標層、準則層以及指標層［10］。目標層中包含企業清潔生產整體水平的度量指標，可以從宏觀上觀察到企業清潔生產的整體水平，為整體發展方向提供宏觀目標;準則層的指標是從生產的中觀層面來考量清潔生產水平的指標，是目標層下的一級指標，能夠從不同的方面反映清潔生產各部門的技術水平，是概括性指標，指標之間相互獨立;指標層包括清潔生產每一環節的具體技術測度，是量化的指標，能夠精確地反映清潔生產具體流程的績效水平，易于評價和比較。整個指標體系分為定性指標以及定量指標兩類，定性指標是用文字來表現清潔生產績效水平的，定量指標則是需要通過具體的數值來具體考量清潔生產績效。

3評價指標的篩選

建立鋼鐵行業清潔生產指標體系要緊密結合該行業的特點，提高可操作性。本文在選擇指標時，是在充分了解鋼鐵行業生產工藝的基礎上，通過現場調查資料調研，同時借鑒國內外研究和實際工作中的指標設置情況，首先按照清潔生產評價指標的確定原則篩選出些相關的指標，然后通過理論分析、專家咨詢、頻度統計法進行指標的確立。其中，頻度統計法主要是對目前有關鋼鐵行業清潔生產或其他行業的清潔生產研究的報告、論文進行頻度統計，選擇那些使用頻度較高的指標。理論分析法主要是對中國鋼鐵生產企業的工藝流程、污染物排放情況、能源利用率等方面進行分析、比較、綜合的基礎上，選擇那些重要的、針對性較強的、能反映鋼鐵生產企業清潔生產先進性的指標。專家咨詢法是在通過前兩者分析方法初步確定指標的基礎上，進一步咨詢有關專家意見，對指標進行綜合調整［11］。此外，在確定清潔生產指標體系時，要進行主成分分析和獨立性分析。其中，主成分分析是為了選取那些和較多指標有相關關系的指標作為評價指標，來保證指標體系具有充分的代表性，能夠有效表征系統的特性;而獨立性分析是為了保證各指標之間不具有重復性，防止由于重復計算了某些方面的信息而給清潔生產先進性分析與描述帶來干擾。篩選主成分指標的方法為:在得到具體指標體系的數據后，首先計算各一級指標內部二級指標間的相關系數，得相關系數矩陣;然后分別計算這些指標的平均相關系數，并求出平均相關系數的平均值(即總體平均相關系數);最后選出相關系數有一半以上大于該值的指標，即為主成分指標。然后在主成分指標中確定具有獨立性的指標。具體方法為:(1)辨別真假相關。對于同類型指標(指同為效益型或同為成本型)，相關系數為正則是真相關，相關系數為負則是假相關;對于不同類型指標，相關系數為正則是假相關，相關系數為負是真相關。(2)合并相關系數在0.9以上的正相關指標。合并時高層次指標和綜合指標優先保留;同一層次的指標比較其平均相關系數，平均相關系數大者優先保留。通過以上方法篩選得到的指標在各自一級指標體系中是獨立的，但是和其他一級指標中的二級指標不一定是獨立的。因此還要繼續建立相關系數矩陣，繼續進行獨立性分析，最后得到滿足要求的指標體系［12］。但由于本文相關企業的統計數據并不完全，各指標不同年份的數據無法獲得，因此無法按照上述方法進行主成分分析、獨立性分析，只能定性地分析指標的獨立性和相關性，最終確定清潔生產指標。

4建龍鋼鐵清潔生產指標體系的構成

建龍鋼鐵清潔生產指標類型。(1)生產工藝與裝備指標。生產工藝與裝備指標主要體現清潔生產從源頭抓起的指導思想，規范企業選擇清潔的生產工藝與裝備，減少對環境造成的危害。生產工藝和裝備水平的高低決定了產生廢物的種類、數量和對環境影響的大小。煉鋼、焦化生產工藝指標包括:煉鋼工藝流程、生產設備、污染防治措施［13］。(2)資源能源利用指標。資源能源消耗方面選擇鋼鐵行業中最常用，并能代表煉鋼系統的生產現狀和行業發展水平的經濟技術指標。能源資源的消耗程度在一定程度上反映生產過程的狀況，反映企業的管理水平及技術工藝。同時，由于資源能源消耗量與其對生態環境的影響成正比，資源能源指標的高低也反映了企業的清潔生產水平。資源指標可以由噸鋼處理費、鍋爐效率、煉鋼設備運行效率、萬噸鋼清水用量等表示［14］。(3)污染物產生指標。污染物產生指標是指標體系中最重要的指標，屬于定量性的指標，它直接與環境有關。污染物產生指標較高，說明工藝相應地比較落后或管理水平較低。建龍鋼鐵的環境要素包括大氣、土壤、水，其污染物包括氣體、粉塵、液體和固體，這些污染物為重金屬、有機物和熱量［15］。具體可將建龍鋼鐵的污染物劃分為:原材料損耗率、萬噸鋼COD排放量、萬噸鋼廢料排放量、萬噸鋼SO2排放量、萬噸鋼NOx排放量、噪聲排放。(4)廢物回收利用指標。要減少生產過程對環境的影響，廢物的回收利用是一個不得不考慮的指標。將煉鋼系統在煉鋼過程中的可回收利用的相關原輔料及廢物進行充分的再利用，是實現清潔生產的重要措施。集輸系統廢物回收利用指標包括:可回收廢鋼利用率、含鋼污水回注率、新鮮水循環使用率［16］。(5)環境管理指標。除了上述具體指標外，還應考慮環境管理指標這一定性指標，以確定煉鋼廠的生產過程或其他相關方面是否符合國家和地方有關環境法律、規定，污染物排放達到國家和地方排放標準［17］。建龍鋼鐵是否設有專門環境管理機構和專職管理人員;建龍鋼鐵是否按照ISO14001(或相應的HSE)建立并運行環境管理體系，環境管理手冊、程序文件即作業文件是否齊備，其實現途徑主要為進行相關的文件記錄考核和現場考核。即環境管理指標由環境法律、規定、標準指標、組織機構、環境審核指標組成。

建龍鋼鐵清潔生產指標體系框架。通過上述對建龍鋼鐵清潔生產指標類型的分析可構建建龍鋼鐵清潔生產指標體系框架見圖1。

5建龍鋼鐵清潔生產評價標準的確定

為了能夠更準確地判斷建龍鋼鐵企業的清潔生產水平，在建立清潔生產指標體系的研究以及充分考慮清潔生產要求和建龍鋼鐵清潔生產實際水平的基礎上，參考《清潔生產標準．鋼鐵行業》［18］，查閱大量相關資料，并結合黑龍江建龍鋼鐵有限公司實地調研，確定了建龍鋼鐵清潔生產評價標準見表2。（本文作者：閆振峰、張春華 單位：雙鴨山市環境保護科學技術研究所、雙鴨山市環境監測站）