一、風險事件描述

在碼頭拋石作業期間，施工單位未能對工程可能遇到的風險進行充分的識別，自然條件的影響以及自身管理的不足等，共同導致拋石成本不斷增加，更為嚴重的是水下幾千方的拋石消失了，而由此帶來的損失只能由施工單位自身埋單。在這個過程中施工單位遇到了石頭漲價、航道管理部門檢查、長江漲水等諸多環境變化，也遇到了與業主、監理等企業的溝通障礙，以及施工企業自身的管理不善。

二、風險因素及后果

1.法律

重件碼頭拋石作業需要采用鐵駁進行長江水上運輸，施工企業作業人員對長江航運有關法律規定不夠了解，未及時為水上運輸船辦理相關作業手續，沒有對租用的船只手續、資質進行認真審核，長江航運管理多次對作業船只進行安全檢查，對施工企業及作業船員進行了處罰，使水上拋石不能連續進行，影響了施工進度，增加了船只租賃成本。

2.自然條件

該工程位于湖北省嘉魚縣潘家灣鎮的長江邊上，水下拋石施工開始于2010年6月5日，此時南方為多雨的季節，經常下大雨導致了長江水漲，使水的流速增大，增加了拋石的難度，剛拋進去的石頭都會被水沖到長江下游，而且本身已經拋進去的石頭也會因河底的沖刷而流走，增加了拋石成本和拋石難度。同時，拋石船很難在水上定位，經常移位，無法很好的確定水下拋石位置，無法保證水下拋石的均勻程度。很難在這種條件下對水下拋石情況進行測量記錄，也不利于對拋石質量進行過程控制。

3.經濟

碼頭拋石區域較大，施工合同工程量為11300立方米，大約需要耗費資金500萬左右，這是一個不小的數目，合同中業主約定由施工單位負責石頭的采購工作。對于石頭的單價以及進度款的支付數目和方式沒有進行詳細的約定，未施工資金問題埋下了隱患。這里我把歸納到經濟因素之中，其實也可以放到合同因素中去。施工作業開始后，施工單位只能自己先行墊付施工，第一次拋石結束后，業主仍然不能為施工單位支付進度款，導致施工作業船只產生了不良情緒。拋石工作時停時干，嚴重影響了拋石質量，因為河底的沖刷也在不斷進行。

4.溝通

如3中所描述的問題，施工單位在做好充分的市場調查以后，應盡快通過監理單位，與業主商務部門進行商務談判，應盡早對拋石單價和付款周期進行共同確定。然而事實上，施工單位并未進行這樣的溝通，他們認為只要把活干了，過程中形成了一部分資料，業主總是要給錢的。同時，按照業主單位的要求，拋石船進入區域后應該及時通知監理人員，按照合同要求對石頭大小和重量等進行檢查，同時對石頭方量進行旁站核實。然而在具體施工中，施工單位總是覺得每次通知監理很麻煩，在未和監理溝通的情況下，自行驗方，自行拋投，最終導致驗方記錄監理人員不予確認。必然也會增加施工單位的溝通成本。運砂船的石頭方量丈量方法，以及水下拋石方量的計算，施工單位沒有和監理單位進行溝通，事后向監理人員解釋，難以取得監理人員的充分理解和支持。監理會要求增加測量位置，從而更準確的獲得數據，對施工單位也會帶來一定的影響。

5.人員

這里講的人員主要是指施工現場管理人員和拋石作業人員，現場管理人員都是剛剛走出大學校門的畢業生，他們之前并沒有參與過碼頭拋石作業，沒有相應的施工管理經驗，對項目質量、進度、成本等項目目標的實現帶來不確定性因素。同時，在湖北的施工作業中，出現了一個怪象，那就是運石船有行業壟斷現象，拋石運輸必須交由當地的一位老板組織運輸，最終導致施工單位運輸單價必須和該老板進行確定，使施工單位不得不把單價提高，其他船只無法參與，必然導致拋石成本的增加。他們的參與也為施工單位的安全管理增加了一定的風險，他們大多是社會閑雜人員，人員素質較差，作業過程經常做出一些違法的事情，對整個拋石作業產生了十分不利的影響。

6.設計

當工程施工圖紙宣布使用以后，監理單位已經組織進行了圖紙會審和設計答疑，施工單位對圖紙中的各種問題集中處理，然而施工單位認為該部分不屬于碼頭主體結構，沒有對拋石護岸工程給予足夠的重視，導致沒有及時發現施工圖紙中存在的問題。設計單位雖然在施工圖紙中劃定了碼頭拋石區域，但是節點位置沒有提供原始坐標和施工坐標，施工單位只能通過autuCAD距離查詢工具去測量拋石邊緣與岸邊的距離，從而指導拋石作業。這就為拋石的準確性帶來了風險。事實上很大程度上只能確定大概拋石位置。另外，設計在施工總平面圖上給出了各個位置的參考高程，包括水上區域。施工單位認為設計時間與施工時間相差近兩年，原始高程必然發生了變化，但是作為施工單位自身也不可能在開始施工前對原始高程進行測量，他們沒有足夠的時間和資金投入。這就為最后工程計量埋下了隱患，施工單位只能用原始高程和現實高程的差值進行清淤斷面和拋石斷面計算，實際上施工單位清除的淤泥的量和拋石的量遠遠比這個計算的量要大。這部分最終只能由施工單位埋單。我認為這個損失不單純是由設計因素導致，它其實也反映了本文中第4個因素—溝通。施工單位沒有做好拋石的前期準備工作，在作業前沒有及時與設計單位、業主單位和監理單位做好溝通，及時解決設計中的疑問，最終導致了損失的發生。

7.材料

在該拋石護岸工程中，涉及的原材料主要是石頭，施工單位需要對工程所需石頭方量進行充分的估計計算，選擇合適的供貨單位。事實上，施工合同中拋石方量只有一萬多方，而現實中拋下了近二萬多方的石頭，施工單位合同預算部門沒有對其進行認真分析核算，導致選擇的石頭供應單位沒有足夠的的供貨能力。在拋石作業過程中，施工單位不得不重新和監理單位確定新的供貨單位，重新進行石頭單價談判。這個過程浪費了大量的時間和精力，不得不使拋石工作不能連續進行，如上文所講，這不僅對拋石護岸質量會帶來十分不利的影響，而且增加了施工單位的人力、財力，必然導致成本的增加。

三、風險防范措施及管理方法

碼頭拋石護岸工程屬于隱蔽工程的范圍，我們無法用肉眼直接對其檢查核實，只能借助一定的方法和設備對水下的情況進行粗略的估計，而且需要耗費大量的人力和財力，同時又牽涉到長江水上作業，會帶來很多不安全的因素，因此，該工程本身存在了很多的風險，由于本工程施工過程未發生安全事故，最終的帶來的結果就是施工單位花錢了，但是得不到應有的回報。風險都是客觀存在的，我們不可能在施工過程中完全消滅風險，我們只能在施工作業前期準備以及施工過程中采取各種防范措施或方法，從而將這種損失的可能性降到最低。保證項目目標的實現。

1.設置風險管理部門

大多數情況并不是施工單位沒有識別出風險的存在，這個過程中項目的各個部門都是有關聯的，項目部任何一個單獨的部門不可能給予解決。例如，就拿項目部合同管理部門進行拋石成本預算這件事來講，成本估計大大低于實際，導致項目資金出現了緊張。這個風險由多個部門造成。可能測量部門沒有為合同預算部門提供準確的測量數據，設計部門提供的高程沒有實際意義，采用不同的計算方法等等。因此，項目部應該設置一個項目風險管理部門，賦予其相應的職責和權利，對拋石作業中涉及到的各個方面風險進行及時評估，通過及時召開碰頭會議等方式，盡可能減少或避免項目風險的出現。同時，這個部門的設立對挺高項目所有參與人員提高風險意識也十分必要。

2.加強參與各方的溝通

在本例中出現的一部分風險，通過有效的溝通都是可以避免，可以將即將出現的風險消滅在萌芽狀態，施工單位沒有提前與業主單位進行商務談判，導致了出現了資金困難，施工單位沒有及時與設計溝通，導致施工范圍的難以確定等等。溝通應該成為風險管理的一個重要組成部分。

3.對不可抗力風險的轉移或者避免

如在上述風險因素之中，施工單位考慮在當年6月5日開始拋石護岸施工，就沒有對當地氣候條件進行很好的分析，或者說在整個施工進度計劃制定中，沒有對可能帶來的潛在影響進行分析。最后在施工過程中遇到了多雨天氣，長江水漲，對水下拋石帶來了很大的不利影響。因此，面對這種情況，針對該項施工，盡可能避免當地雨季的到來，爭取在雨季到來前完成施工，如果不能避免，就應該通過參加工程保險的形式，將工程風險進行轉移。從而減少自己的損失。

4.施工單位應加強施工過程控制

我在這里講的過程控制，主要想講兩個方面的內容，一個是工程資料的過程控制，一個是現場作業的過程控制。對于施工過程中形成的文字資料應該及時尋找相關單位簽字歸檔，嚴格按程序進行，可以對施工過程留下充分的證據，為后期出現突發情況規避風險或工程索賠提供支持性文件。同時，施工現場也應嚴格按照施工作業流程進行控制，及時準確地對水下拋石情況進行檢測確認，并及時通知監理或業主進行現場確認。可以認為，施工單位按照程序，認真完成工程任務的過程本身就是規避風險的一種方法。

作者：方憲權 苑東亮 單位：河南理工大學土木工程學院