一、教育投入與收入水平的相關(guān)研究

教育投入與收入水平的相關(guān)研究涉及教育、經(jīng)濟(jì)、職業(yè)、階層等方面，也是多方研究的熱點(diǎn)問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)的研究成果尤其豐富。

(一)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究

關(guān)于家庭教育投入與收入水平的相關(guān)研究，可以追溯到西方的人力資本理論。資本概念本身是經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語，人力資本的概念是與物質(zhì)資本的概念相對的，它把人也看作是一種資本形式，因此也可以帶來利潤，這種利潤體現(xiàn)為人可以在未來獲得收入。而教育則被認(rèn)為是人力資本形成的最重要的途徑，教育可以通過轉(zhuǎn)化成人力資本的形式而為教育投入帶來收益，并且教育投入也能夠?qū)?jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生促進(jìn)作用。人力資本理論從提高收入水平的角度解釋了家庭教育投入的動(dòng)因。美國學(xué)者貝克爾關(guān)于教育投入的研究中，運(yùn)用消費(fèi)行為理論對教育投資效用進(jìn)行了解釋。其研究分析了家庭人口的生育行為和投資決策，在此基礎(chǔ)上創(chuàng)建了孩子數(shù)量質(zhì)量替代理論。國外有關(guān)家庭經(jīng)濟(jì)背景因素對子女教育獲得影響的研究發(fā)現(xiàn)，子女在從低教育階段向高教育階段轉(zhuǎn)變的過程中，家庭背景因素的作用會(huì)越來越小，這表明，家庭因素對子女的初級教育階段影響大，而對子女的高級教育階段影響小。并且在大多數(shù)國家，收入水平對于教育獲得有影響，通過對較長時(shí)期相關(guān)數(shù)據(jù)的對比研究發(fā)現(xiàn)，這一影響呈現(xiàn)出日益加強(qiáng)的趨勢，而且反過來教育對于收入水平也有顯著影響，兩者之間關(guān)系是相互作用的。而教育經(jīng)濟(jì)學(xué)同樣關(guān)注教育投入與收入水平的相關(guān)關(guān)系。教育經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生于20世紀(jì)60年代的西方社會(huì)，美國的舒爾茨、貝克爾、英國的維澤等的論述，為現(xiàn)代西方教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。教育經(jīng)濟(jì)學(xué)與人力資本理論不同，主要是教育經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重宏觀角度的研究，其關(guān)注的主要問題包括:整體上來看，教育在經(jīng)濟(jì)增長中的作用;個(gè)體上來看，個(gè)人的教育投資和收益以及收益率;另外還關(guān)注教育同收入分配和再分配之間的關(guān)系等等。經(jīng)驗(yàn)研究層面上，經(jīng)濟(jì)學(xué)大多數(shù)從宏觀層面的角度，運(yùn)用理論模型尤其是明瑟收入函數(shù)模型等經(jīng)驗(yàn)研究方法，通過量化分析教育投入與收入水平之間的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)比較注重從宏觀整體上進(jìn)行研究，例如，對于農(nóng)村的教育與收入分配的關(guān)系，有研究利用中國農(nóng)村1993—2007年的數(shù)據(jù)，從農(nóng)村居民受教育水平和教育不平等程度兩個(gè)方面考察了教育與農(nóng)村居民收入分配之間的關(guān)系。研究結(jié)果表明，農(nóng)村居民平均受教育年限差異與收入不平等之間表現(xiàn)為正相關(guān)關(guān)系，即隨著農(nóng)村居民平均受教育年限的增加，其收入水平也逐步增加，表現(xiàn)為受教育年限的差別越大則其收入水平的差距也越大。這表明當(dāng)前我國農(nóng)村整體教育水平仍然落后，教育對農(nóng)村居民收入分配的影響模式還沒越過倒“U”形的臨界點(diǎn)，仍處于它的左邊。受教育水平不同體現(xiàn)了教育的不平等，而教育不平等則導(dǎo)致了收入的不平等。這一結(jié)果與國外多數(shù)研究的結(jié)論相同，我國農(nóng)村教育不平等程度的上升也惡化了農(nóng)村居民內(nèi)部的收入分配狀況。經(jīng)濟(jì)學(xué)對于教育投入與收入的代際流動(dòng)的研究表明，教育投入可以促進(jìn)收入的代際流動(dòng)。在教育投入與收入的代際流動(dòng)研究中，由于收入是定距變量，收入的代際流動(dòng)主要通過計(jì)算父代與子代收入的相關(guān)系數(shù)或者回歸系數(shù)來衡量代際流動(dòng)性。對于代際收入流動(dòng)性的測量大多運(yùn)用回歸方程。回歸方程中的回歸系數(shù)β稱為收入的代際彈性系數(shù)。還可以用收入的代際彈性系數(shù)計(jì)算代際收入流動(dòng)系數(shù)。代際收入的相關(guān)性越大，代際收入的流動(dòng)性就越小。國內(nèi)外實(shí)證研究均顯示教育投入對代際收入流動(dòng)性有影響。首先，西方國家研究結(jié)果表明教育對代際流動(dòng)的凈效應(yīng)在30%～40%，而我國的一些研究顯示教育對代際流動(dòng)的解釋力度在10%左右;其次，不同時(shí)間、地區(qū)以及不同性別、收入、職業(yè)等方面，教育對收入流動(dòng)性的影響也不同;再次，不同階段的教育促進(jìn)代際收入流動(dòng)的作用不同，早期教育的作用大于后期高等教育的作用;最后，延長教育年限對代際收入流動(dòng)具有正向促進(jìn)作用，但是教育擴(kuò)張和教育機(jī)會(huì)增加并不必然帶來代際收入流動(dòng)性的提升。對于城鎮(zhèn)和農(nóng)村的教育與收入流動(dòng)性分別進(jìn)行研究，得出了相同的結(jié)論。有研究利用數(shù)據(jù)資料，通過收入代際繼承性和流動(dòng)性指數(shù)、收入代際彈性系數(shù)等指標(biāo)分析了我國城鎮(zhèn)居民收入代際流動(dòng)的特點(diǎn)，探討了教育對收入代際流動(dòng)的作用。研究結(jié)果表明，我國城鎮(zhèn)居民收入存在較為明顯的代際傳遞效應(yīng)，多數(shù)城鎮(zhèn)居民的下一代依然滯留在與父親相同的收入組群里。研究同時(shí)表明，教育對促進(jìn)代際收入流動(dòng)性有重要作用。而韓軍輝對農(nóng)村居民的研究發(fā)現(xiàn)，在控制了子女的相關(guān)屬性變量后，子女收入受父親收入影響較大，說明我國農(nóng)村地區(qū)代際收入流動(dòng)性較小，也呈現(xiàn)出一定的代際繼承性。對于城鎮(zhèn)和農(nóng)村的收入流動(dòng)性進(jìn)行對比研究中，方鳴等研究認(rèn)為，目前我國居民的代際收入流動(dòng)性較差，存在比較明顯的收入代際傳遞現(xiàn)象，城鎮(zhèn)居民的代際收入彈性高于農(nóng)村居民的代際收入彈性。處于收入兩端的城鄉(xiāng)居民的代際收入流動(dòng)性低，而代際教育傳遞是代際收入傳遞的主要途徑。龍翠紅等使用調(diào)查數(shù)據(jù)資料，通過建立模型實(shí)證估算2009年的代際收入彈性，其結(jié)果整體約為0.6，城市和農(nóng)村分別為0.8和0.5。該結(jié)果表明，與已有國家的相關(guān)研究相比，我國的代際收入彈性偏高，家庭因素對子代收入的影響仍然很大。進(jìn)一步地從教育、健康等人力資本和社會(huì)資本幾個(gè)方面研究代際收入流動(dòng)性的內(nèi)在傳遞機(jī)制，結(jié)果表明，人力資本對我國的代際收入傳遞起到了重要作用，社會(huì)資本的影響也很顯著。嚴(yán)斌劍等基于微觀調(diào)查數(shù)據(jù)資料，采用拓展的對數(shù)收入模型，研究了我國城鄉(xiāng)代際收入流動(dòng)性的變遷及其影響因素。研究結(jié)果表明，城鎮(zhèn)的代際收入彈性呈現(xiàn)倒“U”形變化，近些年來城鎮(zhèn)的代際收入彈性雖有下降，但仍高于農(nóng)村，城鄉(xiāng)間該影響仍存在較大差異。在城鎮(zhèn)，受教育程度對子女收入的影響比較穩(wěn)定，有逐漸增強(qiáng)的趨勢。而農(nóng)村的受教育程度影響情況則有一個(gè)變化，早期有波動(dòng)，近年來受教育程度的影響力在不斷增大，并趨于穩(wěn)定;受教育程度對子代收入有較大影響。教育投入與代際收入流動(dòng)之間的關(guān)系可能是一種非線性的關(guān)系，即對于不同收入群體來說，教育投入發(fā)生作用的機(jī)制及程度可能不同。有研究表明，高收入群體的代際收入彈性系數(shù)更大，加入子女教育變量后，父母收入對子女收入的影響減少了，這說明高收入群體的高代際相關(guān)很可能是通過對子女教育的投資實(shí)現(xiàn)的，接受教育對高收入子女群體代際流動(dòng)的促進(jìn)作用更大。而郭叢斌等的研究則表明，城鎮(zhèn)居民收入代際流動(dòng)性低，代際收入傳遞效應(yīng)明顯，而教育投入最有利于促進(jìn)低收入家庭子女的向上流動(dòng)。在加入了時(shí)間變量以后，結(jié)果表明教育投入對于促進(jìn)低收入群體家庭子女向上流動(dòng)的作用隨著市場化水平的提高而日益明顯。

(二)社會(huì)學(xué)的研究

社會(huì)學(xué)的研究相對較少，已有的研究多是教育投入與社會(huì)分層地位方面的，并且理論分析的偏多。社會(huì)學(xué)研究主要集中在教育投入與社會(huì)分層之間的關(guān)系上，很多研究提出，人力資本是影響社會(huì)分層的重要因素。當(dāng)代社會(huì)正在經(jīng)歷著變革，社會(huì)流動(dòng)加劇，由于改革開放以來市場化程度的提高，人口流動(dòng)模式發(fā)生了變化，人力資本水平的作用正在增強(qiáng)，人力資本在社會(huì)分層中的作用日益顯著，因而教育投入對社會(huì)階層結(jié)構(gòu)變化的影響也越來越深重。家庭教育投入影響社會(huì)地位的形成，而社會(huì)地位也影響家庭的教育投入。研究家庭教育投入與社會(huì)地位之間的關(guān)系，需要先測量階層地位。對于階層地位的測量，一般運(yùn)用主觀與客觀指標(biāo)相結(jié)合的方法，主觀指標(biāo)主要是職業(yè)聲望，即通過問卷調(diào)查數(shù)據(jù)獲得社會(huì)成員對于不同職業(yè)的聲望評價(jià)，從而構(gòu)建職業(yè)聲望等級，客觀指標(biāo)包括收入、權(quán)力等。另外對于代際階層地位流動(dòng)的測量，可以使用流動(dòng)表格來考察不同社會(huì)階層間流動(dòng)的絕對概率和相對概率。流動(dòng)表格是一個(gè)矩陣，能夠詳細(xì)描述各種社會(huì)地位之間的流動(dòng)關(guān)系，并可以在加入時(shí)間維度后得到代際社會(huì)流動(dòng)的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)。社會(huì)學(xué)家也提出了各種流動(dòng)系數(shù)，如代際繼承性系數(shù)又稱不流動(dòng)系數(shù)、代際流動(dòng)距離等，試圖用數(shù)字描述社會(huì)階層流動(dòng)的狀況。社會(huì)學(xué)的研究認(rèn)為，社會(huì)地位影響家庭教育投入。有研究認(rèn)為，雖然改革開放促進(jìn)了人們收入水平的提高，并且隨著人們對教育認(rèn)識的提高，家庭的教育投入也越來越大，但是不同家庭的社會(huì)資本、文化資本和經(jīng)濟(jì)資本不同，他們的教育投入也不相同。而對于家庭教育投入大小不同的原因，有研究運(yùn)用實(shí)證研究方法，分析了影響家庭教育投資支出水平的主要因素:家庭收入、家庭文化環(huán)境、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、子女年齡、子女學(xué)習(xí)質(zhì)量(可看作投資收益)、地區(qū)教育狀況。投資收益是影響家庭投入多少的一個(gè)重要因素，而決定家庭教育投資收益的因素主要有家庭教育投資支出水平、子女年齡、人均GDP、家庭文化環(huán)境、地區(qū)教育狀況。同樣，家庭教育投入也反過來影響社會(huì)地位的形成。家庭的教育投入能獲得經(jīng)濟(jì)效益和非經(jīng)濟(jì)效益。從經(jīng)濟(jì)效益上來看，家庭教育投入越多，獲得的教育程度就越高，就越容易得到就業(yè)機(jī)會(huì)，預(yù)期的就業(yè)收入也就越高。除此以外還能獲得非經(jīng)濟(jì)效益，主要包括獲得更高教育的機(jī)會(huì)、更好的生活質(zhì)量以及抑制貧困的代際傳遞等。社會(huì)學(xué)研究也關(guān)注教育投入與代際階層地位流動(dòng)的關(guān)系。社會(huì)學(xué)在這一研究中把教育投入轉(zhuǎn)換成了人力資本投資，人力資本投資是影響代際階層地位流動(dòng)的重要因素，父代對子代的教育投入能夠在很大程度上直接決定子代成年后的收入水平。相關(guān)研究表明，微觀上，當(dāng)?shù)褪杖爰彝サ母复荒軌驅(qū)ψ哟慕逃M(jìn)行充分的投資時(shí)，父代與子代收入的相關(guān)性就會(huì)更高，代際階層地位流動(dòng)性就低。并且主要是父代對子代的初等教育和中等教育投資決定了收入的相關(guān)性。宏觀上，國家可以通過公共教育的支出影響家庭人力資本的獲取，繼而影響整個(gè)社會(huì)代際收入的流動(dòng)性，進(jìn)而影響代際階層地位的流動(dòng)性。有研究在分析長期貧困的原因時(shí)指出，貧困的代際傳遞是主要原因。研究利用相關(guān)數(shù)據(jù)資料，通過與非貧困家庭對比，認(rèn)為農(nóng)村貧困家庭的代際收入彈性大，收入流動(dòng)性較差。貧困家庭的子女收入對父母收入的依賴性更強(qiáng)。貧困家庭子女容易受到上一代經(jīng)濟(jì)和社會(huì)劣勢的影響，貧困家庭父輩與子輩在受教育水平、就業(yè)狀況等方面處于明顯劣勢。農(nóng)村貧困家庭貧困的代際傳遞明顯。另有研究通過實(shí)證調(diào)查，認(rèn)為有些地區(qū)改革開放以后農(nóng)村居民的代際職業(yè)流動(dòng)總體水平較高。個(gè)人文化程度、個(gè)人初次就業(yè)時(shí)的年齡和父親的職業(yè)、母親的干部身份對代際職業(yè)流動(dòng)都有影響。農(nóng)村居民要想獲得農(nóng)民以外的職業(yè)，就要通過自己的努力提高自己的受教育水平。雖然教育投入與收入水平成正比關(guān)系，但并不是教育投入越多越好。宏觀上國家教育投入的脫貧效應(yīng)有邊際遞減的趨勢，因此微觀上家庭的教育投入也應(yīng)該有一個(gè)拐點(diǎn)，也會(huì)表現(xiàn)出邊際效應(yīng)遞減的規(guī)律，因此家庭教育投入應(yīng)該是適度的。家庭教育投資取決于家庭對該項(xiàng)投資的利潤預(yù)期和機(jī)會(huì)成本預(yù)期。如果家庭教育投資積極、學(xué)習(xí)勤奮則邊際成本遞減、邊際收益遞增，反之，則邊際成本遞增、邊際收益遞減。社會(huì)資源的稀缺性及先行者的相對獨(dú)占性、馬太效應(yīng)和贏者通吃的原則等是形成這一規(guī)律的客觀原因。

(三)社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究視角的比較

社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)在各自的領(lǐng)域?qū)逃度肱c收入水平的關(guān)系進(jìn)行了不同方面的研究，在關(guān)注對象、研究方法及研究結(jié)論等方面具有一定的差異，兩種視角的主要差異如下:

1.核心變量與測量指標(biāo)的差異兩個(gè)學(xué)科關(guān)于代際社會(huì)流動(dòng)研究的主要差別在于其關(guān)注的核心變量不同。社會(huì)學(xué)主要運(yùn)用職業(yè)和社會(huì)地位指標(biāo)，而經(jīng)濟(jì)學(xué)主要運(yùn)用工資和收入指標(biāo)。這些指標(biāo)分別衡量了個(gè)人在社會(huì)中所處地位的不同側(cè)面，因而兩個(gè)學(xué)科提供的關(guān)于社會(huì)地位代際流動(dòng)的信息是相互補(bǔ)充且不可替代的。

2.研究方法的差異社會(huì)學(xué)研究中使用的職業(yè)以及社會(huì)地位等是非連續(xù)變量，即是以定類和定序變量為主，其首要難題在于依據(jù)職業(yè)性質(zhì)進(jìn)行合理的分類。過粗的分類造成類別內(nèi)異質(zhì)性過大，而過細(xì)的分類則造成統(tǒng)計(jì)學(xué)上的困難。相對而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)使用的收入為連續(xù)變量，即為定距變量，代際收入彈性對于社會(huì)流動(dòng)的解釋相對簡單。但是較難回答代際流動(dòng)中存在的“異質(zhì)性”問題。如不同收入群體的代際收入關(guān)系可能完全不同，使用一個(gè)回歸系數(shù)或相關(guān)系數(shù)的方法，可能會(huì)掩蓋一些重要信息從而造成測量誤差。另外，相同收入群體的內(nèi)部也可能存在異質(zhì)性，這些因素都可能使收入相同的群體具有完全不同的代際收入關(guān)系。

二、低收入家庭教育投入與子代收入水平的相關(guān)研究

教育投入與收入水平之間有一定的相關(guān)關(guān)系，那么低收入家庭的教育投入與子代收入水平之間的相關(guān)有什么特征呢?

(一)低收入家庭教育投入有限

關(guān)于低收入家庭的教育投入有不同的觀點(diǎn)。有研究認(rèn)為，低收入家庭和高收入家庭的教育投入并沒有顯著的區(qū)別，教育投入占其家庭支出的比例都在增長，并且教育投入與其家庭收入是成反比的，其家庭的收入越高，則教育投入占其家庭收入的比重就越低。在追求更高層次的教育時(shí)，不同家庭不會(huì)因收入的高低而影響教育投入的數(shù)量。例如，有研究調(diào)查了農(nóng)村家庭經(jīng)濟(jì)狀況對家庭教育投資行為的影響。結(jié)果表明，在家庭教育投資過程中，農(nóng)村家庭經(jīng)濟(jì)狀況對家庭教育投入有一定的影響，但直接影響并不顯著，只有當(dāng)家庭經(jīng)濟(jì)狀況達(dá)到相當(dāng)水平時(shí)，家庭才會(huì)決定增加教育投入。同時(shí)，一定的經(jīng)濟(jì)狀況并不對家庭的教育投資選擇產(chǎn)生較大的后果。但是更多的研究則認(rèn)為，低收入家庭由于貧困，對教育投入偏少。不僅總額偏少，而且所占家庭總支出的比例也偏低。

(二)低收入家庭子代收入偏低

以往有關(guān)研究對高、中、低等不同收入家庭子女的學(xué)業(yè)和就業(yè)狀況進(jìn)行了對比分析。研究發(fā)現(xiàn)，在學(xué)業(yè)方面，低收入家庭子女畢業(yè)于全國排名很好或較好高校的比例低于高收入家庭子女，畢業(yè)于全國排名中等偏下高校的比例在各類收入家庭中是最高的，高中階段學(xué)習(xí)成績優(yōu)異的比例也低于中、高收入家庭子女;在就業(yè)方面，低收入家庭子女大學(xué)畢業(yè)后找到第一份工作前的等待時(shí)間明顯長于中、高收入家庭子女，低收入家庭大學(xué)畢業(yè)的子女進(jìn)入黨政機(jī)關(guān)的比例略低于中、高收入家庭子女，進(jìn)入企業(yè)的比例低于中、高收入家庭子女，但進(jìn)入企業(yè)的低收入家庭子女更多是進(jìn)入了競爭性行業(yè)，進(jìn)入壟斷性行業(yè)的比例又低于中、高收入家庭子女;在工作的穩(wěn)定性方面，低收入家庭子女固定或長期合同工的比例低于中、高收入家庭子女，低收入家庭子女的就業(yè)相對而言更不穩(wěn)定。因此，不同收入家庭存在著收入代際傳遞的現(xiàn)象。關(guān)于收入代際傳遞的原因，相關(guān)的解釋有:

(1)如果父母的收入高，就能為子女提供較好的生活條件，甚至能夠幫助子女找到好工作，進(jìn)而獲得高收入;如果父母的收入低，就很難為子女創(chuàng)造好的生活條件以及幫助子女找到好工作，這是對收入的直接影響。

(2)如果父母的收入高，就可以增加家庭的教育投入，加大在子女教育方面的投資，提高子女的受教育水平。子女的教育水平越高，就越有可能獲得高收入的工作機(jī)會(huì)，反之亦然。

(3)如果父母的收入高，可能由于其個(gè)人能力強(qiáng)或是家庭背景好，這一點(diǎn)也可傳遞給子女，子女的能力強(qiáng)或者家庭背景好有機(jī)會(huì)獲得更好的收入;如果父母的收入低，傳遞給子女的也是低收入。子女的收入水平主要取決于子女本身的人力資本狀況，而人力資本狀況非常依賴于其父母的收入水平和人力資本狀況。因此收入水平也是可以代際傳遞的。

(三)低收入家庭教育投入與收入水平相關(guān)研究

以往的相關(guān)研究認(rèn)為，家庭教育投入與收入水平密切相關(guān)。教育收益率會(huì)由于家庭背景的不同而不同。有研究表明，低收入家庭子女的大學(xué)收益和大學(xué)收益率明顯低于中高收入家庭子女。有研究利用入戶調(diào)查數(shù)據(jù)，通過考察我國高、中、低收入家庭子女的教育收益，發(fā)現(xiàn)雖然各個(gè)收入層次家庭的子女收入都會(huì)隨著教育程度提高而提高，但是低收入家庭的子女受教育程度相對中、高收入家庭子女較低。與此同時(shí)，在同等學(xué)歷下低收入家庭的子女收入相對中、高收入家庭子女也較低。原因在于低收入家庭的子女更難獲得進(jìn)入壟斷性行業(yè)等高收入行業(yè)的機(jī)會(huì)，因此，教育收益率的差別還在于就業(yè)的差別。總之，總結(jié)以往有關(guān)家庭教育投入與子代收入水平的相關(guān)研究的特點(diǎn)，得出:

(1)視角上，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究多于社會(huì)學(xué)的研究，宏觀社會(huì)層面的研究多于微觀家庭層面的研究;

(2)內(nèi)容上，較多關(guān)注教育投入與收入水平之間的關(guān)系，而對于教育投入怎樣影響收入水平的研究較少;經(jīng)濟(jì)學(xué)較多地研究教育投入與收入水平的關(guān)系，而社會(huì)學(xué)較多地研究教育水平與階層地位的關(guān)系;

(3)方法上，經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究較多，而社會(huì)學(xué)理論分析較多。

作者：何匯江 單位：中原工學(xué)院